招商证券股份有限公司
关于深圳天源迪科信息技术股份有限公司
2016 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：天源迪科
保荐代表人姓名：徐斌 联系电话：0755-82943666
保荐代表人姓名：王玲玲 联系电话：0755-82943666
一、 保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集 资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 1
5、现场检查情况
1
项目 工作内容
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2016 年 12 月 13 日
创业板上市公司信息披露与规范运作、重大
（3）培训的主要内容
资产重组相关法规
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
2
事项 存在的问题 采取的措施
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括
对外投资、 险投资、 托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机 发行人及其聘请的中介机
不适用
构配合保荐工作的情况 构能够积极配合保荐工作
11、其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情
三、 公司及股东承诺事项及履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原因及解决措施
1、股份锁定承诺 是 不适用
2、招股说明书虚假记载、误导性陈述或
是 不适用
者重大遗漏的赔偿承诺
3、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
4、避免同业竞争承诺 是 不适用
四、 其他事项
报告事项 说 明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 无
整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于深圳天源迪科信息技术股份有
限公司 2016 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
徐 斌：
王玲玲：
招商证券股份有限公司
年 月 日
4