法律意见书



                       上海市毅石律师事务所

                  关于华平信息技术股份有限公司

            2018 年第三次临时股东大会的法律意见书


致：华平信息技术股份有限公司
    华平信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）2018 年第三次临时股东大会
（以下简称“本次股东大会”）于 2018 年 9 月 13 日下午 14:00 在上海市杨浦区国
权北路 1688 号湾谷科技园 A6 栋会议室召开，上海市毅石律师事务所（以下简称“本
所”）接受委托，指派周蔚律师、蒋菲晶律师（以下简称“本所律师”）出席会议
并见证。现依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民
共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司股东大会规则》和《华平信息
技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）出具本法律意见书。
    本所律师按照中华人民共和国（以下简称“中国”，仅为本法律意见书之目的，
不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行法律、法规的规定对本
次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议人员资
格的合法有效性和股东大会表决程序的合法有效性发表法律意见。
    在本法律意见书中，本所仅依据本法律意见书出具日以前发生的事实及本所律
师对该事实的了解，并仅就本次股东大会召开程序所涉及的中国相关法律问题发表
法律意见，而不对中国法律之外的任何法律问题发表意见。
    本法律意见书仅供本次股东大会之目的而使用，不得用于其他任何目的或用途。
    基于上述，根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，本所出具法律意见如下：


    一、 本次股东大会的召集、召开程序
    公司已于 2018 年 8 月 27 日在深圳证券交易所网站上发布了《关于召开 2018
年第三次临时股东大会的通知》，对本次股东大会召开的时间、地点、与会人员资
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格、审议事项等内容作出了详细的描述。
    本次股东大会采取现场投票表决和网络投票表决相结合的方式，其中网络投票
通过深圳证券交易所的交易系统及互联网投票系统进行，其中：
    （1） 本次股东大会现场会议于 2018 年 9 月 13 日下午 14:00 如期在中国上海
市杨浦区国权北路 1688 号湾谷科技园 A6 栋会议室召开，经审查，本次会议召开的
时间、地点、内容与公告一致。
    （2） 本次股东大会经深圳证券交易所交易系统的网络投票于 2018 年 9 月 12
日-2018 年 9 月 13 日进行。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具
体时间为 2018 年 9 月 13 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交
易所互联网系统投票的具体时间为 2018 年 9 月 12 日 15:00 至 2018 年 9 月 13 日 15:00
的任意时间。
    本次股东大会的召集、召开程序符合中国法律、法规及《公司章程》的规定。


     二、 出席本次股东大会人员资格的合法有效性
    根据公司出席会议股东（或股东代理人）签名及授权委托书及深圳证券信息有
限公司提供的数据资料显示，出席会议的股东（或其授权代理人）共 28 名，代表股
份数 181,238,467 股，占公司有表决权股份总数的 33.4179%，其中：
    （1）参加本次股东大会表决的股东中，出席现场会议并投票的公司股东及股东
代理人数 12 人，代表股份 168,168,605 股，占公司股份总数的 31.0080%；
    （2）参加网络投票的公司股东人数 16 人，代表股份 13,069,862 股，占公司股
份总数的 2.4099%。
    经验证，上述股东及委托代理人参加会议的资格均符合中国法律法规和《公司
章程》的规定。


     三、 本次股东大会审议的议案
    经本所律师见证，本次股东大会审议并表决了《关于召开 2018 年第三次临时股
东大会的通知》的公告中载明的全部议案。
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    四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
    本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式进行。
    本次股东大会现场会议均由出席会议的股东（或其委托代理人）以记名投票的
方式对列入本次股东大会通知中的所有议案进行了表决，并按《公司章程》规定的
程序进行了监票，当场宣布表决结果；公司通过深圳证券交易所交易系统及互联网
投票系统提供网络投票平台。根据现场投票表决结果和网络投票表决统计结果，各
项议案的表决结果如下：
    1. 审议《关于终止实施2016年限制性股票激励计划暨回购注销已授予但尚未
解锁的限制性股票的议案》
    表决结果：同意票数为 15,342,162 票，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 12.2735%。
    其中，中小投资者表决结果为：12,242,162 股赞成，占出席会议的中小投资者
所持有效表决权股份总数的 91.7113%。
    2. 审议《关于变更公司注册资本并修订公司章程的议案》
    表决结果：同意票数为 15,350,062 票，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 12.2798%。
    其中，中小投资者表决结果为：12,250,062 股赞成，占出席会议的中小投资者
所持有效表决权股份总数的 91.7705%。


    上述议案均特别决议案，该等议案的同意票数未得到出席本次股东大会有效表
决权股份总数三分之二以上通过，所以议案未通过。
    本所律师认为，上述议案的表决程序符合中国法律法规及《公司章程》的规定，
表决结果合法有效。


    五、 结论意见
    本次股东大会召集、召开程序、出席会议人员资格及表决程序等均符合中国法
律、法规及《公司章程》的规定，华平信息技术股份有限公司 2018 年第三次临时股
东大会合法、有效。
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                                    签署页


    本页无正文，为上海市毅石律师事务所关于华平信息技术股份有限公司 2018
年第三次临时股东大会的法律意见书签署页。


    本法律意见书于 2018 年 9 月 13 日出具，正本壹式贰份，无副本。



上海市毅石律师事务所



负责人：   石毅律师                           经办律师：    周蔚律师




                                                           蒋菲晶律师