数字政通:中泰证券股份有限公司关于公司2018年上半年跟踪报告2018-08-31
中泰证券股份有限公司
关于北京数字政通科技股份有限公司
2018 年上半年跟踪报告
保荐机构名称:中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称:数字政通
保荐代表人姓名:马家烈 联系电话:021-20315030
保荐代表人姓名:孙晓刚 联系电话:010-59013883
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 1次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 0次
(2)现场检查报告是否现场按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 7次
(2)发表非同意意见所涉及问题及结论意见 无
7. 向交易所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 2次
《中泰证券股份有限公司关于公司
2017 年年度跟踪报告》;《中泰证
(2)报告事项的主要内容
券股份有限公司关于公司 2017 年度
持续督导培训情况的报告》
(3)报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2018 年 4 月 17 日
募集资金管理、董监高买卖股票及
(3)培训的主要内容
其他规范运作等规定
11. 其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
措施
金迪管线、金迪科技、金迪科仪业
绩承诺:2016 年,承诺净利润 4,000
万元,2017 年,承诺净利润 5,000 是 不适用
万元,2018 年,承诺净利润 6,000
万元。
公司董事长及实际控制人吴强华关
于同业竞争、关联交易、资金占用 是 不适用
方面的承诺。
副董事长、持股 5%以上股东许欣
是 不适用
股份限售承诺
博时基金管理有限公司股份限售承
是 不适用
诺
北信瑞丰基金管理有限公司股份限
是 不适用
售承诺
财通基金管理有限公司股份限售承
是 不适用
诺
安徽省铁路发展基金股份有限公司
是 不适用
股份限售承诺
数字政通承诺不为激励对象依股票
期权激励计划获取有关权益提供贷
是 不适用
款以及其他任何形式的财务资助,
包括为其贷款提供担保。
数字政通承诺持股 5%以上的主要
股东或实际控制人及其配偶、直系 是 不适用
亲属均未参与本激励计划。
公司承诺不为激励对象依本计划获
取有关限制性股票提供贷款以及其
是 不适用
他任何形式的财务资助,包括为其
贷款提供担保。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2018 年 5 月 2 日,广东证监局向中泰证券出具了《关
于对中泰证券股份有限公司采取出具警示函措施的决
定》([2018]8 号),中泰证券已将整改报告报送广东
证监局;2018 年 5 月 15 日,山东证监局向公司出具了
2.报告期内中国证监会和本所对保 《关于对中泰证券股份有限公司采取责令改正并责令
荐机构或者其保荐的公司采取监管 增加内部合规检查次数监管措施的决定》([2018]35
措施的事项及整改情况 号),中泰证券已将整改报告报送山东证监局;2018
年 6 月 15 日,山东证监局向中泰证券淄博桓台中心大
街证券营业部出具了《关于中泰证券股份有限公司淄博
桓台中心大街证券营业部采取责令改正监管措施的决
定》([2018]41 号),相关主体目前正在积极进行整改。
3. 其他需要报告的重大事项 无
(本页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于北京数字政通科技股份有限公司
2018 年上半年跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人签名: 马家烈 孙晓刚
中泰证券股份有限公司
2018 年 8 月 31 日