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2017年度监事会工作报告




      股票代码：3 0 0 0 5 9
      股票简称：东方财富




        二〇一八年三月
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                    2017 年度监事会工作报告

    公司监事会根据相关法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，本着对
全体股东负责的态度，认真地履行了监事会职能，积极开展相关工作，列席了董事会
会议和股东大会，并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进
行监督，维护了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。现将2017年主要
工作汇报如下：
    报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规
则》等相关规定和要求，本着对全体股东负责的态度，认真履行监事会监督职能，积极发
挥监事会应有的作用。
    一、报告期内监事会工作情况
    报告期内，公司监事会共召开了 12 次监事会会议，具体内容如下：
    （一）第三届监事会第二十六次会议于 2017 年 1 月 4 日在公司会议室以现场会
议方式举行，审议通过了《关于监事会换届选举暨第四届监事会非职工代表监事候选
人提名的议案》。
    （二）第四届监事会第一次会议于 2017 年 1 月 20 日在上海市嘉定区清河路 150
号迎园饭店 1 号楼以现场会议方式举行，审议通过了《关于选举公司第四届监事会主
席的议案》。
    （三）第四届监事会第二次会议于 2017 年 3 月 2 日在公司会议室以现场会议方
式举行，审议通过了《2016 年度监事会工作报告》、《2016 年度财务决算报告》、
《2016 年年度报告及摘要》、《2016 年度内部控制自我评价报告》、《关于公司募
集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关于聘请公司 2017 年度审计机构的议
案》、《2016 年度资本公积金转增股本及利润分配预案》、《关于为全资子公司上
海天天基金销售有限公司银行授信提供担保的议案》。
    （四）第四届监事会第三次会议于 2017 年 3 月 13 日在公司会议室以现场结合通
讯表决方式举行，审议通过了《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》、
逐项审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券并上市方案的议案》、《关于公司
公开发行可转换公司债券预案的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券的论证
分析报告的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析报
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告的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司公开发行
可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关承诺的议案》、《关于制定公司未来
三年股东分红回报规划（2017-2019 年）的议案》、《关于本次公开发行可转换公司
债券持有人会议规则的议案》。
    （五）第四届监事会第四次会议于 2017 年 4 月 25 日在公司会议室以现场结合通
讯表决方式举行，审议通过了《公司 2017 年第一季度报告》、《关于注销公司 2014
年股票期权激励计划部分已授期权的议案》、《关于调整公司 2014 年股票期权激励
计划股票期权数量和行权价格的议案》、《关于公司 2014 年股票期权激励计划首次
授予股票期权第二个行权期及授予的预留股票期权第一个行权期可行权的议案》。
    （六）第四届监事会第五次会议于 2017 年 6 月 27 日在公司会议室以现场结合通
讯表决方式举行，审议通过了《关于使用部分超募资金购买低风险银行理财产品的议
案》。
    （七）第四届监事会第六次会议于 2017 年 7 月 27 日在公司会议室以现场会议方
式举行，审议通过了《公司 2017 年半年度报告及摘要》、《公司 2017 年半年度募集
资金存放与使用情况的专项报告》、《关于注销公司 2014 年股票期权激励计划授予
的预留股票期权第一个行权期未行权股票期权的议案》。
    （八）第四届监事会第七次会议于 2017 年 9 月 8 日在公司会议室以现场结合通
讯表决方式举行，逐项审议通过《关于调整公司公开发行可转换公司债券并上市方案
的议案》、审议通过了《关于调整公司公开发行可转换公司债券预案的议案》、《关
于调整公司公开发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》、《关于调整公司公开
发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告的议案》、《关于调整公司公开发
行可转换公司债券摊薄即期回报填补措施及相关承诺的议案》。
    （九）第四届监事会第八次会议于 2017 年 9 月 26 日在公司会议室以现场结合通
讯表决方式举行，审议通过了《关于使用部分超募资金购买低风险银行理财产品的议
案》。
    （十）第四届监事会第九次会议于 2017 年 10 月 26 日在公司会议室以现场结合
通讯表决方式举行，审议通过了《公司 2017 年第三季度报告》。
    （十一）第四届监事会第十次会议于 2017 年 11 月 27 日在公司会议室以现场结
合通讯表决方式举行，审议通过了《关于授权公司管理层使用部分募集资金进行现金
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管理的议案》。
    （十二）第四届监事会第十一次会议于 2017 年 12 月 28 日在公司会议室以现场
结合通讯表决方式举行，审议通过了《关于坏账核销的议案》。
    二、监事会对公司报告期内有关事项的核查意见
    报告期内，公司监事会严格按照相关法律法规及公司章程的有关规定，对公司依
法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，
对报告期内公司有关情况发表如下意见：
    （一）公司依法运作情况
    2017 年，监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策程序
和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督，公司董事、高级管理人
员在履行职务时不存在违反法律法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
公司董事会决策程序严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公
司章程》的相关规定和要求，建立了完善的法人治理结构和较为完善的内部控制制度。
    （二）公司财务情况
    监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真的监督、检
查和审核，公司财务制度及内控机制健全、财务运作规范、财务状况良好。2017 年
度财务相关报告真实客观反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
    （三）公司关联交易情况
    2017 年度，公司发生的关联交易事项符合公司经营发展需要，关联交易决策程
序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》、《公司章程》及《公司关联交易决策制度》等相关规定。关联交易
定价公允，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的行为，符合公司和全体股东
整体利益。
    （四）公司募集资金使用与管理情况
    报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司募集资金
管理办法》对公司募集资金进行使用和管理。公司募集资金实际投入项目与承诺投入
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项目一致，没有变更投向和用途，不存在变相改变募集资金使用计划和损害股东利益
的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定。
    （五）公司对外担保等情况
    监事会于 2017 年 3 月 2 日召开第四届监事会第二次会议，审议通过《关于为全
资子公司上海天天基金销售有限公司银行授信提供担保的议案》，担保的内容及决策
程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》等相关规定和要求，未发生损害公司和全体股东利益的情形。
    （六）对内部控制自我评价报告的意见
    监事会认为：公司现已建立了较为完善的内部控制体系，并持续完善相关制度和
流程，符合国家相关法律法规要求，能够适应公司经营管理和发展的实际需要，并能
得到有效执行。内部控制体系的建立对公司经营管理的各环节，起到了较好的风险防
范和控制作用，保护了公司资产的安全完整，保证了公司各项业务活动的有序有效开
展，维护了公司及股东的利益。《2017 年度内部控制自我评价报告》真实客观地反
映了公司内部控制制度的建设及运行情况。




                                                东方财富信息股份有限公司监事会
                                                      二〇一八年三月十五日