北京华谊嘉信整合营销顾问集团股份有限公司 A 股限制性股票激励计划实施考核办法（2017 年度）（修订案）




北京华谊嘉信整合营销顾问集团股份有

                                     限公司

A 股限制性股票激励计划实施考核办法

                           （2017 年度）

                               （修订案）




  北京华谊嘉信整合营销顾问集团股份有限公司

                                  2017 年 8 月


                                              1
       北京华谊嘉信整合营销顾问集团股份有限公司 A 股限制性股票激励计划实施考核办法（2017 年度）（修订案）




前言

    北京华谊嘉信整合营销顾问集团股份有限公司（以下简称为“华谊嘉信”或
“公司”）为了进一步完善公司治理结构，健全激励机制，激励公司骨干人员勤
奋努力工作，确保公司长远发展与股东利益的最大化，拟对其进行限制性股票激
励。

    公司为保证激励计划顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》以及华谊嘉信《公司章程》等有
关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制订本办法。


一、 总则

    1、目的

       为推动公司战略实施，完善公司法人治理结构以及关键岗位员工激励考核
体系，促进公司员工队伍和人才储备发展，形成和谐发展的强大凝聚力，保障公
司业绩长期、持续、稳健的提升，以实现股东利益的最大化与长久化。

    2 、原则

          公开。考核制度及方法公开化，考核过程程序化、规范化。

          客观。考核指标尽可能量化，并需要明确界定该项指标的定义及衡量方
          法；对于难以量化的行为指标，要求通过结果描述、关键事件记录等方
          式进行客观评价。

          沟通。考核指标及考核结果必须与被考核人沟通确认，被考核人对考核
          结果存在异议可向上一级主管或本单位绩效考核组织部门反馈。

          结合。股权激励的考核坚持公司利益与个人激励相结合、个人工作绩效
          与素质能力相结合的原则。

       3、考核对象

       本办法的考核范围为本次激励计划确定的激励对象，包括：

                                                   2
     北京华谊嘉信整合营销顾问集团股份有限公司 A 股限制性股票激励计划实施考核办法（2017 年度）（修订案）




    （1）公司董事、高管人员（不包括独立董事、监事）；

    （2）中层管理人员、子公司高管和核心业务骨干。


二、 考核组织职责权限

    1、董事会薪酬与考核委员会负责组织和审核考核工作。

    2、董事会薪酬与考核委员会指派职能部门人员（董事会办公室、人力资源
部、审计部等相关部门）组成考评委员会负责具体实施考核工作。人力资源部、
审计部等相关部门负责激励对象考核分数的计算、考核结果的材料汇总，并在此
基础上形成绩效考核报告。人力资源部负责监督与检查绩效考核过程。

    3、人力资源部、审计部等相关部门将对董事、高级管理人员的绩效考核报
告提交公司董事会薪酬与考核委员会，由薪酬与考核委员会提交董事会审议并由
董事会做出决议。利益相关董事在董事会表决时应当自动回避并放弃表决权。

    4、公司董事会负责本办法的审批。


三、考核体系

（一）考核期

    本办法对激励对象的考核周期为各个完整的会计年度。

（二）公司层面的考核指标

    定义 T 年度为本限制性股票激励计划授予年度。则首次解锁条件为公司授予
所在 T 年度净利润绝对额不低于人民币 1.85 亿元；第二次解锁条件为公司 T+1
年度净利润绝对额不低于人民币 2.13 亿元；第三次解锁条件为公司 T+2 年度净
利润绝对额不低于人民币 2.45 亿元。

    “净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润。

    根据《企业会计准则》及有关规定，为激励计划计提的费用属于公司的经常
性费用支出，不能作为非经常性损益在计算扣除非经常性损益后的净利润时扣


                                                 3
        北京华谊嘉信整合营销顾问集团股份有限公司 A 股限制性股票激励计划实施考核办法（2017 年度）（修订案）



除。

（三）激励对象个人层面的考核方法

       1、 根据公司年度经营目标制定各个部门及各子公司绩效考核体系；

       2、 部门内、各子公司内各个岗位的绩效考核指标设置；

       3、 各个部门及子公司负责人对部门员工进行考核评价及沟通反馈；

       4、 部门及子公司负责人述职、管理层评价与沟通反馈；

       5、 绩效面谈及绩效改进措施的管理。

（四）激励对象考核的具体流程

    1、确定考核对象的绩效考核目标值；薪酬与考核委员会、人力资源部根据
公司年度经营目标、管理目标、激励对象个人年度计划等内容分别确定被考核对
象的有关业绩指标、管理指标等作为年度绩效考核的依据。

    2、该年度结束后次年，根据考核期内实际工作情况，考核对象进行考核单
元的述职、激励对象向薪酬与考核委员会提交年度述职报告；述职报告的内容包
括对该年度的工作业绩等各项 KPI 指标完成情况、自我评价及绩效改进。

    3、薪酬与考核委员会根据其述职报告及公司年度经营事业计划对激励对象
进行考核。考核结果及绩效面谈记录报备人力资源存档。

（五）激励对象的考核等级

       考核成绩分为三个等级：90分以上（含90分）可全部解锁，80分-90分（含
80分）可解锁90%，80分以下不得解锁。

    绩效考核系数与考核等级对应如下：

   等级                       定义                   分值范围                        绩效考核系数
     A                        优秀             90-100 分（含 90 分）                     1.0
        B                     达标              80-90 分（含 80 分）                        0.9
        C                    不达标                     80 分以下                            0



                                                    4
     北京华谊嘉信整合营销顾问集团股份有限公司 A 股限制性股票激励计划实施考核办法（2017 年度）（修订案）




（六）考核结果的应用

    各考核等级结果对应年度个人绩效考核系数，激励对象各批解锁数量等于获
授限制性股票基数与对应年度个人绩效考核系数的乘积。

    激励对象根据上述考核结果而不可解锁的部分，在解锁当年及以后年度均不
得解锁，并由公司以授予价回购注销。激励对象考核记录由人力资源部存档管理。

（七）考核结果反馈与申诉

    被考核者有权了解自己的考核结果，薪酬与考核委员会应当在考核结束 5 个
工作日内向被考核者通知考核结果；如被考核者对考核结果有异议，应在事先充
分沟通的基础上协商解决。如不能妥善解决，可提出申诉；激励对象可向薪酬与
考核委员会提出申诉，薪酬与考核委员会在接到申诉之日起十个工作日内，应对
申诉者的申诉请求予以答复，并根据实际情况对其考核结果进行复核，并告之相
应的处理结果。

    考核期内如遇到重大不可抗力因素或特殊原因影响被考核人工作业绩的，薪
酬与考核委员会可以对偏差较大的考核指标和考核结果进行修正。

    为保证绩效记录的有效性，绩效考核记录上不允许涂改，若要重新修改或重
新记录，须由当事人签字。考核结束后，由公司人力资源部保存所有考核记录，
作为保密资料归档保存。


四、附则

    1、具体考核指标根据公司实际和工作变化可进一步细化和调整。

    2、公司董事会负责制定、修订与解释本办法。

    3、本办法自公司股东大会审定批准之日起实施。




                                         北京华谊嘉信整合营销顾问集团股份有限公司
                                                                           二〇一七年八月七日

                                                 5