国金证券股份有限公司关于
                  海默科技（集团）股份有限公司
 继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见


      国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为海默
科技（集团）股份有限公司（以下简称“海默科技”或“公司”）非公开发行股
票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
及《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金使用》等有
关规定，对海默科技继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了审
慎核查，具体情况如下：

      一、募集资金基本情况

      公司于 2016 年 4 月 15 日收到中国证监会出具的《关于核准兰州海默科技
股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]501 号），核准公司非公
开发行不超过 6,000 万股新股。本次公司非公开发行人民币普通股 6,000 万股（每
股面值 1 元），发行价格为 11.80 元/股，募集资金总额为 708,000,000.00 元，
扣除各项发行费用后实际募集资金净额为 697,220,754.73 元。上述募集资金到
位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016 年 8 月 12 日出具的瑞
华验字[2016]62030008 号《验资报告》验证。为规范募集资金的管理与使用，
保护投资者的利益，公司已对募集资金采取了专户存储制度。

      二、募集资金使用情况

      公司募集资金投资项目及使用情况为：
                                     募集资金承诺投资总   截至 2017 年 10 月 31
序号              项 目
                                         额（万元）       日累计投入金额（万元）
        油气田环保装备生产研发基地
  1                                           51,722.08                2,927.32
        建设项目

  2     补充流动资金项目                      18,000.00               18,000.00

                                       1
                合计                         69,722.08            20,927.32

    截至 2017 年 10 月 31 日，公司已累计使用募集资金 20,927.32 万元，募集
资金余额 48,794.76 万元。

    三、前次使用募集资金暂时补充流动资金及归还情况

       公司于 2016 年 11 月 28 日召开的第五届董事会第二十三次会议和第五届监
事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金
的议案》，同意公司使用不超过 15,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使
用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事对此次使用部分
闲置募集资金暂时性补充流动资金事项发表了同意的独立意见。上述部分闲置募
集资金暂时补充流动资金于 2017 年 11 月 27 日已全部归还到公司募集资金
专用账户。

    四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划

    为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，满足公司生产经营对日常流
动资金的需要，提高公司经济效益，促使公司股东利益最大化，在保证募集资金
项目建设资金需求的前提下，预计将部分闲置募集资金 28,000 万元补充流动资
金，使用期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月。到期将归还至募集资金专
户。

    公司本次使用闲置募集资金补充流动资金仅限于与主营业务有关的生产经
营使用，不存在变相改变募集资金投向的行为。同时，公司将严格按照募集资金
使用和管理办法的相关规定，做好募集资金的存放、管理与使用工作。闲置募集
资金用于补充流动资金到期后，公司将及时归还至募集资金专用账户，不影响募
集资金投资项目的正常进行。若出现因募集资金项目实施进度超过目前预计而产
生的建设资金缺口，公司将及时归还募集资金，以确保项目进度。

    五、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的审批情况

       公司第五届董事会第三十八会议和第五届监事会第十九次会议审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意将闲置募集资
金 28,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审批之日起不超过 12 个
                                      2
月。全体独立董事发表了明确同意的独立意见。

六、保荐机构核查意见

    海默科技本次使用 28,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，有助于提
高募集资金的使用效率、降低资金成本，能够更好地满足公司生产经营需求，进
一步提升公司营运效率，符合全体股东的利益。公司本次使用闲置募集资金暂时
补充流动资金的相关议案已经公司董事会审议通过，监事会、独立董事亦发表了
明确的同意意见，履行了必要的审批程序。本次募集资金使用的内容及决策程序
符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等相关法规及公司章程要求。

    综上所述，公司本次募集资金使用计划是合理、合规和必要的，保荐机构对
公司本次继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金无异议。

    （以下无正文）




                                   3
   （本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于海默科技（集团）股份有限
公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签署页）




保荐代表人：




___________                __________

  林海峰                     王   可




                                                国金证券股份有限公司

                                                   2017 年 11 月 29 日




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