招商证券股份有限公司
                 关于深圳天源迪科信息技术股份有限公司
                           持续督导现场检查报告
                                 （2018 年度）
保荐机构名称：招商证券股份有限公司               被保荐公司简称：天源迪科
保荐代表人姓名：徐 斌                            联系电话：0755－82943666
保荐代表人姓名：王玲玲                           联系电话：0755－82943666
现场检查人员姓名：徐斌、文小俊
现场检查对应期间：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
现场检查时间：2019 年 1 月 3 日
一、现场检查事项                                                 现场检查意见
（一）公司治理                                                是    否   不适用
现场检查手段：核查了公司章程、股东大会议事规则、三会会议记录和决议文件，核
查了董事会会议纪要等文件，实地查看了公司主要办公机构及员工的情况，查阅了公
司主要股东出具的关于不进行同业竞争的承诺，并对公司董事会秘书陈秀琴进行了访
谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等
                                                          是
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性
                                                          是
文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露
                                                          是
义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程
                                                                    不适用
序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                      不适用
（二）内部控制
现场检查手段：对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录，
核查了公司的章程、内部控制制度、三会记录、财务资料、银行对账单和工商登记资
料等；核查了公司的内审部门相关制度文件及内审报告，查阅了公司的对外投资管理
制度、资金管理制度等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门      是
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审
                                                                    不适用
计部门（中小企业板上市公司适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规                  是


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4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门
                                                          是
提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公司适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上市公    是
司适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（中    是
小企业板和创业板上市公司适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
                                                          是
进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业板上    是
市公司适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上市公    是
司适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制
                                                          是
评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
                                                                    不适用
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查了信息披露管理制度、年报信息披露重大差错责任追究制度等，
并对公司高管进行了访谈。核查了公司对外披露的业绩预告、重大事项停牌等相关公
告，并查询了公司信息披露前的股价异动情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                      是
2.公司已披露的内容是否完整                                是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展        是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                    是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
                                                          是
露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载        是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查了公司财务报告、审计报告、非公开发行股票等相关文件；搜索
了相关媒体报道，核查了关联交易情况，查阅公司董事会决议、会议记录。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间
                                                          是
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占
                                                          是
用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务    是
4.关联交易价格是否公允                                    是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                        是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务     是


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7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等
                                                          是
情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审
                                                                    不适用
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅了《募集资金三方监管协议》、《募集资金管理制度》、募集资
金明细账、大额募集资金支出的原始凭证和审批手续、专户银行对账单及募集资金专
户注销等资料。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议            是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                        是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形    是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充
                                                          是
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还              不适用
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是
                                                          是
否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                是
（六）业绩情况
现场检查手段：核查了公司业绩预告，查阅了相关会计科目的明细账目，对公司财务
总监和董事会秘书进行了访谈。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                    否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                      不适用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常        是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：核查了公司相关人员股份锁定承诺、规范和减少关联交易的承诺等履
行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                              是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                          是
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅了公司章程中关于现金分红的规定及实际执行情况，查阅了公司
财务大额资金往来的流水账目及凭证资料，通过网络搜索等途径了解了公司所处行业
的变化情况，查阅了公司重大合同等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                  是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                是
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因            是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
                                                          是
风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险              是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关
                                                                    不适用
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

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注：针对每个问题逐项说明公司存在的问题、已采取的持续督导措施及效果和进一
步的整改计划。

无




      （以下无正文）




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（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于深圳天源迪科信息技术股份有限
公司持续督导现场检查报告（2018 年度）》之签章页）




保荐代表人：


         徐    斌：


         王玲玲：




                                                    招商证券股份有限公司




                                                            年   月   日




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