中能电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
中能电气股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
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中能电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈添旭、主管会计工作负责人赵秀华及会计机构负责人(会计主
管人员)卓敏声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 257,204,456.22 85,270,159.67 201.63%
归属于上市公司股东的净利润（元） 11,991,292.02 5,189,699.48 131.06%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
11,318,306.64 3,549,247.53 218.89%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 81,551,661.91 17,836,223.14 357.22%
基本每股收益（元/股） 0.0779 0.04 94.75%
稀释每股收益（元/股） 0.0779 0.04 94.75%
加权平均净资产收益率 1.54% 0.67% 0.87%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 2,611,839,592.52 2,550,006,357.99 2.42%
归属于上市公司股东的净资产（元） 779,724,561.69 767,733,269.67 1.56%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -5,878.84
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,178,524.92
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 43,053.91
减：所得税影响额 182,353.12
少数股东权益影响额（税后） 360,361.49
合计 672,985.38 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、重大风险提示
（一）管理风险
公司业务和规模的扩张会增加公司管理的难度，管理的跨度和半径也越来越大。如果管理跟不上公司资产规模对管理水
平、产品技术监督、人力资源配置等方面的要求，公司的运行效率将会降低，从而削弱公司的市场竞争力，给公司的经营和
进一步发展带来影响。
应对措施：公司不断规范治理结构，完善权力、决策、执行、监督机构的制衡；实行职业经理人管理，加强内部控制和
企业文化建设，不断提升管理人员的管理水平；根据公司现状，及时调整人力资源战略规划，储备和引进适合公司发展的专
业人才，保证企业管理更加制度化、专业化、科学化。
（二）市场风险
随着经济发展和电力产业的快速进步，输配电设备行业企业数量迅速增加，同时国外输配电设备制造企业也纷纷在国内
投资设厂，导致国内输配电设备产品的供给大量增加，市场竞争加剧。如果公司在产品创新、销售网络建设、经营管理等方
面不能适应市场的变化，公司面临的市场竞争风险将加大。
应对措施：公司采取多元化市场策略，以化解对单一行业过度依赖的风险；加大新品的研发力度，以技术领先方式保持
较高的产品附加值，获得较高的利润；通过精细化管理不断提高效率、降低生产成本，减少因激烈竞争造成的利润率下滑。
（三）技术和技术人员流失风险和企业人才短缺风险
开放的市场环境和日益加剧的行业竞争，导致了企业对人才争夺的不断升温，拥有行业经验、专业技术的优秀人才供不
应求。公司通过长期的发展，公司在智能环网柜系列、电缆附件系列形成了自主创新能力、进口替代能力并拥有自主知识产
权的核心技术。公司核心技术、技术团队是公司核心竞争力的重要体现。若公司核心技术泄露、核心技术人员流失则可能使
公司在行业内的竞争优势丧失，将会对公司造成不利影响。
应对措施：公司努力把“人才竞争“提升到企业战略高度，尊重人才，重视人才，建立具有竞争力的薪酬体系。规划因人
而异的职业发展生涯，营造相互尊重、相互信任、有归属感的企业文化，给予员工可以脱颖而出的通道，使员工将个人与企
业的成长统一起来。
（四）募集资金投资项目实施后业绩下滑的风险
公司首次公开发行股票的募集资金主要用于募投项目的固定资产、无形资产投资，计划使用募集资金22,000万元。以公
司现行固定资产折旧政策、无形资产摊销政策的核算方法，公司募集资金投资项目在投产后每年新增的固定资产折旧、无形
资产摊销额合计额分别约890万元、95万元，同时产能的扩大也将增加公司运行的成本和费用。若募集资金投资项目未能如
期产生效益，将在一定程度上影响公司的净利润，使公司面临盈利能力下降的风险。
应对措施：公司募投项目实施后，产能大幅度提高。要充分提高固定资产、机器设备的使用效率，就要积极拓展销售渠
道，不断巩固老客户、拓展新客户取得订单来提升产能利用。
（五）应收账款风险
公司的主要客户是电力系统、轨道交通领域的客户，随着公司销售规模的增加，以及来自铁路、地铁等轨道交通领域回
款周期较长客户的应收账款数额的不断增加，将可能导致公司资金周转速度和运营效率的降低；同时根据账龄的递延需要提
取不同比率的坏帐准备，将对当期损益造成一定影响。
应对措施：公司根据不同客户的回款状况，将应收账款额度纳入相关销售人员的绩效指标，将应收账款的实际回收与销
售人员的薪酬直接挂钩，以加强货款的催收力度。
（六）客户较为集中的风险
报告期内，本公司的主要客户为国家电网公司、南方电网公司及其各级电力公司，公司销售客户的集中度较高。公司对
单一省级以下电力公司的业务收入不存在重大依赖的风险；但如果国家电网公司和南方电网公司的管理模式、投资规模、投
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资计划、重大体制改革、采购模式和招投标体系发生重要变革，将可能改变市场竞争格局，进而会影响到公司研发、生产和
营销策略以及总体营业收入的水平。
应对措施：公司首先要不断提高自身具有竞争力产品的质量和技术含量，不断沉淀公司的品牌价值，不断深入了解采购
体系和招标体系的动态，应对不断变化和激烈的市场竞争格局，巩固和提高电力市场份额。在保证电网客户基本销售目标的
同时，公司一直积极拓展轨道交通领域客户和其他重要行业客户。公司及控股子公司武昌电控均为高速铁路电力物资的合格
供应商。
（七）业务季节性波动的风险
报告期内，本公司主要客户来自于国家电网公司、南方电网公司及其各级电力公司。目前国内电力行业设备投资遵守严
格的资金预算管理制度，预算申请与招投标主要集中在每年的上半年，但是由于相关合同的签批流程较长，导致合同的执行
实施相对集中在下半年，因此在完整的会计年度内，公司收入和利润均呈现出一定的季节性特征，公司营业收入和净利润的
实现主要集中在下半年，上半年相对较少，公司面临一定的季节性波动风险。
应对措施：在行业淡季，积极拓展来自轨道交通领域的客户，以及其他重要行业客户、国外客户等季节性因素不敏感的
市场渠道，提高生产设备有效使用率，使公司的产能利用趋于合理。
（八）实际控制人控制权过度集中的风险
本公司为家族控制，实际控制人兼一致行动人为陈添旭、陈曼虹、吴昊及周玉成。公司实际控制人直接和间接共持有本
公司56.45%股份。股权过于集中，这可能会对公司控制权和治理结构造成一定影响。
应对措施：公司建立了包括《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易公允决策
制度》、《对外担保管理制度》和《投资管理制度》在内的一系列制度体系来规范公司治理、加强公司内部控制。公司强化
独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用。在董事会决议中运用独立董事制度来改变经营者决策权力的结构，达到民主监
督、制衡的作用，从而提高运营效益和避免一言堂。充分发挥中介机构在内部控制中的协调作用，推动公司治理层和经营层
职责明晰，健全内控体系，切实维护中小投资者权益。同时不断提升监事会在公司治理中的地位，发挥监事会内部控制中的
监督作用。
（九）税收优惠政策变化的风险
中能电气股份有限公司各母子公司税收优惠情况
纳税主体名称 所得税税率
本公司 15%
深圳市金宏威技术有限责任公司（以下简称“金宏威”） 15%
武汉市武昌电控设备有限公司（以下简称“武昌电控”） 15%
中能电气（福清）有限公司（以下简称“福清中能”） 15%
汉斯（福州）电气有限公司（以下简称“汉斯电气”） 25%
上海臻源电力电子有限公司（以下简称“上海臻源”） 25%
上海熠冠新能源有限公司（以下简称“上海熠冠”） 25%
大连瑞优能源发展有限公司（以下简称“大连瑞优”） 25%
深圳市中能能源管理有限公司（以下简称“深圳中能”） 25%
注1：根据福建省科学技术厅、福建省财政厅、福建省国家税务局、福建省地方税务局发布的高新技术企业证书（证书
编号：GR201435000141），本公司被认定为高新技术企业，2014年至2016年企业所得税按15%的税率征收。
注2：根据深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、深圳市国家税务局和深圳市地方税务局联合认定为高新技术企
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业，并联合颁发了编号为GR201544201212 号《国家级高新技术企业证书》（发证日期2015年11 月2 日），深圳市金宏威技
术有限责任公司被认定为高新技术企业，2015年至2017年企业所得税按15%的税率征收。
注3：根据湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局、湖北省地方税务局联合颁发的高新技术企业证书（证
书编号：GR201442000111），武汉市武昌电控设备有限公司被认定为高新技术企业，2014年至2016年企业所得税按15%的税
率征收。
注4：根据福建省科学技术厅、福建省财政厅、福建省国家税务局、福建省地方税务局发布的高新技术企业证书（证书
编号：GR201435000080），中能电气（福清）有限公司被认定为高新技术企业，2014年至2016年企业所得税按15%的税率征
收。
如果未来上述税收优惠政策发生变化，导致公司不能继续享受上述优惠政策，将对公司的净利润造成一定的影响。
应对措施：重点关注每年高新企业的复审和延续，日常财务管理中关注高新企业各项标准的合规和达标。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数 8,562 0
优先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
陈添旭 境内自然人 20.26% 31,204,600 29,403,450
CHEN MANHONG 境外自然人 20.16% 31,040,000 29,280,000
WU HAO 境外自然人 10.77% 16,580,200 12,435,150 质押 11,000,000
沈玮 境内自然人 10.39% 16,000,000 质押 16,000,000
福州科域电力技术有限公司 境内非国有法人 5.26% 8,094,000 质押 7,590,000
中国工商银行股份有限公司
－中邮趋势精选灵活配置混 其他 0.65% 999,959
合型证券投资基金
云南国际信托有限公司－睿
金－汇赢通 294 号单一资金 其他 0.58% 899,596
信托
周晨 境内自然人 0.58% 898,214
夏多友 境内自然人 0.58% 888,486
李欣 境内自然人 0.54% 834,693
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
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股份种类 数量
沈玮 16,000,000 人民币普通股 16,000,000
福州科域电力技术有限公司 8,094,000 人民币普通股 8,094,000
WU HAO 4,145,050 人民币普通股 4,145,050
陈添旭 1,801,150 人民币普通股 1,801,150
CHEN MANHONG 1,760,000 人民币普通股 1,760,000
中国工商银行股份有限公司－中邮趋势精选
999,959 人民币普通股 999,959
灵活配置混合型证券投资基金
云南国际信托有限公司－睿金－汇赢通 294 号
899,596 人民币普通股 899,596
单一资金信托
周晨 898,214 人民币普通股 898,214
夏多友 888,486 人民币普通股 888,486
李欣 834,693 人民币普通股 834,693
本公司为家族控制，实际控制人为陈添旭、陈曼虹、吴昊及周玉成（持科域
电力 100%股份）。实际控制人之间的关系为：陈曼虹系陈添旭的妹妹，陈曼
上述股东关联关系或一致行动的说明
虹系吴昊的配偶，周玉成系陈添旭和陈曼虹的舅舅。公司未知其他前十名股
东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目大幅变动情况及原因说明
项目 期末余额 期初余额 变动幅度 主要变动原因
预付款项 84,294,547.36 57,818,063.06 45.79% 新增未结算的材料采购及物资采购款
在建工程 141,137,539.35 95,085,884.90 48.43% 子公司上海熠冠光伏项目投资增加
应付票据 136,156,199.02 95,043,037.10 43.26% 本期采用票据结算的采购量增加
预收款项 248,674,272.25 177,566,049.63 40.05% 新增未结算的销售预收款
一年内到期的非流动负债 8,335,748.83 12,649,442.81 -34.10% 债务到期偿还导致减少
2、利润表项目大幅变动情况及原因说明
项目 本期金额 上期金额 变动幅度 主要变动原因
营业总收入 257,204,456.22 85,270,159.67 201.63% 新增合并金宏威，大连瑞优数据的影响
营业收入 257,204,456.22 85,270,159.67 201.63% 新增合并金宏威，大连瑞优数据的影响
营业总成本 237,524,158.08 80,135,941.36 196.40% 新增合并金宏威，大连瑞优数据的影响
营业成本 188,547,605.24 57,802,387.55 226.19% 新增合并金宏威，大连瑞优数据的影响
营业税金及附加 1,016,993.13 701,810.59 44.91% 新增合并金宏威，大连瑞优数据的影响
销售费用 24,751,516.34 6,820,523.23 262.90% 新增合并金宏威，大连瑞优数据的影响
管理费用 27,378,322.72 13,339,128.34 105.25% 新增合并金宏威，大连瑞优数据的影响
财务费用 6,644,222.21 -602,669.22 -1202.47% 新增合并金宏威，大连瑞优数据的影响
本期变更会计估计即调整了应收款项按
资产减值损失 -10,814,501.56 2,074,760.87 -621.24% 账龄计提减值的比例 ，同时新增合并金
宏威，大连瑞优的数据的影响
新增合并金宏威，大连瑞优，上海熠冠数
营业利润 19,680,298.14 5,134,218.31 283.32%
据及会计估计变更的影响
营业外收入 1,228,746.00 1,929,943.47 -36.33% 本期收到的政府补助较上年同期减少
新增合并金宏威，大连瑞优，上海熠冠数
利润总额 20,895,998.13 7,064,161.78 195.80%
据及会计估计变更的影响
新增合并金宏威，大连瑞优，上海熠冠数
所得税费用 3,521,635.07 833,965.94 322.28%
据的影响
新增合并金宏威，大连瑞优，上海熠冠数
净利润 17,374,363.06 6,230,195.84 178.87%
据及会计估计变更的影响
新增合并金宏威，大连瑞优，上海熠冠数
归属于母公司所有者的净利润 11,991,292.02 5,189,699.48 131.06%
据及会计估计变更的影响
少数股东损益 5,383,071.04 1,040,496.36 417.36% 新增合并金宏威 数据 的影响
综合收益总额 17,374,363.06 6,230,195.84 178.87% 新增合并金宏威，大连瑞优，上海熠冠数
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据及会计估计变更的影响
归属于母公司所有者的综合收益 新增合并金宏威，大连瑞优，上海熠冠数
11,991,292.02 5,189,699.48 131.06%
总额 据及会计估计变更的影响
归属于少数股东的综合收益总额 5,383,071.04 1,040,496.36 417.36% 新增合并金宏威 数据的影响
新增合并金宏威，大连瑞优，上海熠冠数
基本每股收益 0.08 0.04 94.75%
据及会计估计变更的影响
新增合并金宏威，大连瑞优，上海熠冠数
稀释每股收益 0.08 0.04 94.75%
据及会计估计变更的影响
3、现金流量表项目大幅变动情况及原因说明
项目 本期金额 上期金额 变动幅度 主要变动原因
新增合并金宏威，大连瑞优数据及本期销
销售商品、提供劳务收到的现金 306,248,381.88 117,020,101.16 161.71%
售回款较上年同期增加的影响
收到其他与经营活动有关的现金 80,575,153.93 17,564,271.56 358.74% 新增合并金宏威，大连瑞优数据的影响
经营活动现金流入小计 387,633,421.26 134,584,372.72 188.02% 新增合并金宏威，大连瑞优数据的影响
新增合并金宏威，大连瑞优，上海熠冠数
购买商品、接受劳务支付的现金 162,190,985.28 63,105,428.18 157.02%
据的影响
支付给职工以及为职工支付的现 新增合并金宏威，大连瑞优，上海熠冠数
35,124,381.04 15,044,834.34 133.46%
金 据的影响
新增合并金宏威，大连瑞优，上海熠冠数
支付的各项税费 18,573,299.15 9,810,090.82 89.33%
据的影响
新增合并金宏威，大连瑞优，上海熠冠数
支付其他与经营活动有关的现金 90,193,093.88 28,787,796.24 213.30%
据的影响
新增合并金宏威，大连瑞优，上海熠冠数
经营活动现金流出小计 306,081,759.35 116,748,149.58 162.17%
据的影响
新增合并金宏威，大连瑞优，上海熠冠数
经营活动产生的现金流量净额 81,551,661.91 17,836,223.14 357.22% 据及本期销售回款较上年同期增加的影
响
购建固定资产、无形资产和其他长 主要是子公司上海熠冠光伏项目的投资
50,036,258.99 1,772,034.93 2723.66%
期资产支付的现金 增加所致
主要是子公司上海熠冠光伏项目的投资
投资活动现金流出小计 107,315,197.70 1,772,034.93 5956.04%
增加及本期支付股权收购所致
主要是子公司上海熠冠光伏项目的投资
投资活动产生的现金流量净额 -107,292,197.70 -1,772,034.93 5954.75%
增加及本期支付股权收购所致
偿还债务支付的现金 233,743,200.00 1,350,000.00 17214.31% 新增合并金宏威数据的影响
分配股利、利润或偿付利息支付的 本期支付的借款利息增加及新增合并金
6,090,259.52 1,170,000.00 420.54%
现金 宏威的利息支出数据。
新增合并金宏威，大连瑞优，上海熠冠数
筹资活动现金流出小计 239,833,459.52 2,520,000.00 9417.20%
据及公司本部增加银行融资的影响
新增合并金宏威，大连瑞优，上海熠冠数
筹资活动产生的现金流量净额 -63,893,459.52 -2,520,000.00 2435.45%
据及公司本部增加银行融资的影响
现金及现金等价物净增加额 -89,623,261.62 13,544,188.21 -761.71% 主要是投资项目、支付股权转让款支出、
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金宏威偿还银行借款导致现金流出。
主要是本期投资项目、支付股权转让款支
期末现金及现金等价物余额 106,003,858.15 211,042,239.88 -49.77% 出、金宏威偿还银行借款 导致期末现金
减少。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
由于公司2015 年并购大连瑞优能源发展有限公司与深圳市金宏威技术有限责任公司，本期合并范围增加，导致本期收
入较上年同期有所增长。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
（1）湖北省电力公司项目中标3,591.28万元，框架合同于2013年4月份签订；已发货825 台，尚余30 台需经客户通知要
求时间进行排产交货。
（2）中铁电气化局集团有限公司莞惠城际四电系统集成项目部采购项目中标3,729.30万，合同于2015年1月签订，目前
正在生产交货中。
（3）福州地铁1号线项目低压环控柜中标3,293.9万元，合同己签订，目前己执行62%。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司技术开发部按计划进行产品研发及技术改进工作，多项产品开始小批量生产，重点进行产品的性能验证
和工艺验证，为产品大批量生产做好准备。新产品需要经过一定的时间经过用户的试用后才能大批量销售，短期内对公司业
绩的贡献不太明显。
序号 项目名称 研发目标 进展情况
完成产品设计、样机制造、型式试验、小批量生 完成了样机制造，准备进行型式试
1 12kV环保气体绝缘柜
产并转入批量生产 验。
二代固体绝缘环网开关设 完成产品设计、样机制造、型式试验、小批量生
2 开始大批量生产。
备 产并转入批量生产
40.5kV小型化 双气室 充气 完成产品设计、样机制造、型式试验、小批量生
3 开始小批量生产。
柜 产并转入批量生产
完成产品设计、样机制造、型式试验、小批量生 完成大部分验证，开始了小批量生
4 40.5kV-630A SF6环网柜
产并转入批量生产 产，完善工艺
完成产品设计、样机制造、型式试验、小批量生
5 12kV智能环网柜 开始小批量生产。
产并转入批量生产
完成技术引进和消化吸收，完成样机制造、型式
6 低压APF/SVG 开始大批量生产。
试验、小批量生产并转入批量生产
8 51kV内锥插式避雷器 完成产品设计、试模、样品试制、型式试验、小 开始大批量生产
10
中能电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
批量生产并转入批量生产
40.5kV紧凑式前、后接头及 完成产品设计、试模、样品试制、型式试验、小
9 开始大批量生产
避雷器 批量生产并转入批量生产
完成产品设计、试模、样品试制、型式试验、小
10 8.7/15kV预制式户外终端 开始大批量生产
批量生产并转入批量生产
ELE-12/24 SF6气体绝缘环 完成产品技术改进，提升产品质量，样机试制、
11 开始大批量生产
网柜开关设备技改 小批量生产并转入大批量生产
完成产品技术改进，提升产品质量，完善工艺、
12 12kV-1250A充气柜技改 开始大批量生产
样机试制、小批量生产并转入大批量生产
完成产品技术改进，提升产品质量，完善工艺、
13 40.5kV充气柜技改 开始大批量生产
样机试制、小批量生产并转入大批量生产
26kV带脱离器可触摸后头 完成产品技术改进，提升产品质量，样品试制、
14 开始大批量生产
避雷器 完善工艺、小批量生产并转入大批量生产
10kV经济性电缆前、后接头 完成产品设计、试模、样品试制、型式试验、小
15 完成样品试制，准备进行型式试验。
及避雷器 批量生产并转入批量生产
完成产品设计、试模、样品试制、型式试验、小
16 250A 一体式套管 开始大批量生产
批量生产并转入批量生产
完成产品设计、试模、样品试制、型式试验、小
17 0＃内锥电缆接头 开始大批量生产
批量生产并转入批量生产
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
公司迈出了制造板块向运营板块转型，同时增加国际业务板块。报告期内，公司延续2014年制定的三年计划，按照2016
年的经营计划，在新能源发电、微网建设、新能源汽车及国际电网投资、建设、运营方面进行积极的市场拓展。
执行公司的企业文化战略是2016年度的重点工作。公司已梳理了企业的愿景、使命、核心价值观，正在进行组织凝聚力
建设，具体表现为：国旗文化、军事化管理文化、执行军规文化、检讨文化、纪念日文化、中能家庭日文化、流动红旗文化、
岗位管理文化、技能大赛、VI系统标准化应用等，通过实实在在的行为让企业文化落地。
市场战略上，公司继续巩固与开拓传统配电领域，同时积极开展光伏电站领域、电动汽车的充电站运营管理的业务，并
积极探索国际电网能源与新能源项目建设与运营。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
内容详见第二节“重大风险提示”。
11
中能电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来 承诺期 履行
承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间
源 限 情况
已履
股权激 中能电气股份有 股权激励承 公司不得为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷 2013 年 01 2015-07-
行完
励承诺 限公司 诺 款或其它任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。月 01 日 23
毕
"出具了《关于资产权利完整的承诺函》：其持有的金宏
王桂兰;深圳飞腾 威股权不存在质押或其他权利受到限制的情形，也不存
股权投资基金 在任何权属纠纷；其持有的金宏威股权不存在以信托、
（有限合伙）;北 协议或其他任何方式代他人持有股份或由他人代为持有
正在
京睿石成长股权 重大资产重 股份的情形。 承诺保证提供信息的真实性、准确性和完 2015 年 09 无固定
履行
投资中心（有限 组承诺 整性，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，月 01 日 期限
中
合伙）;上海五岳 并申明承担个人和连带的法律责任。在本次交易完成后
嘉源股权投资中 公司将继续保持上市公司的独立性，在资产、人员、财
心（有限合伙） 务、机构和业务上遵循"五独立"原则，遵守中国证监会
有关规定，规范上市公司运作。"
承诺保证提供信息的真实性、准确性和完整性，保证不
中能电气股份有 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并申明承担
正在
限公司;深圳市金 重大资产重 个人和连带的法律责任。在本次交易完成后公司将继续 2015 年 09 无固定
履行
资产重 宏威技术股份有 组承诺 保持上市公司的独立性，在资产、人员、财务、机构和 月 01 日 期限
中
组时所 限公司 业务上遵循"五独立"原则，遵守中国证监会有关规定，
作承诺 规范上市公司运作。
"截至本承诺函出具之日, 本人在最近五年之内不存在未
按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行
政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况等。本人
正在
重大资产重 在此承诺并保证，若本人违反上述承诺的内容，本人将 2015 年 09 无固定
王桂兰 履行
组承诺 承担由此引起的一切法律责任和后果，并就该种行为对 月 01 日 期限
中
相关各方造成的损失予以赔偿和承担。 如金宏威因设立
时虚报注册资本的行为而再次受到政府主管部门的行政
处罚，其将承担因此受到的所有损失。"
北京睿石成长股 截至本承诺函出具之日，本企业及主要管理人员自本企
权投资中心（有 业设立之日起至今不存在未按期偿还大额债务、未履行 正在
重大资产重 2015 年 09 无固定
限合伙）;上海五 承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易 履行
组承诺 月 01 日 期限
岳嘉源股权投资 所纪律处分的情况等。本企业在此承诺并保证，若本企 中
中心（有限合伙） 业违反上述承诺的内容, 本企业将承担由此引起的一切
12
中能电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
深圳飞腾股权投 法律责任和后果，并就该种行为对相关各方造成的损失
资基金（有限合 予以赔偿和承担。
伙）
已履
中能电气股份有 重大资产重 公司承诺自公告发布之日起三个月内不再筹划重大资产 2014 年 06 2014-09-
行完
限公司 组承诺 重组事项。 月 20 日 20
毕
已履
中能电气股份有 重大资产重 公司承诺自公告发布之日起三个月内不再筹划重大资产 2016 年 01 2016 年 4
行完
限公司 组承诺 重组事项。 月 25 日 月 25 日
毕
本人承诺在担任公司董事期间，在涉及董事会表决时，
正常
同业竞争、 不会同意公司与安庆市中能工贸有限责任公司发生关联 2010 年 03 无固定
黄楠 履行
关联交易 交易。同时，本人也不会以其他任何方式促使公司与安 月 08 日 期限
中
庆市中能工贸有限责任公司发生关联交易。
本人承诺在担任公司董事期间，在涉及董事会表决时，
已履
同业竞争、 不会同意公司与安庆市中能工贸有限责任公司发生关联 2010 年 03 2013-12-
陈骏斌 行完
关联交易 交易。同时，本人也不会以其他任何方式促使公司与安 月 08 日 05
毕
庆市中能工贸有限责任公司发生关联交易。
本人承诺在担任公司董事期间，在涉及董事会表决时，
已履
同业竞争、 不会同意公司与安庆市中能工贸有限责任公司发生关联 2010 年 03 2013-12-
汪童志 行完
关联交易 交易。同时，本人也不会以其他任何方式促使公司与安 月 08 日 05
毕
庆市中能工贸有限责任公司发生关联交易。
本人承诺在担任公司董事期间，在涉及董事会表决时，
已履
同业竞争、 不会同意公司与安庆市中能工贸有限责任公司发生关联 2010 年 03 2013-12-
吴秋明 行完
首次公 关联交易 交易。同时，本人也不会以其他任何方式促使公司与安 月 08 日 05
毕
开发行 庆市中能工贸有限责任公司发生关联交易。
或再融
本人承诺在担任公司董事期间，在涉及董事会表决时，
资时所 已履
同业竞争、 不会同意公司与安庆市中能工贸有限责任公司发生关联 2010 年 03 2010-11-
作承诺 徐腊元 行完
关联交易 交易。同时，本人也不会以其他任何方式促使公司与安 月 08 日 12
毕
庆市中能工贸有限责任公司发生关联交易。
本人承诺在担任公司董事期间，在涉及董事会表决时，
已履
同业竞争、 不会同意公司与安庆市中能工贸有限责任公司发生关联 2010 年 03 2013-12-
张伟 行完
关联交易 交易。同时，本人也不会以其他任何方式促使公司与安 月 08 日 05
毕
庆市中能工贸有限责任公司发生关联交易。
"截至本承诺函出具之日，本人未以任何方式直接或间接
从事与公司相竞争的业务，未拥有与公司存在同业竞争
企业的股份、股权或任何其他权益；本人承诺在持有公
司股份期间，不会以任何形式从事对公司的生产经营构 正常
陈曼虹、陈添旭、同业竞争、 2010 年 03 无固定
成或可能构成同业竞争的业务和经营活动，也不会以任 履行
吴昊 关联交易 月 08 日 期限
何方式为公司的竞争企业提供任何资金、业务及技术等 中
方面的帮助；本人在任职期间内不以任何方式直接或间
接从事与公司现在和将来主营业务相同、相似或构成实
质竞争的业务。 本人承诺在持有公司股份期间，在涉及
13
中能电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
股东表决时，不会同意公司与安庆市中能工贸有限责任
公司发生关联交易。同时，本人也不会以其他任何方式
促使公司与安庆市中能工贸有限责任公司发生关联交
易。 本人承诺在担任公司董事期间，在涉及董事会表决
时，不会同意公司与安庆市中能工贸有限责任公司发生
关联交易。同时，本人也不会以其他任何方式促使公司
与安庆市中能工贸有限责任公司发生关联交易。"
"截至本承诺函出具之日，本人未以任何方式直接或间接
从事与公司相竞争的业务，未拥有与公司存在同业竞争
企业的股份、股权或任何其他权益；本人承诺在持有公
司股份期间，不会以任何形式从事对公司的生产经营构
成或可能构成同业竞争的业务和经营活动，也不会以任
何方式为公司的竞争企业提供任何资金、业务及技术等 正常
同业竞争、 2010 年 03 无固定
周玉成 方面的帮助；本人在任职期间内不以任何方式直接或间 履行
关联交易 月 08 日 期限
接从事与公司现在和将来主营业务相同、相似或构成实 中
质竞争的业务。 本人承诺在间接持有公司股份期间，在
涉及股东表决时，不会通过科域电力表决同意公司与安
庆市中能工贸有限责任公司发生关联交易。同时，本人
也不会以其他任何方式促使公司与安庆市中能工贸有限
责任公司发生关联交易。"
截止本承诺函出具之日，本公司未以任何方式直接或间
接从事与公司相竞争的业务，未拥有与公司存在同业竞
争企业的股份、股权或任何其他权益；本公司承诺在持 正常
福州科域电力技 同业竞争、 2010 年 03 无固定
有公司股份期间，不会以任何形式从事对公司的生产经 履行
术有限公司 关联交易 月 08 日 期限
营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活动，也不会 中
以任何方式为公司的竞争企业提供任何资金、业务及技
术等方面的帮助。
募集资金使用承诺：公司的所有募集资金将存放于专户
管理，并用于公司主营业务。在募集资金使用过程中，
公司承诺：不进行交易性金融资产和可供出售的金融资
产、借予他人、委托理财等财务性投资，不直接或间接
已履
中能电气股份有 募集资金使 用于新股配售、申购或用于投资股票及其衍生品种、可 2010 年 03 2016-1-1
行完
限公司 用承诺 转换公司债券等，不用于开展证券投资、衍生品投资、 月 08 日 3
毕
创业投资等高风险投资以及为他人提供财务资助等，不
直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公
司，不将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变
募集资金用途的投资。
陈章旺;陈冲;汤
其他对
新华;郑道江;方
公司中 已履
建勇;王合章;黄 股份减持承 "从 2015 年 7 月 8 日起 6 个月内，不通过二级市场减持 2015 年 07 2016-01-
小股东 行完
孝銮;禚宏星;汪 诺 本公司股份。 " 月 09 日 08
所作承 毕
童志;赵秀华;福
诺
州科域电力技术
14
中能电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
有限公司
已履
陈曼虹;陈添旭; 股份减持承 在增持期间及增持完成后的六个月内不减持通过 2015 年 2015 年 07 2016-01-
行完
吴昊;黄楠 诺 7 月 9 日披露的增持计划所述的方式购买的本公司股票。月 08 日 08
毕
本公司最近十二个月未进行证券投资等高风险投资，并
已履
中能电气股份有 募集资金使 承诺本次使用其他与主营业务相关的资金补充流动资金 2014 年 04 2016-04-
行完
限公司 用承诺 后十二个月内不进行证券投资等高风险投资以及为他人 月 17 日 17
毕
提供财务资助。
本公司最近十二个月未进行证券投资等高风险投资，并
已履
中能电气股份有 募集资金使 承诺本次使用其他与主营业务相关的资金补充流动资金 2012 年 06 2014-06-
行完
限公司 用承诺 后十二个月内不进行证券投资等高风险投资以及为他人 月 19 日 19
毕
提供财务资助。
本公司最近十二个月未进行证券投资等高风险投资，并 已履
中能电气股份有 募集资金使 2011 年 07 2013-07-
承诺本次使用其他与主营业务相关的资金补充流动资金 行完
限公司 用承诺 月 06 日 06
后十二个月内不进行证券投资等高风险投资。 毕
已履
中能电气股份有 2012 年 01 2015-06-
分红承诺 公司 2012-2014 年的股东回报规划 行完
限公司 月 01 日 30
毕
CHEN 自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起三十六个 已履
股份限售承 2010 年 03 2013-03-
MANHONG、陈 月内，不转让或者委托他人管理其本次公开发行前已持 行完
诺 月 19 日 19
添旭、WU HAO 有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。 毕
自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起三十六个 已履
福州科域电力技 股份限售承 2010 年 03 2013-03-
月内，不转让或者委托他人管理其本次公开发行前已持 行完
术有限公司 诺 月 19 日 19
有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。 毕
承诺是
否按时 是
履行
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 45,571.9
本季度投入募集资金总额 1,126.66
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 47,720.19
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已 截至期 截至期 项目达 截止报 项目可
募集资金 调整后 本报告 本报告 是否达
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资 到预定 告期末 行性是
承诺投资 投资总 期投入 期实现 到预计
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3) 可使用 累计实 否发生
总额 额(1) 金额 的效益 效益
分变更) 额(2) ＝(2)/(1) 状态日 现的效 重大变
15
中能电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
期 益 化
承诺投资项目
中压预制式电缆附 2012 年
6,680.7 2,968.5
件及其组合设备（电 是 6,500 6,500 0 102.78% 02 月 01 50.56 否 否
2 5
缆分支箱） 日
智能化免维护型环 2012 年
12,118. 4,329.9
网设备(C-GIS)技术 是 12,000 12,000 0 100.98% 09 月 01 324.74 否 否
13 3
改造项目 日
特种纤维增强聚脂 2012 年
3,506.5
绝缘材料（SMC）及 是 3,500 3,500 0 100.19% 02 月 01 0.16 376.16 否 否
8
制品项目 日
22,305. 7,674.6
承诺投资项目小计 -- 22,000 22,000 0 -- -- 375.46 -- --
43 4
超募资金投向
收购武汉市武昌电
否 4,300
控设备有限公司
补充流动资金 否 16,000
投资成立上海熠冠 5,114.7
否 1,126.66
新能源有限公司 6
25,414.
超募资金投向小计 -- 1,126.66 -- -- -- --
76
47,720. 7,674.6
合计 -- 22,000 22,000 1,126.66 -- -- 375.46 -- --
19 4
根据募投项目实际进度，中压预制式电缆附件及其组合设备（电缆分支箱）项目以及特种纤维增强聚
未达到计划进度或
脂绝缘材料（SMC）及制品两个项目已于 2012 年 2 月初正式投产；智能化免维护型环网设备(C-GIS)
预计收益的情况和
技术改造项目于 2012 年 9 月 20 日正式投产。目前公司营销售拓展效果及市场需求低于公司原来的
原因（分具体项目）
预期，造成预计效益尚未充分显现。
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
适用
"公司本次公开发行股票共募集资金总额 48,360.00 万元，经扣除相关发行费用后，实际募集资金净额
为 45,571.90 万元，较原计划的 22,000.00 万元募集资金超额募集 23,571.90 万元。2010 年 8 月 24 日，
公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关于收购武汉市武昌电控设备有限公司股权的议案》，
同意公司使用 4,300.00 万元其他与主营业务相关的营运资金收购武汉市武昌电控设备有限公司
超募资金的金额、用
51.00%的股权, 该事项已经独立董事、监事会、保荐机构发表了同意意见，并于 2010 年 9 月 10 日经
途及使用进展情况
公司 2010 年第二次临时股东大会审议通过。2012 年 7 月 6 日，本公司第二届董事会第十八次会议
审议通过了《关于使用 4500 万元其他与主营业务相关的营运资金（即超募资金）永久性补充流动资
金的议案》，为提高超募资金的使用效率，以及满足公司业务增长对流动资金的需求，提高公司盈利
能力，本公司决定使用 4,500.00 万元其他与主营业务相关的营运资金（即超募资金）永久性补充流动
资金。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了明确的同意意见。2012 年 7 月 10 日，公司正式实
16
中能电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
施了该计划。2013 年 6 月 19 日，本公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用 4500
万元其他与主营业务相关的营运资金（即超募资金）永久性补充流动资金的议案》， 2013 年 7 月 9
日，2013 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用 4,500.00 万元其他与主营业务相关的营运资
金（即超募资金）永久性补充流动资金的议案》。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了明确的
同意意见。2013 年 12 月 31 日公司已实施了该计划。2015 年 4 月 17 日，本公司第三届董事会第十次
会议审议通过了《关于使用 7,000.00 万元其他与主营业务相关的营运资金(即超募资金) 永久性补充流
动资金的议案》， 2015 年 5 月 11 日，2014 年年度股东大会审议通过了《关于使用 7,000.00 万元其他
与主营业务相关的营运资金（即超募资金）永久性补充流动资金的议案》。公司监事会、独立董事、
保荐机构均发表了明确的同意意见。2015 年 6 月 29 日公司已实施了该计划。2015 年 7 月 28 日，公
司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用剩余其他与主营业务相关的营运资金（即超募资
金）投资上海子公司的议案》，2015 年 9 月 21 日，2015 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使
用剩余其他与主营业务相关的营运资金（即超募资金）投资上海子公司的议案》。2015 年 9 月 22 日
公司开始实施该计划，已向上海子公司支付投资款 3,988.10 万元。2016 年一季度公司根据 2015 年度
第二次临时股东大会审议通过了《关于使用剩余其他与主营业务相关的营运资金（即超募资金）投资
上海子公司的议案》，将超募资金 1,126.66 万元用于上海熠冠的投资，截止 2016 年 3 月 31 日，本公
司累计使用超募资金 25,414.76 万元
适用
以前年度发生
2011 年 1 月 26 日，公司 2011 年度第一次临时股东大会决议审议并通过了《关于变更募投项目实施方
案的议案》、《关于设立全资子公司的议案》，公司因业务发展需要，需要变更募投项目实施主体、实
募集资金投资项目 施地点及部分实施项目内容。公司拟将原募集资金投向：（1）中压预制式电缆附件及其组合设备（电
实施地点变更情况 缆分支箱）项目 6,500 万元；（2）智能化免维护型环网设备(C-GIS)技术改造项目 12,000 万元；（3）
特种纤维增强聚脂绝缘材料（SMC）及制品项目 3,500 万元，共计资金总额 2.2 亿元作为注册资金，
在福清市融侨经济技术开发区内设立全资子公司福清中能，由福清中能全面负责上述三个募投项目的
实施。此次变更后项目的实施主体将由中能电气变更为全资子公司福清中能；项目的实施地点将由公
司所在的福州市仓山区金山工业区变更为福清市融侨经济技术开发区；根据实施地点的变更需要配套
相应的土地和厂房等建设投资将导致原募投项目投资估算中部分项目发生相应变更。
适用
募集资金投资项目
以前年度发生
实施方式调整情况
具体内容如“募集资金投资项目实施地点变更情况”所述。
适用
"2010 年 5 月，经第一届董事会第二十次会议以及第一届监事会第六次会议审议通过，公司以募集资
金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 1,167.00 万元。天健正信会计师事务所有限公司对公
募集资金投资项目
司上述自筹资金预先投入募集资金项目的事项进行了专项审核并出具专项审核报告。公司保荐机构及
先期投入及置换情
独立董事对此均出具了同意置换的意见。2011 年 1 月 26 日，公司 2011 年度第一次临时股东大会决议
况
审议并通过了《关于变更募投项目实施方案的议案》，公司因业务发展需要，需要变更募投项目实施
主体、实施地点及部分实施项目内容。公司前期已投入的募集资金 2,049.99 万元部分已用自有资金置
换，置换出来的基建设施和设备仍用于公司现有厂区的技改。"
用闲置募集资金暂 适用
时补充流动资金情
2016 年一季度，无闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
况
17
中能电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
不适用（已全部销户）。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
三、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内现金分红政策的执行情况
公司2015年度利润分配方案为：不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
18
中能电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中能电气股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 207,603,196.25 269,954,671.36
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 19,949,006.06 23,668,909.69
应收账款 1,158,176,645.31 1,060,931,011.06
预付款项 84,294,547.36 57,818,063.06
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 64,979,914.21 61,873,555.32
买入返售金融资产
存货 456,732,678.78 493,168,924.48
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 53,095.28
其他流动资产 480,759.84 609,055.97
流动资产合计 1,992,269,843.09 1,968,024,190.94
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
19
中能电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 19,015,253.75 19,320,868.94
固定资产 202,813,402.87 208,820,080.46
在建工程 141,137,539.35 95,085,884.90
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 98,799,927.08 100,432,214.29
开发支出
商誉 119,436,826.89 119,436,826.89
长期待摊费用 745,547.51 856,874.42
递延所得税资产 29,848,059.98 30,256,225.15
其他非流动资产 7,773,192.00 7,773,192.00
非流动资产合计 619,569,749.43 581,982,167.05
资产总计 2,611,839,592.52 2,550,006,357.99
流动负债：
短期借款 366,409,000.00 422,756,200.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 136,156,199.02 95,043,037.10
应付账款 429,950,278.61 412,808,712.59
预收款项 248,674,272.25 177,566,049.63
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 10,560,510.10 14,884,850.43
应交税费 80,786,851.54 75,575,383.54
应付利息 783,250.71 961,673.13
应付股利
20
中能电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其他应付款 170,838,326.84 198,724,064.13
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 8,335,748.83 12,649,442.81
其他流动负债 1,274,913.01
流动负债合计 1,453,769,350.91 1,410,969,413.36
非流动负债：
长期借款 24,684,000.00 24,684,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 33,445,865.24 31,614,031.91
递延所得税负债 6,723,696.57 6,896,595.98
其他非流动负债
非流动负债合计 64,853,561.81 63,194,627.89
负债合计 1,518,622,912.72 1,474,164,041.25
所有者权益：
股本 154,000,000.00 154,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 360,771,396.22 360,771,396.22
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 24,371,315.74 24,371,315.74
一般风险准备
21
中能电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
未分配利润 240,581,849.73 228,590,557.71
归属于母公司所有者权益合计 779,724,561.69 767,733,269.67
少数股东权益 313,492,118.11 308,109,047.07
所有者权益合计 1,093,216,679.80 1,075,842,316.74
负债和所有者权益总计 2,611,839,592.52 2,550,006,357.99
法定代表人：陈添旭 主管会计工作负责人：赵秀华 会计机构负责人：卓敏
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 19,800,994.90 69,893,757.04
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 17,117,880.00 12,835,161.20
应收账款 294,297,090.03 318,784,297.71
预付款项 1,190,297.72 793,536.32
应收利息
应收股利
其他应收款 45,793,896.76 33,502,680.41
存货 37,287,591.58 45,015,468.99
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 22,461.43
流动资产合计 415,487,750.99 480,847,363.10
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 786,590,861.61 747,120,861.61
投资性房地产 19,015,253.75 19,320,868.94
固定资产 14,399,471.24 15,031,634.93
在建工程
工程物资
22
中能电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,775,270.71 2,808,180.12
开发支出
商誉
长期待摊费用 521,078.74 587,558.92
递延所得税资产 3,756,034.49 3,760,147.61
其他非流动资产
非流动资产合计 827,057,970.54 788,629,252.13
资产总计 1,242,545,721.53 1,269,476,615.23
流动负债：
短期借款 65,000,000.00 65,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 70,000,000.00 70,000,000.00
应付账款 287,264,219.05 212,789,369.31
预收款项 11,706,424.93 49,415,017.73
应付职工薪酬 1,300,675.84 2,465,461.36
应交税费 765,260.77 229,594.41
应付利息 93,045.14
应付股利
其他应付款 109,345,637.81 170,569,260.96
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 884,835.27 1,034,835.57
其他流动负债 601,671.80
流动负债合计 546,868,725.47 571,596,584.48
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
23
中能电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
专项应付款
预计负债
递延收益 3,425,868.23 3,534,576.77
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,425,868.23 3,534,576.77
负债合计 550,294,593.70 575,131,161.25
所有者权益：
股本 154,000,000.00 154,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 369,187,879.88 369,187,879.88
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 24,115,011.21 24,115,011.21
未分配利润 144,948,236.74 147,042,562.89
所有者权益合计 692,251,127.83 694,345,453.98
负债和所有者权益总计 1,242,545,721.53 1,269,476,615.23
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 257,204,456.22 85,270,159.67
其中：营业收入 257,204,456.22 85,270,159.67
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 237,524,158.08 80,135,941.36
其中：营业成本 188,547,605.24 57,802,387.55
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
24
中能电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,016,993.13 701,810.59
销售费用 24,751,516.34 6,820,523.23
管理费用 27,378,322.72 13,339,128.34
财务费用 6,644,222.21 -602,669.22
资产减值损失 -10,814,501.56 2,074,760.87
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 19,680,298.14 5,134,218.31
加：营业外收入 1,228,746.00 1,929,943.47
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 13,046.01
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 20,895,998.13 7,064,161.78
减：所得税费用 3,521,635.07 833,965.94
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 17,374,363.06 6,230,195.84
归属于母公司所有者的净利润 11,991,292.02 5,189,699.48
少数股东损益 5,383,071.04 1,040,496.36
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
25
中能电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 17,374,363.06 6,230,195.84
归属于母公司所有者的综合收益总额 11,991,292.02 5,189,699.48
归属于少数股东的综合收益总额 5,383,071.04 1,040,496.36
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0779 0.04
（二）稀释每股收益 0.0779 0.04
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：陈添旭 主管会计工作负责人：赵秀华 会计机构负责人：卓敏
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 83,161,415.42 46,804,169.19
减：营业成本 73,466,996.42 40,749,360.15
营业税金及附加 298,740.13 135,177.56
销售费用 6,597,923.90 3,141,832.36
管理费用 4,631,236.09 4,102,152.34
财务费用 650,213.82 -606,774.40
资产减值损失 234,288.05 822,447.72
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 1,830,000.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -2,717,982.99 289,973.46
加：营业外收入 258,908.84 1,158,942.16
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -2,459,074.15 1,448,915.62
减：所得税费用 -364,748.00 220,655.35
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -2,094,326.15 1,228,260.27
五、其他综合收益的税后净额
26
中能电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -2,094,326.15 1,228,260.27
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 306,248,381.88 117,020,101.16
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 809,885.45
收到其他与经营活动有关的现金 80,575,153.93 17,564,271.56
27
中能电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
经营活动现金流入小计 387,633,421.26 134,584,372.72
购买商品、接受劳务支付的现金 162,190,985.28 63,105,428.18
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 35,124,381.04 15,044,834.34
支付的各项税费 18,573,299.15 9,810,090.82
支付其他与经营活动有关的现金 90,193,093.88 28,787,796.24
经营活动现金流出小计 306,081,759.35 116,748,149.58
经营活动产生的现金流量净额 81,551,661.91 17,836,223.14
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 23,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 23,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 50,036,258.99 1,772,034.93
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 57,247,628.00
支付其他与投资活动有关的现金 31,310.71
投资活动现金流出小计 107,315,197.70 1,772,034.93
投资活动产生的现金流量净额 -107,292,197.70 -1,772,034.93
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 175,940,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 175,940,000.00
偿还债务支付的现金 233,743,200.00 1,350,000.00
28
中能电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 6,090,259.52 1,170,000.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 239,833,459.52 2,520,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 -63,893,459.52 -2,520,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 10,733.69
五、现金及现金等价物净增加额 -89,623,261.62 13,544,188.21
加：期初现金及现金等价物余额 195,627,119.77 197,498,051.67
六、期末现金及现金等价物余额 106,003,858.15 211,042,239.88
法定代表人：陈添旭 主管会计工作负责人：赵秀华 会计机构负责人：卓敏
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 156,992,558.98 72,415,690.92
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 26,547,845.93 8,296,680.89
经营活动现金流入小计 183,540,404.91 80,712,371.81
购买商品、接受劳务支付的现金 80,746,250.00 59,523,314.17
支付给职工以及为职工支付的现金 4,515,640.80 3,289,579.13
支付的各项税费 2,731,875.42 1,493,754.53
支付其他与经营活动有关的现金 53,688,641.91 10,678,650.93
经营活动现金流出小计 141,682,408.13 74,985,298.76
经营活动产生的现金流量净额 41,857,996.78 5,727,073.05
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,830,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,830,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 524,800.00 91,181.07
29
中能电气股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 91,717,628.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 92,242,428.00 91,181.07
投资活动产生的现金流量净额 -92,242,428.00 1,738,818.93
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 45,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 45,000,000.00
偿还债务支付的现金 45,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 645,286.83
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 45,645,286.83
筹资活动产生的现金流量净额 -645,286.83
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -51,029,718.05 7,465,891.98
加：期初现金及现金等价物余额 68,860,424.33 168,326,846.22
六、期末现金及现金等价物余额 17,830,706.28 175,792,738.20
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
中能电气股份有限公司
法定代表人：陈添旭
2016 年 4 月 26 日
30