河南易成新能源股份有限公司与交易对方就
   重大资产重组事宜采取的保密措施及保密制度的说明


    河南易成新能源股份有限公司（以下简称“易成新能”或“上市公司”）拟
将其持有的晶硅片切割刃料业务相关的资产转让给中国平煤神马能源化工集团
有限责任公司，具体交易标的为易成新能所持有的平顶山易成新材料有限公司
（以下简称“易成新材”）100%股权、新疆新路标光伏材料有限公司（以下简称
“新路标”）100%股权。
    根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内
容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》等法律法规的要求，易成新
能及交易对方现就本次交易的保密措施及保密制度说明如下：
    一、为了保证本次交易的保密性，在商议筹划阶段，易成新能及交易对方参
与本次交易商谈的人员仅限于少数核心管理层，以缩小本次交易的知情范围，确
保在信息公开披露前将其控制在最小范围内。为防止本次交易事项信息泄露，根
据深圳交易所的有关规定，经上市公司董事会申请，上市公司股票（股票简称：
易成新能，股票代码：300080）已于 2017 年 3 月 27 日开市起停牌。
    二、在易成新能停牌前，易成新能及交易对方严格控制相关内幕信息知情人
范围，保证敏感信息处在可控范围内，相关人员严格遵守公司保密制度，履行保
密义务，在上市公司股价敏感信息披露前，未公开或泄露该信息，不存在利用该
信息进行内幕交易的情形。
    三、上市公司已按照《内幕信息知情人登记管理制度》等规定如实、完整的
记录填写了内幕信息知情人档案，同时制作了《重大资产重组交易进程备忘录》，
如实、完整的记录了筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名
单、筹划决策方式等，并由相关人员在备忘录上签名确认。
    四、上市公司聘请相关中介机构，均与之签署了《保密协议》，明确了各方
保密义务、保密期限及违约责任等。
    五、在此期间，上市公司还提交了内幕信息知情人及其直系亲属名单，就停
牌前 6 个月内相关内幕信息知情人及其直系亲属买卖上市公司股票的情况进行
了查询并提交了自查报告。
    综上，易成新能及交易对方已根据法律、法规及中国证监会颁布的相关文件
的规定，制定了严格有效的保密制度，采取必要且充分的保密措施，限定相关敏
感信息的知悉范围，严格地履行了本次交易信息在依法披露前的保密义务。易成
新能及交易对方不存在泄露本次交易内幕消息以及利用本次交易的信息进行内
幕交易的情形。
    （以下无正文）
（本页无正文，为《河南易成新能源股份有限公司与交易对方就本次重组事宜采
取的保密措施及保密制度的说明》的签署页）




                                   河南易成新能源股份有限公司（盖章）


                                                       2018 年 6 月 1 日
（本页无正文，为《河南易成新能源股份有限公司与交易对方就本次重组事宜采
取的保密措施及保密制度的说明》的签署页）




                         中国平煤神马能源化工集团有限责任公司（盖章）


                                                       年    月    日