川财证券有限责任公司

 关于北京万邦达环保技术股份有限公司非公开发行 A 股股票项目

                      2017 年度持续督导期间跟踪报告
保荐机构名称：川财证券有限责任公司                 被保荐公司简称：万邦达
保荐代表人姓名：王刑天                             联系电话：15971176988
保荐代表人姓名：杨家麒                             联系电话：18911561706


    一、 保荐工作概述

                      项 目                               工作内容
1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                            是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                      不适用

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于              是

防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、

内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                            是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                               2次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致              是

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                                   0次

（2）列席公司董事会次数                                     0次

（3）列席公司监事会次数                                     0次

5、现场检查情况

（1）现场检查次数                                           1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                        是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                        无
 6、发表独立意见情况

 （1）发表独立意见次数                                      3次

 （2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见                   不适用

 7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

 （1）向本所报告的次数                                       无

 （2）报告事项的主要内容                                   不适用

 （3）报告事项的进展情况或整改情况                         不适用

 8、关注职责的履行情况

 （1）是否存在需要关注的事项                                 否

 （2）关注事项的主要内容                                   不适用

 （3）关注事项的进展或整改情况                             不适用

 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                       是

 10、对上市公司培训情况

 （1）培训次数                                              0次

 （2）培训日期                                             不适用

 （3）培训内容                                             不适用

 11、其他需要说明的保荐工作情况                              无


     二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                    事 项                     存在的问题      采取的措施
1、信息披露                                       无                无

2、公司内部制度的建立和执行                       无                无

3、“三会”运作                                   无                无

4、控股股东及实际控制人变动                       无                无

5、募集资金存放及使用                             无                无

6、关联交易                                       无                无

7、对外担保                                       无                无

8、收购、出售资产                                 无                无

9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险       无                无
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）

10、发行人或其聘请的中介机构配合保荐工作的情           无                无

况

11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、           无                无

管理状况、核心技术等方面的重大变动情况）


       三、 发行人及股东承诺事项履行情况

                                                                        未履行承诺
                                                               是否履
                  发行人及股东承诺事项                                  的原因及解
                                                               行承诺
                                                                          决措施
1、张建兴承诺：

     因重组而认购的公司非公开发行的股份，自股份上市之日起

36 个月内不得转让，同时，万邦达在指定媒体披露 2016 年度昊        是       不适用

天节能《专项审核报告》及《减值测试报告》并根据上述报告完

成盈利承诺补偿和标的资产减值补偿（如有）后，方可解禁。

2、河北昊天能源投资集团有限公司承诺：

     因本次重组而认购的公司非公开发行的股份，自该等股份上

市之日起 36 个月内不得转让，同时，万邦达在指定媒体披露 2016
                                                                 是       不适用
年度昊天节能《专项审核报告》及《减值测试报告》并根据上述

报告完成盈利承诺补偿和标的资产减值补偿（如有）后，方可解

禁。

3、张建兴、河北昊天能源投资集团有限公司、孙宏英承诺：

     昊天节能装备有限责任公司经审计的税后净利润 2014 年度

不低于 4,600 万元、2015 年度不低于 5,800 万元、2016 年度不低

于 7,420 万元。上述净利润指昊天节能在盈利承诺期内每年按照        是       不适用

中国会计准则编制且经具有证券、期货从业资格的会计师事务所

审计并出具标准无保留意见的合并报表中扣除非经常性损益后

归属于母公司股东的税后净利润。

4、张建兴承诺：                                                  是       不适用
    （1）本人控制的其他企业（如有）在中国境内（包括香港、

澳门和台湾）将不从事任何直接或间接与万邦达的业务构成竞争

的业务，将来亦不会在中国境内（包括香港、澳门和台湾）任何

地方和以任何形式（包括但不限于合资经营、合作经营或拥有在

其他公司或企业的股票或权益等）从事与万邦达有竞争或构成竞

争的业务。

    （2）如果万邦达在其现有业务的基础上进一步拓展其业务

范围，而本人所控制的企业（如有）已对此已经进行生产、经营

的，本人承诺将该公司所持有的可能发生的同业竞争业务进行转

让，并同意万邦达在同等商业条件下有优先收购权。

    （3）除对万邦达的投资以外，本人将不在中国任何地方以

任何方式投资或自营万邦达已经开发、生产或经营的产品（或相

类似的产品、或在功能上具有替代作用的产品）。

    （4）本人保证本人全资拥有或拥有 50%以上股权的子公司

遵守上述承诺，并将促使相对控股的子公司亦遵守上述承诺。

    上述承诺在承诺人在万邦达及其子公司任职期间及离职后

两年内均有效。

5、张建兴、孙宏英、河北昊天能源投资集团有限公司、于淑靖、

肖杰承诺：

    （1）本人/公司将严格按照《中华人民共和国公司法》等法

律、法规、规章等规范性文件的要求以及万邦达公司章程、关联

交易制度的有关规定，行使股东权利，在股东大会对有关涉及本

人/公司的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。
                                                            是   不适用
    （2）本人/公司与万邦达之间将尽可能减少和尽量避免不必

要的关联交易发生。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，

保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法

规、规章等规范性文件和万邦达公司章程、关联交易制度的规定

履行交易程序及信息披露义务。保证不通过关联交易损害万邦达

及其他股东的合法权益。
    上述承诺在承诺人持有万邦达股份期间持续有效。

6、张建兴承诺：

    为保证昊天节能持续发展和保持持续竞争优势，自新增股份

登记日起 3 年内确保在昊天节能持续任职，并尽力促使管理层及

关键员工在上述期间内保持稳定；如违反上述服务期约定的，则    是   不适用

因本次重组交易而获得的万邦达新增股份在其离职时尚未解禁

的部分，在履行股份补偿义务（如有）并解禁后由万邦达以 1 元

对价回购注销。

7、王飘扬、胡安君、王婷婷、王凯龙、王长荣、王蕾承诺：

    （1）避免同业竞争

    截止本承诺函出具之日，本人未直接或间接投资或参与投资

任何与股份公司构成竞争或可能竞争的企业；本人与股份公司间

不存在同业竞争。

    自本承诺函出具之日起，本人作为股份公司股东期间，不会

在中国境内或境外，以任何方式（包括但不限于单独经营、通过

合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其他权益）直接或间接

参与与股份公司构成竞争的任何业务或活动。

    本人为股份公司股东期间，保证不会利用股份公司控股股东

地位损害股份公司及其他股东（特别是中小股东）的合法权益。    是   不适用

    上述承诺在股份公司于国内证券交易所上市且本人为股份

公司股东期间持续有效且不可撤销。如有任何违反上述承诺的事

项发生，本人承担因此给股份公司造成的一切损失（含直接损失

和间接损失）。

    （2）规范关联交易

    本公司控股股东及实际控制人王飘扬家族就规范关联交易

的问题承诺现在和将来均不利用自身作为公司实际控制人之地

位及控制性影响谋求公司在业务合作等方面给予本人或本人控

制的其他公司优于市场第三方的权利； 现在和将来均不利用自

身作为公司实际控制人之地位及控制性影响谋求本人或本人控
制的其他公司与公司达成交易的优先权利；本人或本人控制的其

他公司现在和将来均不以低于市场价格的条件与公司进行交易，

亦不利用该类交易从事任何损害公司利益的行为；现在和将来在

公司审议涉及本公司的关联交易时均切实遵守法律法规和公司

章程对关联交易回避制度的规定。

    （3）未来不占用公司资金

    公司控股股东及实际控制人王飘扬家族承诺在作为公司股

东、实际控制人期间，严格遵守相关法律法规和监管机关、监管

机构的规范性文件、公司《章程》及公司资金管理制度及内控制

度的规定，依法行使股东权利、承担股东义务和履行股东职责，

不以任何形式违法、违规占用公司资金。

8、王飘扬、胡安君、王婷婷、王凯龙、王长荣、王蕾承诺：

    （1）社保和住房公积金事项

    针对公司社保和住房公积金事项，公司实际控制人王飘扬家

族书面承诺若万邦达因申请首次公开发行 A 股股票报告期以及

追溯到万邦达设立以后到报告期期间内任何社会保障法律法规

执行情况，经有关主管部门认定需为员工补缴保险金或住房公积

金，受到主管部门处罚，或任何利益相关方以任何方式提出权利

要求且该等要求获主管部门支持，承诺人将以除万邦达股份外的

个人财产，无条件全额承担相关补缴、处罚款项，对利益相关方
                                                           是   不适用
的赔偿或补偿，以及万邦达因此所支付的相关费用。各承诺人就

该等承诺承担连带责任。

    通过行使股东权利、履行股东职责，保证和促使万邦达依法

执行社会保险（包括养老保险、医疗保险、失业保险、生育保险

和工商保险）及住房公积金相关法律法规规定。

    （2）缴纳个人所得税

    关于改制过程中涉及的个人所得税事项，公司控股股东、实

际控制人王飘扬家族书面承诺因该等税款缴纳所引致的税务主

管部门的追缴、处罚或任何其他风险，均由各实际控制人承担；
若因整体变更过程中各股东个人所得税缴纳事宜导致公司遭受

任何损失，各实际控制人将足额补偿公司因此遭受的全部损失；

就以上承诺事项，公司各实际控制人共同承担连带责任。


     四、 其他事项


              报告事项                                     说 明


1、保荐人变更及其理由                                       无


2、报告期内中国证监会和深圳证券交易所对

保荐机构或其保荐的发行人采取监管的事项                      无

及整改情况


3、其他需要报告的重大事项                                   无


    （以下无正文）
    （本页无正文，为《川财证券有限责任公司关于北京万邦达环保技术股份有
限公司非公开发行 A 股股票项目 2017 年度持续督导期间跟踪报告》之签字盖章
页）




    保荐代表人：          _________________          _________________

                              王刑天                        杨家麒




                                                  川财证券有限责任公司

                                                          年   月    日