河南易成新能源股份有限公司董事会

关于本次重组履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效

                                性的说明



    河南易成新能源股份有限公司（以下简称“易成新能”、“公司”）拟其持
有的与晶硅片切割刃料业务相关的资产转让给中国平煤神马集团，具体包括平顶
山易成新材料有限公司（以下简称“易成新材”）100%股权、新疆新路标光伏
材料有限公司（以下简称“新路标”）100%股权。
    根据本次交易方案和程序，董事会认真对照《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组管理办法》”）、《关
于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》（以下简称“《若干问题的规
定》”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公
司重大资产重组》（以下简称“《26 号准则》”）等相关法律、法规、规范性
文件及《河南易成新能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
相关规定进行了认真审核，并说明如下：
    一、关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性的说明
    1、易成新能于 2018 年 3 月 27 日发布《河南易成新能源股份有限公司董事
会关于重大资产重组停牌公告》，披露公司正在筹划资产出售暨关联交易相关的
重大事项。因有关事项存在不确定性，为了维护投资者利益，避免公司股价异常
波动，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票（简称“易成新
能，代码：300080）自 2018 年 3 月 27 日起停牌。停牌期间，公司每 5 个交易日
发布一次重大资产重组事项进展公告。
    2018 年 5 月 24 日，公司召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关
于重大资产重组延期复牌的议案》。经公司向深圳证券交易所申请，公司股票自
2018 年 5 月 28 日开市起继续停牌，争取于 2018 年 6 月 26 日前披露重大资产重
组预案或报告书，具体内容详见 2018 年 5 月 25 日披露的《关于重大资产重组延

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期复牌暨进展的公告》（2017-057）。
    2、公司聘请了独立财务顾问、法律顾问及具有证券期货从业资格的审计、
评估机构，并与上述中介机构签署了《保密协议》，采取了必要且充分的保密措
施，限定相关敏感信息的知悉范围。
    3、公司对本次重大资产重组涉及的内幕信息知情人进行了登记，对其买卖
公司股票的情况进行了自查，并将内幕信息知情人名单和自查情况上报了深圳证
券交易所。
    4、2018 年 6 月 1 日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了本
次交易的相关议案，独立董事发表了独立意见。2018 年 6 月 1 日，公司与本次
交易的交易对方中国平煤神马能源化工集团有限责任公司签署了附生效条件的
《重大资产出售协议》。
    5、公司已按照相关法律、法规和规范性文件的要求编制了《河南易成新能
源股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）》。
    基于上述，公司已按照《公司法》、《证券法》、《重组管理办法》、《若
干问题的规定》、《26 号准则》、《创业板信息披露业务备忘录第 13 号：重大
资产重组相关事项》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，就
本次重组相关事项履行了现阶段必需的法定程序，该等法定程序完备、合规。
    二、关于提交法律文件有效性说明
    根据《公司法》、《证券法》、《重组管理办法》、《若干问题的规定》、
《26 号准则》、《创业板信息披露业务备忘录第 13 号：重大资产重组相关事项》
等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，就本次交易事宜拟提交
的相关法律文件，公司董事会及全体董事保证本次所提交的法律文件不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，公司董事会及全体董事对该等文件的真实性、
准确性、完整性承担个别以及连带责任。
    综上，公司董事会认为，公司就本次重组事项现阶段所履行的法定程序完备、
合规，符合现行法律、行政法规、其他规范性文件和公司章程的规定；公司就本
次重组向深圳证券交易所提交的法律文件合法有效。
    特此说明!



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    河南易成新能源股份有限公司
                      董 事 会
               2018 年 6 月 1 日




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