河南易成新能源股份有限公司
                独立董事 2017 年度述职报告
                             （崔屹）


各位董事：

    2017年8月21日，河南易成新能源股份有限公司（以下简称“公司”）2017
年第二次临时股东大会审议同意聘任本人为公司独立董事，任期至本届董事会届
满为止。作为公司的独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》等相
关法律法规和规章制度的规定和要求，在2017年的工作中，忠实、勤勉、尽责地
履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，发挥独立董事的独立
性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将2017年我
履行独立董事职责的情况报告如下：

    一、2017年度出席公司会议情况

    自本人任职起，公司共召开了八次董事会，三次股东大会，本人参加了全部
董事会、列席了2次股东大会，对提交董事会的议案认真审议，与公司经营管理
层保持了充分沟通，也提出了一些合理化建议，用自己专业知识做出独立、公正、
客观的判断，以谨慎的态度行使表决权。本人认为公司董事会会议的召集、召开
符合法定程序，重大经营事项履行了相关审批程序，合法有效。报告期内，没有
对公司董事会各项议案及其他事项提出异议的情况。

    二、发表独立意见的情况

    根据《公司章程》、《独立董事制度》等相关规定，自本人任职起，恪尽职
守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与其他独立董事一起就相关事项发表了
独立意见，提高了董事会决策的科学性和客观性，具体如下：

    1.2017年8月21日，为公司第四届董事会第一次会议审议的《关于聘任公司
                                   1
高级管理人员的议案》出具了《关于公司第四届董事会第一次会议相关议案的独
立意见》。

    2.2017年8月25日，为控股股东及其他关联方占用公司资金及对外担保事项、
公司 2017 年半年度关联交易事项出具了《关于公司第四届董事会第二次会议相
关议案的独立意见》。

    3.2017年9月25日，为公司第四届董事会第三次会议审议的《关于和中国平
煤神马集团财务有限责任公司签订金融服务框架协议的议案》、《关于向中国平
煤神马集团财务有限责任公司申请综合授信额度暨关联交易的议案》、《关于增
加 2017 年度预计日常关联交易额度的议案》出具了《关于第四届董事会第三次
会议相关事项的事前认可意见》；为审议的《关于和中国平煤神马集团财务有限
责任公司签订金融服务框架协议的议案》、《关于向中国平煤神马集团财务有限
责任公司申请综合授信额度暨关联交易的议案》、《关于增加 2017 年度预计日
常关联交易额度的议案》、《关于平顶山易成新材料有限公司为开封恒锐新金刚
石制品有限公司融资租赁业务提供担保的议案》、《关于为扎鲁特旗通能光伏电
力开发有限公司融资租赁业务提供担保的议案》、《关于平顶山易成新材料有限
公司向化隆县永盛新材料有限公司提供委托贷款的议案》出具了《关于第四届董
事会第三次会议相关事项的独立意见》。

    4.2017年10月27日，为公司第四届董事会第五次会议审议的《关于通过委托
贷款融资的议案》出具了《关于通过委托贷款融资事项的独立意见》。

    5.2017年11月16日，对公司第四届董事会第六次会议审议的《关于变更会计
政策的议案》、 关于以全资子公司股权为其融资租赁业务提供质押担保的议案》、
《关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案》、《关于公司本次非公开发行
公司债券具体方案的议案》、《关于提请股东大会授权公司董事会办理本次非公
开发行公司债券相关事宜的议案》出具了《关于第四届董事会第六次会议相关事
项的独立意见》。

     6. 2017年11月23日，为公司第四届董事会第七次会议审议的《关于公司股
权收购暨关联交易的议案》出具了《关于公司第四届董事会第七次会议相关事项
的事前认可意见》；为审议的《关于公司股权收购暨关联交易的议案》、《关于
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聘任董事会秘书的议案》出具了《第四届董事会第七次会议相关事项的独立意
见》。

     7.2017年12月12日，为公司第四届董事会第八次会议审议的《关于增加
2017 年度预计日常关联交易额度的议案》、《关于平煤隆基新能源科技有限公
司拟通过华融金融租赁股份有限公司融资暨接受关联担保的议案》、《关于平煤
隆基新能源科技有限公司拟通过经开租赁有限公司融资暨接受关联担保的议
案》、《关于平煤隆基新能源科技有限公司拟通过河北省金融租赁有限公司融资
暨接受关联担保的议案》出具了《关于公司第四届董事会第八次会议相关事项的
事前认可意见》；为审议的《关于增加 2017 年度预计日常关联交易额度的议案》、
《关于开封万盛新材料有限公司新建 10MW 厂房屋顶太阳能光伏电站项目的议
案》、 关于河南华沐通途新能源科技有限公司以应收债权抵偿公司债务的议案》、
《关于为开封恒锐新金刚石制品有限公司融资租赁业务提供担保的议案》、《关
于平煤隆基新能源科技有限公司拟通过华融金融租赁股份有限公司融资暨接受
关联担保的议案》、《关于平煤隆基新能源科技有限公司拟通过经开租赁有限公
司融资暨接受关联担保的议案》、《关于平煤隆基新能源科技有限公司拟通过河
北省金融租赁有限公司融资暨接受关联担保的议案》出具了《关于第四届董事会
第八次会议相关事项的独立意见》。

    本人基于独立判断立场，认为公司上述事项均符合《公司法》、《证券法》
等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公
司审议和表决重大事项的程序合法有效，审议关联交易事项时关联董事、关联股
东均回避了表决，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

    三、对公司进行现场检查的情况

    本人认真履行独立董事职责，对公司进行了多次现场考察，重点对公司的股
东大会决议、 董事会决议执行情况、经理层管理情况、生产经营情况以及财务
状况等方面进行了检查，并通过电话等方式，与公司其他董事、高级管理人员及
相关工作人员保持密切联系，以确保上市公司制度管理的规范运行。时刻关注外
部环境及市场变化对公司的影响，关注有关公司的报道，及时获悉公司各重大事
项的进展情况，掌握公司的法人治理、经营管理情况，积极对公司经营管理提出

                                    3
建议。

    四、保护投资者权益方面所作的工作

    1、有效履行独立董事职责，对提交董事会审议的议案，认真地审阅相关文
件，利用自身的专业知识，独立、客观，从保护各类投资者利益的角度出发，审
慎行使表决权。对公司治理及经营管理进行监督，与公司相关人员进行沟通，深
入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情
况、财务管理、业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，及时
了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，获取作出决策所需的情况和资
料，积极有效的履行了自己的职责，保护投资者权益。

    2、持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监督
和核查，使公司能够严格遵守《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司的有关规定，保证公司
信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。

    3、加强自身学习，提高履职能力。本人认真学习证券监督管理委员会和深
圳证券交易所新出台的各项法规、制度，及时参加培训，尤其是对涉及到规范公
司法人治理结构和加强社会公众股股东权益保护等相关法规加深认识和理解，切
实加强对公司和投资者利益的保护能力。

    五、专业委员会履职情况

    本人作为战略委员会主任和提名委员会委员，在本年度严格按照公司董事会
四大委员会工作细则的相关要求，在任职期间，作为战略委员会主任，本人与其
他各位委员一道积极研讨专门委员会涉及的相关事宜，了解公司的经营情况及发
展状况，积极研究符合公司发展方向的战略布局，为董事会决策提出参考意见，
同时，对子公司的战略规划进行审核，为公司的健康、快速发展出谋划策。作为
提名委员会委员，本人积极参与了提名委员会的日常工作，充分发挥了提名委员
会委员的作用，全面了解被提名人身份、学历、职业、专业素养等情况，确保被
提名人具备担任公司董事的资格和能力。

    六、学习和培训情况

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    本人自任职以来认真学习法律、法规和各项规章制度，尤其是对涉及到规范
公司法人治理结构，保护全体股东特别是中小股东权益的相关法规着重加深认识
和理解，积极参加各种形式的培训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决
策和风险防范提供更好的意见和建议，切实提高对公司和投资者利益的保护能
力，促进公司进一步规范运作，保护全体股东特别是中小股东的合法权益。

    七、其它事项

    1.未有提议召开董事会的情况发生；

    2.未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；

    3.未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

    作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大项的
决策，为公司的健康发展建言献策。2018年，本人将按照相关法律法规对独立董
事的规定和要求，继续认真尽责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，发
挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健
发展，树立公司诚实、守信的 良好形象，发挥积极有利的作用。

    特此报告！




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（本页无正文，为河南易成新能源股份有限公司独立董事 2017 年度述职报告之
签字页）




崔屹（签字）:




                                             二○一八年四月十七日




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