河南易成新能源股份有限公司
                独立董事 2017 年度述职报告
                             （刁英峰）


各位董事：

    2017年8月21日，河南易成新能源股份有限公司（以下简称“公司”）2017
年第二次临时股东大会审议同意聘任本人为公司独立董事，任期至本届董事会届
满为止。作为公司的独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》等相关法律法规
和规章制度的规定和要求，在2017年的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，
积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，发挥独立董事的独立性和专业性
作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将2017年我履行独立董
事职责的情况报告如下：

    一、2017年度出席公司会议情况

    自本人任职起，公司共召开了八次董事会，三次股东大会，本人参加了全部
董事会、列席了2次股东大会，对提交董事会的全部议案进行了认真审议，积极
参与讨论并发表自己的意见，认为这些议案均维护了全体股东，特别是中小股东
的权益，因此均投出同意票，不存在反对、弃权的情况，不存在对公司董事会各
项议案及公司其他事项提出异议的情况。

    本人认为，2017年度公司董事会和股东大会的召集和召开程序符合法定要
求，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，并由独立
董事提出专业、独立的意见和建议。

    二、发表独立意见的情况

    根据《公司章程》、《独立董事制度》等相关规定，2017年度，本人恪尽职守、
勤勉尽责，详细了解公司运作情况，利用自身专业知识，对公司经营发展提出合
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理化建议，与其他独立董事一起就相关事项发表了独立意见，提高了董事会决策
的科学性和客观性，具体如下：

    1.2017年8月21日，为公司第四届董事会第一次会议审议的《关于聘任公司
高级管理人员的议案》出具了《关于公司第四届董事会第一次会议相关议案的独
立意见》。

    2.2017年8月25日，为控股股东及其他关联方占用公司资金及对外担保事项、
公司2017年半年度关联交易事项出具了《关于公司第四届董事会第二次会议相关
议案的独立意见》。

    3.2017年9月25日，为公司第四届董事会第三次会议审议的《关于和中国平
煤神马集团财务有限责任公司签订金融服务框架协议的议案》、《关于向中国平煤
神马集团财务有限责任公司申请综合授信额度暨关联交易的议案》、《关于增加
2017 年度预计日常关联交易额度的议案》出具了《关于第四届董事会第三次会
议相关事项的事前认可意见》；为审议的《关于和中国平煤神马集团财务有限责
任公司签订金融服务框架协议的议案》、《关于向中国平煤神马集团财务有限责任
公司申请综合授信额度暨关联交易的议案》、《关于增加 2017 年度预计日常关联
交易额度的议案》、《关于平顶山易成新材料有限公司为开封恒锐新金刚石制品有
限公司融资租赁业务提供担保的议案》、《关于为扎鲁特旗通能光伏电力开发有限
公司融资租赁业务提供担保的议案》、《关于平顶山易成新材料有限公司向化隆县
永盛新材料有限公司提供委托贷款的议案》出具了《关于第四届董事会第三次会
议相关事项的独立意见》。

    4.2017年10月27日，为公司第四届董事会第五次会议审议的《关于通过委托
贷款融资的议案》出具了《关于通过委托贷款融资事项的独立意见》。

    5.2017年11月16日，对公司第四届董事会第六次会议审议的《关于变更会计
政策的议案》、《关于以全资子公司股权为其融资租赁业务提供质押担保的议案》、
《关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案》、《关于公司本次非公开发行公
司债券具体方案的议案》、《关于提请股东大会授权公司董事会办理本次非公开发
行公司债券相关事宜的议案》出具了《关于第四届董事会第六次会议相关事项的
独立意见》。
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    6.2017年11月23日，为公司第四届董事会第七次会议审议的《关于公司股权
收购暨关联交易的议案》出具了《关于公司第四届董事会第七次会议相关事项的
事前认可意见》；为审议的《关于公司股权收购暨关联交易的议案》、《关于聘任
董事会秘书的议案》出具了《第四届董事会第七次会议相关事项的独立意见》。

     7.2017年12月12日，为公司第四届董事会第八次会议审议的《关于增加
2017 年度预计日常关联交易额度的议案》、《关于平煤隆基新能源科技有限公司
拟通过华融金融租赁股份有限公司融资暨接受关联担保的议案》、《关于平煤隆基
新能源科技有限公司拟通过经开租赁有限公司融资暨接受关联担保的议案》、《关
于平煤隆基新能源科技有限公司拟通过河北省金融租赁有限公司融资暨接受关
联担保的议案》出具了《关于公司第四届董事会第八次会议相关事项的事前认可
意见》；为审议的《关于增加 2017 年度预计日常关联交易额度的议案》、《关于
开封万盛新材料有限公司新建 10MW 厂房屋顶太阳能光伏电站项目的议案》、《关
于河南华沐通途新能源科技有限公司以应收债权抵偿公司债务的议案》、《关于为
开封恒锐新金刚石制品有限公司融资租赁业务提供担保的议案》、《关于平煤隆基
新能源科技有限公司拟通过华融金融租赁股份有限公司融资暨接受关联担保的
议案》、《关于平煤隆基新能源科技有限公司拟通过经开租赁有限公司融资暨接受
关联担保的议案》、《关于平煤隆基新能源科技有限公司拟通过河北省金融租赁有
限公司融资暨接受关联担保的议案》出具了《关于第四届董事会第八次会议相关
事项的独立意见》。

    本人基于独立判断立场，认为公司上述事项均符合《公司法》、《证券法》等
有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司
审议和表决重大事项的程序合法有效，审议关联交易事项时关联董事、关联股东
均回避了表决，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

    三、对公司进行现场检查的情况

    作为公司的独立董事，本人通过参加董事会、股东大会，对公司现场实地考
察，充分了解公司生产经营情况、财务管理和内部控制的执行情况，同时通过电
话及邮件与公司其他董事、管理层及相关工作人员等保持密切联系，重点关注公
司运行状态、所处行业动态、面临的风险，主动了解董事会决议和股东大会决议

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的执行情况，并关注传媒、网络等关于公司的报道，及时获悉公司各重大事项的
进展情况，掌握公司的运作动态，有效地履行了独立董事的职责，认真地维护了
公司和广大社会公众股股东的利益。

    四、保护投资者权益方面所作的工作

    1、公司信息披露情况。本人持续关注公司信息披露工作，信息披露是公司
股东特别是中小股东获取公司重要信息的主要途径。2017年度，公司的信息披露
符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等法律、法规规定，在信息披露方面做到了真实、准确、完整、
及时、公平，切实维护了广大投资者的合法权益。

    2、对公司治理结构及经营管理的调查。2017 年度本人有效地履行了独立董
事的职责，积极关注公司经营情况，了解公司生产经营、管理和内部控制等制度
完善及执行情况、财务管理等相关事项，查阅有关资料，对于董事会审议的各个
议案进行认真审核，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。

    3、严格按照《公司章程》、《独立董事制度》等规定的要求行使独立董事的
职责；积极学习相关法律法规及规章制度，深化对各项制度尤其是涉及到规范公
司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关规定的认识和理解，不断提高自
己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司
进一步规范运作，保护股东权益。

    五、专业委员会履职情况

    作为审计委员会主任和薪酬与考核委员会委员，本年度本人参与了审计委员
会的日常工作，按规定审阅了公司定期报告、年度审计报告、内审部门提交的内
部审计报告、年度审计计划及总结、内部控制自我评价报告、聘请公司年度外部
审计及内部控制审计机构等事项，详细了解公司财务状况和经营情况，严格审查
公司内部控制制度的建设及执行情况，对公司财务状况和经营情况实施了有效的
指导和监督。作为薪酬与考核委员会委员，本人主动了解公司薪酬相关制度的建
设和执行情况，与其他委员一起对公司董事、高级管理人 员的薪酬进行了审议。

    六、学习和培训情况

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    在日常工作中，作为独立董事，我们认真学习相关专业知识及证监会、交易
所的相关制度与规范性文件，积极参加公司及监管机构组织的相关培训，形成自
觉保护社会公众股东权益的思想意识，更全面地了解上市公司管理的各项制度，
不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建
议，以增强履行职责和保护广大投资者利益的意识，切实加强对公司和投资者利
益的保护能力，并促进公司进一步规范运作。

    七、其它事项

    1.未有提议召开董事会的情况发生；

    2.未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；

    3.未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

    在新的一年里，本人衷心希望公司在董事会的领导下稳健经营、规范运行，
不断增强盈利能力，使公司持续、稳健、健康发展。2018年，本人将继续本着谨
慎、勤勉、忠实的原则，尽职尽责的履行独立董事的职责，利用自己的专业知识
和经验为公司发展提供更多建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，从而
提高公司决策水平和经营绩效，同时，保证董事会的独立和公正、增强董事会的
透明度，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

    特此报告！




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（本页无正文，为河南易成新能源股份有限公司独立董事 2017 年度述职报告之
签字页）




刁英峰（签字）:




                                             二○一八年四月十七日




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