思创医惠：国信证券股份有限公司关于公司2017年度现场检查报告2017-12-05
思创医惠科技股份有限公司 现场检查报告
国信证券股份有限公司
关于思创医惠科技股份有限公司
2017 年度现场检查报告
深圳证券交易所：
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1799 号文核准，并经深圳证
券交易所同意，思创医惠科技股份有限公司（以下简称“公司”）由主承销商国
信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”或“我公司”）向特
定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,007.52 万股，发行价为每股人民
币 19.95 元，共计募集资金 60,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 900.00 万元后
的募集资金为 59,100.00 万元，已由主承销商国信证券于 2016 年 12 月 7 日汇入
公司募集资金监管账户。另扣除律师费、申报会计师费及其他发行费用 327.36
万元后，公司募集资金净额为 58,772.64 万元。上述募集资金到位情况业经天健
会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《验资报告》（天健验〔2016〕489
号）。我公司作为本次发行的保荐人，指定楼瑜、王颖担任保荐代表人，持续督
导的期间为 2017 年 1 月 3 日至 2019 年 12 月 31 日。
根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的规定，我公司保荐代表人
及督导项目组人员对公司进行了现场检查，并出具现场检查报告。
本报告所依据的文件、资料、笔录、口头证言、事实均由公司提供。公司已
向本保荐人保证：其所提供的为出具本核查报告所涉及的所有文件、资料、笔录、
口头证言、事实均真实、准确、完整，并对其真实性、准确性和完整性承担全部
责任。
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思创医惠科技股份有限公司 现场检查报告
定期现场检查报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：思创医惠
保荐代表人姓名：楼瑜 联系电话：0571-85115307
保荐代表人姓名：王颖 联系电话：0571-85115307
现场检查人员姓名：楼瑜
现场检查对应期间：2017 年 1 月 1 日—2017 年 12 月 31 日
现场检查时间：2017 年 11 月 24 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
2.察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
3.对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录
音、录像、照相。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、法规、部门规章和本所相关
√
业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
√
露义务
7.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是否履行了相应程
√
序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
2.察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
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3.对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录
音、录像、照相。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
2.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
3.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
√
门提交的工作计划和报告等
4.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
√
作进度、质量及发现的重大问题等
5.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
√
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
6.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
√
况进行一次审计
7.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
√
委员会提交年度内部审计工作报告
9.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
√
制评价报告
10.从事证券投资、委托理财、套期保值业务等高风险投资是
√
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
2.对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录
音、录像、照相。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
√
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系管理档案是否及时向本所报备 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
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2.察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
3.对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录
音、录像、照相。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
√
露义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
√
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
√
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
2.察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
3.对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录
音、录像、照相。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
√
效益是否与非公开发行预案等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
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现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
2.察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
3.对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录
音、录像、照相；
4.检查或者走访对上市公司损益影响重大的控股或参股公司。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
2.对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录
音、录像、照相。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
2.察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
3.对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录
音、录像、照相。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
√
化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于思创医惠科技股份有限公司 2017
年度现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
楼 瑜 王 颖
国信证券股份有限公司
2017 年 12 月 1 日
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