北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
北京合康新能科技股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017-088
2017 年 10 月
1
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人叶进吾、主管会计工作负责人刘瑞霞及会计机构负责人(会计主
管人员)刘瑞霞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 4,824,459,987.59 4,927,803,809.80 -2.10%
归属于上市公司股东的净资产
2,462,721,533.80 2,474,398,386.23 -0.47%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 270,778,221.04 -35.44% 879,807,505.73 -16.28%
归属于上市公司股东的净利润
6,197,509.55 -85.45% 50,188,740.22 -65.20%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
8,341,346.88 -80.76% 46,460,606.76 -55.24%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -30,945,609.71 -144.80%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0056 -85.49% 0.0455 -65.24%
稀释每股收益（元/股） 0.0056 -85.49% 0.0455 -65.24%
加权平均净资产收益率 0.25% -1.51% 2.03% -4.02%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -6,533,031.77
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
5,598,257.88
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
4,938,619.93
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
委托他人投资或管理资产的损益 27,232.85
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -279,607.86
其他符合非经常性损益定义的损益项目 269,821.22
减：所得税影响额 308,310.92
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少数股东权益影响额（税后） -15,152.13
合计 3,728,133.46 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 53,470 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
上海上丰集团有
境内非国有法人 21.72% 239,344,000 质押 222,590,000
限公司
林芝市明珠星科
境内非国有法人 7.36% 81,144,000 质押 80,542,000
技有限公司
刘锦成 境内自然人 5.18% 57,064,000 57,064,000 质押 53,858,000
何天涛 境内自然人 4.80% 52,916,472 39,687,353 质押 32,950,000
张燕南 境内自然人 2.29% 25,200,000
何显荣 境内自然人 1.58% 17,379,309 6,082,758
何天毅 境内自然人 1.58% 17,379,309 17,379,308
国投泰康信托有
限公司－国投泰
康信托格律 1 号
境内非国有法人 1.12% 12,381,110
（瑞福 50 号）证
券投资单一资金
信托
叶进吾 境内自然人 0.99% 10,954,000 8,215,500 质押 10,000,000
中国工商银行股
份有限公司－富
境内非国有法人 0.64% 7,048,540
国中证工业 4.0
指数分级证券投
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资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
上海上丰集团有限公司 239,344,000 人民币普通股 239,344,000
林芝市明珠星科技有限公司 81,144,000 人民币普通股 81,144,000
张燕南 25,200,000 人民币普通股 25,200,000
何天涛 13,229,119 人民币普通股 13,229,119
国投泰康信托有限公司－国投泰
康信托格律 1 号（瑞福 50 号）证 12,381,110 人民币普通股 12,381,110
券投资单一资金信托
何显荣 11,296,551 人民币普通股 11,296,551
中国工商银行股份有限公司－富
国中证工业 4.0 指数分级证券投资 7,048,540 人民币普通股 7,048,540
基金
创金合信基金－招商银行－南京
4,576,040 人民币普通股 4,576,040
三宝 2 号资产管理计划
文水彬 4,273,809 人民币普通股 4,273,809
叶剑红 4,166,205 人民币普通股 4,166,205
上述股东关联关系或一致行动的 刘锦成系林芝市明珠星科技有限公司实际控制人。叶进吾系上海上丰集团有限公司的实
说明 际控制人、董事长。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
高管锁定每年度
第一个交易日解
刘锦成 56,525,000 539,000 57,064,000 高管锁定
锁持股总数的
25%
5
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高管锁定每年度
第一个交易日解
叶进吾 8,095,500 120,000 8,215,500 高管锁定
锁持股总数的
25%
高管锁定每年度
第一个交易日解
陈秋泉 4,200 4,200 高管锁定
锁持股总数的
25%
高管锁定每年度
第一个交易日解
杨转筱 2,100 2,100 高管锁定
锁持股总数的
25%
高管锁定每年度
第一个交易日解
锁持股总数的
25%
高管锁定、首发 依据审计机构对
何天涛 39,687,353 39,687,353
后个人类限售股 华泰润达每一年
的年度实际盈利
情况出具《专项
审核报告》后，
再确定
依据审计机构对
华泰润达每一年
首发后个人类限 的年度实际盈利
何天毅 17,379,308 17,379,308
售股 情况出具《专项
审核报告》后，
再确定
依据审计机构对
华泰润达每一年
首发后个人类限 的年度实际盈利
何显荣 6,082,758 6,082,758
售股 情况出具《专项
审核报告》后，
再确定
高管锁定每年度
第一个交易日解
叶斌武 2,205,000 2,205,000 高管锁定
锁持股总数的
25%
合计 129,981,219 0 659,000 130,640,219 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
(一) 资产负债表项目大幅变动情况及原因说明
资产负债表项目 2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日 较期初增减 变动原因
货币资金 227,717,666.15 442,907,603.17 -48.59% 归还银行贷款、支付现金
股利
应收票据 50,183,120.93 31,258,177.29 60.54% 收到的以银行承兑结算
的货款增加
预付款项 174,978,918.24 82,853,469.30 111.19% 采购设备等预付款增加
其他应收款 32,754,073.77 118,042,319.02 -72.25% 子公司收到垫付地方补
助转为采购货款
其他流动资产 108,902,640.53 76,147,939.91 43.01% 留底的进项税额增加
长期应收款 5,555,555.00 13,055,555.00 -57.45% 贷款保证金退回
长期股权投资 1,848,193.84 0 新增设立参股子公司
在建工程 74,786,918.79 53,251,351.07 40.44% 控股子公司建设光伏发
电站
开发支出 18,107,025.65 4,683,672.71 286.60% 公司研发投入增加
递延所得税资产 46,498,931.52 29,194,975.74 59.27% 部分子公司亏损，确认的
递延所得税资产增加
其他非流动资产 1,496,376.34 96,784,337.85 -98.45% 期初东菱技术存在或有
收益，2017年前三季度已
办理股权变更，转为股权
投资
应付票据 11,946,408.00 113,425,898.70 -89.47% 开出的银行承兑汇票到
期支付
预收款项 184,765,309.54 109,890,526.40 68.14% 高压变频业务订单增多，
相应提高了预收款的比
例
应交税费 20,657,105.45 46,093,297.43 -55.18% 计提所得税减少
应付利息 979,319.15 734,171.46 33.39% 融资增加，计提利息增加
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应付股利 1,152,193.52 5,760,961.52 -80.00% 控股子公司支付少数股
东股利
其他应付款 108,921,223.45 62,492,928.60 74.29% 子公司增加对少数股东
的欠款
一年内到期 22,460,476.52 42,460,476.52 -47.10% 长期应付款于一年内到
的非流动负债 期，转入一年内到期的非
流动负债
长期应付款 10,128,057.85 51,953,336.84 -80.51% 控股子公司归还贷款
股本 1,102,201,357.00 787,286,684.00 40.00% 资本公积转增资本
(二) 利润表项目大幅变动情况及原因说明
利润表项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 较上期增减 变动原因
资产减值损失 15,287,668.46 22,519,825.14 -32.11% 公司加强了应收账款的
催收力度，应收账款规模
减少，坏账减少
投资收益 1,723,708.40 44,141,703.10 -96.10% 去年同期处置联营企业
南京国电南自新能源科
技有限公司股权形成的
收益，2017年1-9月无此项
收益
其他收益 97,029,515.74 0 根据财政部于 2017 年 5
月 10 日发布的《企业会
计准则第 16 号--政府补
助》，属于与公司日常活
动相关的政府补助，从"
营业外收入"项目重分类
至"其他收益"项目，固定
资产政府补贴部分确认
的递延收益和软件即征
即退确认的递延收益放
到其他收益
营业外收入 8,713,351.76 16,906,153.21 -48.46% 根据财政部于 2017 年 5
月 10 日发布的《企业会
计准则第 16 号--政府补
助》，属于与公司日常活
动相关的政府补助，从"
营业外收入"项目重分类
至"其他收益"项目。
营业外支出 6,776,447.20 4,561,217.25 48.57% 处置非流动资产损失增
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加
所得税费用 5,980,457.46 33,764,859.09 -82.29% 利润总额减少、应纳税所
得额减少
(三) 现金流量表项目大幅变动情况及原因说明
现金流量表项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 较上期增减 变动原因
收到的税费返还 15,499,094.65 11,088,895.00 39.77% 母公司及子公司享受增
值税即征即退优惠政策，
收到返还的税款增加
收到其他与经营 152,146,813.04 58,482,444.12 160.16% 收回的往来款项增加
活动有关的现金
支付给职工以及 139,710,718.46 104,339,351.44 33.90% ①合并范围增加
为职工支付的现
②支付职工薪酬增加
金
支付其他与经营 210,723,986.09 149,315,887.78 41.13% 支付的往来款项增加
活动有关的现金
取得投资收益收 1,565,693.34 7,745,534.28 -79.79% 去年同期处置联营企业
到的现金 南京国电南自新能源科
技有限公司收到的现金
较多，2017年1-9月没有此
项现金流入
处置固定资产、无 600,201.04 39,716.82 1411.20% 控股子公司处置车辆，收
形资产和其他长 到现金
期资产收回的现
金净额
处置子公司及其 1,500,000.00 360,000.00 316.67% 处置子公司收到的现金
他营业单位收到 增加
的现金净额
收到其他与投资 127,000,000.00 0 ①收回的理财本金比去
活动有关的现金 年同期增加②控股子公
司购车款退回
购建固定资产、无 159,779,085.86 407,351,835.00 -60.78% 去年同期采购的新能源
形资产和其他长 车辆较多，本期减少
期资产支付的现
金
取得子公司及其 38,800,000.00 144,489,155.20 -73.15% 2016年前三季度支付子
他营业单位支付 公司股权收购款，本期减
的现金净额 少
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支付其他与投资 122,000,000.00 10,661,840.00 1044.27% 购买的理财产品增加
活动有关的现金
吸收投资收到的 5,260,000.00 23,310,000.00 -77.43% 收到少数股东投资款减
现金 少
收到其他与筹资 13,331,460.00 110,203,681.39 -87.90% 今年收到融资租赁款较
活动有关的现金 去年同期减少
偿还债务支付的 308,844,250.00 150,330,000.00 105.44% 偿还短期借款增加
现金
分配股利、利润或 71,915,601.71 29,236,783.86 145.98% 支付的股利和短期借款
偿付利息支付的 利息增加
现金
支付其他与筹资 63,514,718.96 104,038,248.48 -38.95% 本期比去年同期偿还售
活动有关的现金 后回租业务本金、还关联
方借款、支付银行承兑保
证金减少
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2017年8月27日，北京合康新能科技股份有限公司召开第三届董事会第十九次会议，审议通过《关于转让
控股子公司股权的议案》，同意公司将持有的北京畅的科技开发有限公司85%股权协议转让给北京丝路彩
虹汽车租赁有限公司，股权转让价格为10,880万元。截止到本报告发布日，交易对方按照合同进度支付股
权转让款，北京畅的科技开发有限公司还没有办理工商注册变更，三季度并没有确认转让损益，所以本报
告并不包括出售北京畅的科技开发有限公司的收益。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《关于转让控股子公司股权的公告》 2017 年 08 月 29 日 http://www.cninfo.com.cn
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
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五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京合康新能科技股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 227,717,666.15 442,907,603.17
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 50,183,120.93 31,258,177.29
应收账款 880,469,621.18 976,566,291.73
预付款项 174,978,918.24 82,853,469.30
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 32,754,073.77 118,042,319.02
买入返售金融资产
存货 683,981,186.76 602,754,903.92
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 108,902,640.53 76,147,939.91
流动资产合计 2,158,987,227.56 2,330,530,704.34
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 5,555,555.00 13,055,555.00
长期股权投资 1,848,193.84
投资性房地产
固定资产 1,897,462,122.28 1,774,250,519.09
在建工程 74,786,918.79 53,251,351.07
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 145,316,255.80 148,853,793.09
开发支出 18,107,025.65 4,683,672.71
商誉 455,869,297.87 455,800,805.81
长期待摊费用 18,532,082.94 21,398,095.10
递延所得税资产 46,498,931.52 29,194,975.74
其他非流动资产 1,496,376.34 96,784,337.85
非流动资产合计 2,665,472,760.03 2,597,273,105.46
资产总计 4,824,459,987.59 4,927,803,809.80
流动负债：
短期借款 350,420,000.00 293,880,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 11,946,408.00 113,425,898.70
应付账款 403,326,574.71 467,689,262.59
预收款项 184,765,309.54 109,890,526.40
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 13,642,195.72 16,338,204.72
应交税费 20,657,105.45 46,093,297.43
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应付利息 979,319.15 734,171.46
应付股利 1,152,193.52 5,760,961.52
其他应付款 108,921,223.45 62,492,928.60
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 22,460,476.52 42,460,476.52
其他流动负债
流动负债合计 1,118,270,806.06 1,158,765,727.94
非流动负债：
长期借款 362,052,353.66 300,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 10,128,057.85 51,953,336.84
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 671,116,248.72 750,076,981.69
递延所得税负债 5,199,402.88 4,286,328.48
其他非流动负债
非流动负债合计 1,048,496,063.11 1,106,316,647.01
负债合计 2,166,766,869.17 2,265,082,374.95
所有者权益：
股本 1,102,201,357.00 787,286,684.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 822,621,936.18 1,160,037,867.63
减：库存股
其他综合收益
专项储备
14
北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
盈余公积 65,927,997.22 65,927,997.22
一般风险准备
未分配利润 471,970,243.40 461,145,837.38
归属于母公司所有者权益合计 2,462,721,533.80 2,474,398,386.23
少数股东权益 194,971,584.62 188,323,048.62
所有者权益合计 2,657,693,118.42 2,662,721,434.85
负债和所有者权益总计 4,824,459,987.59 4,927,803,809.80
法定代表人：叶进吾 主管会计工作负责人：刘瑞霞 会计机构负责人：刘瑞霞
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 112,270,311.73 238,815,009.08
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 7,926,216.28 5,897,473.00
应收账款 346,356,464.77 425,361,871.20
预付款项 99,549,462.30 60,650,296.03
应收利息 8,372,234.54 1,265,494.94
应收股利 6,465,529.50 9,001,700.00
其他应收款 872,093,321.06 790,546,777.40
存货 146,112,944.97 282,785,836.09
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,599,146,485.15 1,814,324,457.74
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 2,222,222.00 2,222,222.00
长期股权投资 1,159,880,308.77 1,024,608,529.82
投资性房地产
15
北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
固定资产 18,721,942.31 21,584,160.61
在建工程 347,380.48 347,373.74
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 37,966,718.29 43,937,665.95
开发支出 8,938,175.69 3,277,491.90
商誉
长期待摊费用 142,857.15
递延所得税资产 21,753,627.92 10,694,647.05
其他非流动资产 63,056,085.11
非流动资产合计 1,249,973,232.61 1,169,728,176.18
资产总计 2,849,119,717.76 2,984,052,633.92
流动负债：
短期借款 313,720,000.00 265,300,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 75,000,000.00
应付账款 15,449,595.07 118,837,972.60
预收款项 97,834,013.05 81,908,387.77
应付职工薪酬 1,441,064.25 2,690,018.39
应交税费 2,465,484.48 6,194,039.14
应付利息 418,228.33 379,507.36
应付股利
其他应付款 26,476,898.91 8,674,220.40
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 8,307,240.00 8,307,240.00
其他流动负债
流动负债合计 466,112,524.09 567,291,385.66
非流动负债：
长期借款
应付债券
16
北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款 4,048,542.96 9,403,690.09
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 2,205,000.00 2,407,500.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 6,253,542.96 11,811,190.09
负债合计 472,366,067.05 579,102,575.75
所有者权益：
股本 1,102,201,357.00 787,286,684.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 850,759,495.85 1,165,674,168.85
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 65,927,997.22 65,927,997.22
未分配利润 357,864,800.64 386,061,208.10
所有者权益合计 2,376,753,650.71 2,404,950,058.17
负债和所有者权益总计 2,849,119,717.76 2,984,052,633.92
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 270,778,221.04 419,426,808.17
其中：营业收入 270,778,221.04 419,426,808.17
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 291,448,236.11 356,852,491.56
17
北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其中：营业成本 214,787,889.25 260,001,494.35
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 2,748,023.60 2,075,738.86
销售费用 25,424,140.10 34,795,498.79
管理费用 44,253,852.53 38,905,395.56
财务费用 7,015,555.67 8,231,307.25
资产减值损失 -2,781,225.04 12,843,056.75
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
1,426,654.33 298,449.81
列）
其中：对联营企业和合营
-111,806.16
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 38,429,047.15
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 19,185,686.41 62,872,766.42
加：营业外收入 -684,015.63 4,553,209.15
其中：非流动资产处置利得 625.41
减：营业外支出 4,625,941.68 776,381.17
其中：非流动资产处置损失 5,049,221.73
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
13,875,729.10 66,649,594.40
列）
减：所得税费用 5,618,660.18 9,845,858.55
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 8,257,068.92 56,803,735.85
归属于母公司所有者的净利润 6,197,509.55 42,588,196.45
少数股东损益 2,059,559.37 14,215,539.40
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
18
北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 8,257,068.92 56,803,735.85
归属于母公司所有者的综合收益
6,197,509.55 42,588,196.45
总额
归属于少数股东的综合收益总额 2,059,559.37 14,215,539.40
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0056 0.0386
（二）稀释每股收益 0.0056 0.0386
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：叶进吾 主管会计工作负责人：刘瑞霞 会计机构负责人：刘瑞霞
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 66,590,806.92 134,310,286.36
19
北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
减：营业成本 56,812,782.42 91,835,555.45
税金及附加 605,487.42 232,937.66
销售费用 3,795,130.23 9,054,306.16
管理费用 6,399,136.78 10,359,402.89
财务费用 3,248,910.74 2,164,160.47
资产减值损失 -4,950,692.96 10,832,622.85
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
745,777.62 289,835.62
列）
其中：对联营企业和合营企
-111,806.16
业的投资收益
其他收益 -2,393,831.70
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -968,001.79 10,121,136.50
加：营业外收入 3,918,114.66 803,892.58
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 1,001,233.05 705,962.11
其中：非流动资产处置损失 1,233.05 -13,134.90
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
1,948,879.82 10,219,066.97
列）
减：所得税费用 417,873.99 1,745,752.24
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,531,005.83 8,473,314.73
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
20
北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 1,531,005.83 8,473,314.73
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 879,807,505.73 1,050,912,554.13
其中：营业收入 879,807,505.73 1,050,912,554.13
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 918,214,739.41 880,871,307.32
其中：营业成本 665,824,346.73 638,128,445.32
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 5,415,394.93 5,716,156.75
销售费用 80,798,495.20 82,559,571.11
管理费用 136,685,673.15 118,962,382.86
财务费用 14,203,160.94 12,984,926.14
资产减值损失 15,287,668.46 22,519,825.14
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
21
北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
投资收益（损失以“－”号填
1,723,708.40 44,141,703.10
列）
其中：对联营企业和合营企
-111,806.16 42,639,240.05
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 97,029,515.74
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 60,345,990.46 214,182,949.91
加：营业外收入 8,713,351.76 16,906,153.21
其中：非流动资产处置利得 30,481.44 2,813.44
减：营业外支出 6,776,447.20 4,561,217.25
其中：非流动资产处置损失 6,563,513.21 119,700.23
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
62,282,895.02 226,527,885.87
列）
减：所得税费用 5,980,457.46 33,764,859.09
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 56,302,437.56 192,763,026.78
归属于母公司所有者的净利润 50,188,740.22 144,232,218.80
少数股东损益 6,113,697.34 48,530,807.98
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
22
北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 56,302,437.56 192,763,026.78
归属于母公司所有者的综合收益
50,188,740.22 144,232,218.80
总额
归属于少数股东的综合收益总额 6,113,697.34 48,530,807.98
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0455 0.1309
（二）稀释每股收益 0.0455 0.1309
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 297,391,675.22 318,047,397.72
减：营业成本 233,304,696.76 233,443,070.12
税金及附加 1,773,394.19 1,229,870.96
销售费用 18,696,715.27 27,085,960.12
管理费用 21,905,830.80 31,764,606.03
财务费用 3,365,245.04 -228,815.79
资产减值损失 10,020,797.88 19,244,736.34
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
773,010.47 44,127,815.40
列）
其中：对联营企业和合营企
-111,806.16 42,639,240.05
业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 9,098,005.75 49,635,785.34
加：营业外收入 4,672,140.04 5,787,418.81
其中：非流动资产处置利得 77.16 0.01
23
北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
减：营业外支出 1,130,898.61 4,303,952.37
其中：非流动资产处置损失 60,287.11 17,394.92
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
12,639,247.18 51,119,251.78
列）
减：所得税费用 1,471,320.44 -97,384.56
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 11,167,926.74 51,216,636.34
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 11,167,926.74 51,216,636.34
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
24
北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
销售商品、提供劳务收到的现金 553,805,424.04 607,870,091.12
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 15,499,094.65 11,088,895.00
收到其他与经营活动有关的现金 152,146,813.04 58,482,444.12
经营活动现金流入小计 721,451,331.73 677,441,430.24
购买商品、接受劳务支付的现金 304,946,426.30 277,590,579.42
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
139,710,718.46 104,339,351.44
金
支付的各项税费 97,015,810.59 77,117,224.71
支付其他与经营活动有关的现金 210,723,986.09 149,315,887.78
经营活动现金流出小计 752,396,941.44 608,363,043.35
经营活动产生的现金流量净额 -30,945,609.71 69,078,386.89
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 89,605,000.00 418,491,000.00
取得投资收益收到的现金 1,565,693.34 7,745,534.28
处置固定资产、无形资产和其他
600,201.04 39,716.82
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到 1,500,000.00 360,000.00
25
北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 127,000,000.00
投资活动现金流入小计 220,270,894.38 426,636,251.10
购建固定资产、无形资产和其他
159,779,085.86 407,351,835.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金 91,960,000.00 361,219,604.80
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
38,800,000.00 144,489,155.20
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 122,000,000.00 10,661,840.00
投资活动现金流出小计 412,539,085.86 923,722,435.00
投资活动产生的现金流量净额 -192,268,191.48 -497,086,183.90
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 5,260,000.00 23,310,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
5,260,000.00 23,310,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 478,155,489.43 394,380,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 13,331,460.00 110,203,681.39
筹资活动现金流入小计 496,746,949.43 527,893,681.39
偿还债务支付的现金 308,844,250.00 150,330,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
71,915,601.71 29,236,783.86
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 63,514,718.96 104,038,248.48
筹资活动现金流出小计 444,274,570.67 283,605,032.34
筹资活动产生的现金流量净额 52,472,378.76 244,288,649.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的
149,733.77
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -170,591,688.66 -183,719,147.96
加：期初现金及现金等价物余额 352,562,427.25 496,617,241.16
六、期末现金及现金等价物余额 181,970,738.59 312,898,093.20
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
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北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 156,116,770.48 192,408,008.42
收到的税费返还 3,639,417.77 3,561,152.47
收到其他与经营活动有关的现金 130,639,592.78 64,015,047.22
经营活动现金流入小计 290,395,781.03 259,984,208.11
购买商品、接受劳务支付的现金 151,792,735.09 93,318,351.04
支付给职工以及为职工支付的现
23,887,321.12 22,542,952.16
金
支付的各项税费 31,395,734.56 14,706,839.16
支付其他与经营活动有关的现金 139,097,090.41 233,405,776.57
经营活动现金流出小计 346,172,881.18 363,973,918.93
经营活动产生的现金流量净额 -55,777,100.15 -103,989,710.82
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 87,624,000.00 415,000,000.00
取得投资收益收到的现金 27,232.85 7,731,646.58
处置固定资产、无形资产和其他
155,101.04 50,688.73
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
360,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 13,000,000.00
投资活动现金流入小计 87,806,333.89 436,142,335.31
购建固定资产、无形资产和其他
144,899.00 4,958,058.46
长期资产支付的现金
投资支付的现金 147,746,500.00 564,557,760.00
取得子公司及其他营业单位支付
0.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 114,661,840.00
投资活动现金流出小计 147,891,399.00 684,177,658.46
投资活动产生的现金流量净额 -60,085,065.11 -248,035,323.15
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 313,120,000.00 234,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 3,418,500.00 29,478,855.27
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北京合康新能科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
筹资活动现金流入小计 316,538,500.00 263,478,855.27
偿还债务支付的现金 264,094,250.00 125,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
49,375,636.82 25,523,737.30
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 3,950,080.00 16,764,345.22
筹资活动现金流出小计 317,419,966.82 167,788,082.52
筹资活动产生的现金流量净额 -881,466.82 95,690,772.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的
3,875.78
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -116,739,756.30 -256,334,261.22
加：期初现金及现金等价物余额 185,522,821.46 409,581,259.67
六、期末现金及现金等价物余额 68,783,065.16 153,246,998.45
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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