国海证券股份有限公司
关于安徽盛运环保(集团)股份有限公司
2019 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国海证券股份有限公司 被保荐公司简称：盛运环保
保荐代表人姓名：吴晓明 联系电话：0755-83707473
保荐代表人姓名：尹国平 联系电话：0755-83707473
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是，公司已制定相应的内控制度
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 否，公司以前年度存在实际控制人绕过内控
制度导致对外担保制度、关联交易制度、关
于防范控股股东及关联方占用公司资金制度
等多项内控制度失效，公司存在多次违规担
保、关联方占用资金、关联交易及对外财务
资助未履行相应审议程序的情形。
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 0 次 ，由于本次募集资金已使用完毕，盛运
环保已于 2017 年 1 月办理完毕募集资金专户
的注销手续。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 列席了两次董事会、两次监事会。保荐代表
（2）列席公司董事会次数 人未列席三会时，公司会将三会会议议题和
（3）列席公司监事会次数 内容通知保荐代表人，保荐代表人审阅了有
关文件，对需要发表保荐意见的议案发表了
专项意见并与公司管理层进行了充分的沟
通。
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 一、专项现场检查：
1、公司以前年度存在多起担保事项未履行董
事会、股东大会审议决策程序。
2、公司以前年度存在多起对外财务资助未履
行董事会、股东大会审议决策程序导致关联
方占用上市公司资金金额巨大。
3、因董事兼职导致公司与盛运重工及关联方
发生的关联交易未履行董事会、股东大会的
审议决策程序。
4、公司内部控制存在重大缺陷。
5、因公司债务及控股股东开晓胜个人债务问
题导致控股股东所持公司股份被司法冻结和
轮候冻结，公司因对外担保和债务逾期导致
多起诉讼，部分账户遭冻结，重要金融资产
遭冻结。
6、公司 2018 年年度审计报告意见为非标准
审计意见。
公司已对未履行决议的对外担保、关联交易、
财务资助相关事项和规范措施提交公司年度
董事会和股东大会补充审议通过。
盛运环保董事会已向控股股东、实际控制人
开晓胜先生发出《安徽盛运环保（集团）股
份有限公司关于敦促开晓胜先生加快推进相
关工作的函》和《关于清欠解保进展的提示
函》，并按照《关于整改措施的方案的公告》
和《关于风险化解、强化投资者利益保护的
方案》进行整改。
二、2019 年上半年现场检查
1、公司在清欠解保方面尚无重大进展，公司
经营困难。
截止目前，公司对全资及控股子公司之外的
违规担保暂无解除。截止 2019 年 6 月 30 日
关联方非经营性占用本公司资金 16.01 亿元，
经营性占用资金 4.84 亿元，合计 20.85 亿元。
其他非关联方共计占用公司资金 15.46 亿元。
公司因对外担保和债务逾期导致多起诉讼，
部分账户遭冻结，重要金融资产遭冻结且大
幅缩水，公司面临重大的债务风险。由于公
司陷入较大债务危机，流动性严重不足，公
司项目建设基本处于停顿状态，上半年公司
营业收入为 2.73 亿元，同期下降 39.71%，归
属于上市公司股东的净利润为-2.77 亿元，同
期下降 199.35%，截至 2019 年 6 月末归属于
上市公司股东的净资产为-0.82 亿元。
建议公司积极推动资产重组和债务重组工
作，尽快达成资产重组和债务重组的共识，
化解公司面临的风险，尽快实现公司的正常
经营。
针对前期暴露的公司内部控制存在的严重缺
陷，建议公司继续按照《关于整改措施的方
案的公告》和《关于风险化解、强化投资者
利益保护的方案》严格规范。
2、法定代表人未及时变更。
公司原董事长开晓胜于 2018 年 3 月 30 日申
请辞去公司董事长、董事职务，刘玉斌代为
履行董事长职务，2018 年 5 月 31 日第五届董
事会第二十四次会议审议通过刘玉斌任公司
第五届董事会董事长，2019 年 5 月 24 日第六
届董事会第一次会议审议通过刘玉斌任公司
第六届董事会董事长。截至目前开晓胜仍担
任公司法定代表人，公司尚未办理法定代表
人变更登记相关事宜。
公司迟迟没有办理法定代表人变更手续，不
符合公司章程的规定，可能受到工商部门行
政处罚，建议公司及时办理变更手续。
3、公司控股股东未履行相关承诺
由于开晓胜个人陷入债务危机，质押股票数
量占其所持公司股份数量的比重为 98.53%，
跌破平仓线的股票数量占其持股比例为
62.57%，且所持全部股票被多家法院轮候冻
结 44 次。开晓胜未完成增持公司股份、清欠
解保的承诺。
4、公司财务状况可能进一步恶化，2019 年存
在持续亏损、净资产为负数导致公司暂停上
市的风险
建议公司加快推进资产重组和债务重组工
作，推动控股股东及资金占用方尽快归还其
占用公司资金，加快公司“清欠解保”工作，
各责任主体应认清自身责任，确保公司规范
运作和信息披露合法合规，保护投资者特别
是中小投资者合法权益和维护社会稳定。
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1次
（2）报告事项的主要内容 《保荐总结报告书》主要介绍了保荐机构及
保荐代表人对盛运环保所做的主要保荐工
作，以及保荐机构针对公司本次发生的违规
对外担保、关联交易及财务资助等违规及风
险事项后采取的持续督导工作情况、在履行
保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
等。
（3）报告事项的进展或者整改情况 国海证券担任盛运环保 2015 年非公开发行股
票并上市的保荐机构，持续督导期限至 2018
年 12 月 31 日结束。由于在持续督导期内，
公司存在部分对外担保、财务资助、关联交
易等事项未进行披露等情况，且因涉嫌信息
披露违法违规被证监会立案调查，因此保荐
机构将继续加强对公司的持续督导，直至相
关违规行为已经得到纠正、重大风险已经消
除时，且不少于上述情形发生当年剩余时间
及其后一个完整的会计年度。
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 关注公司的资产重组和债务重组工作；关注
公司的重整进程；关注公司被中国证监会立
案调查的进展；关注公司是否存在应履行披
露而未进行披露的事项；关注控股股东股权
质押可能导致控股股东、实际控制人发生变
更的事项；关注公司财务状况、财务风险及
业绩下滑情况等
（3）关注事项的进展或者整改情况 督促公司积极推进资产重组和债务重组工
作，尽快达成资产重组和债务重组的共识，
化解公司面临的风险，尽快实现公司的正常
经营；督促公司积极配合证监会的调查工作，
并严格按照监管要求履行信息披露义务，督
促公司每月披露风险提示公告；针对公司可
能存在控股股东、实际控制人因个人债务问
题导致控股股东、实际控制人发生变更，进
而导致管理层大幅变动的风险，提请公司做
好相关工作
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 8 月 29 日
（3）培训的主要内容 培训的主题为《上市公司并购重组最新政策
解读》，主要介绍了并购重组的一般概念、最
新监管趋势及停复牌的要求，同时介绍了《公
开发行证券的公司信息披露内容与格式准则
第 26 号——上市公司重大资产重组》的修订
情况。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐机构及时向证监局、
信息披露不及时，部分对外 交易所汇报，向公司提交
1、信息披露 担保、财务资助、关联交易 持续督导关注函，督促公
等事项未进行披露 司及时进行补充披露并进
行整改
保荐机构及时向证监局、
公司存在实际控制人绕过 交易所汇报，向公司提交
内控制度进行违规担保、关 持续督导关注函，督促公
2、公司内部制度的建立和执行
联方占用资金及出现财务 司采取相应措施进行整
差错等导致内控失效事件 改，对公司董监高进行培
训
及时向证监局、交易所汇
报，向公司提交持续督导
部分对外担保、关联交易事
3、“三会”运作 关注函，督促公司规范整
项未履行三会决议程序
改，提交三会重新审议，
对公司董监高进行培训
控股股东、实际控制人因股
及时向证监局、交易所汇
权质押、个人债务问题导致
报，向公司提交持续督导
其股权遭轮候冻结，可能导
关注函，督促公司持续关
致控股股东、实际控制人变
4、控股股东及实际控制人变动 注并及时履行信息披露
动，大股东目前推动股权转
义务，积极推动公司控股
让偿还占用公司资金，股权
股东的股权转让和债务
转让后则会导致控股股东、
重组工作
实际控制人变动
5、募集资金存放及使用 无 不适用
及时向证监局、交易所汇
2018 年公司与淮安中科环 报，督促公司提交董事会
保电力有限公司发生的销 追认并履行信息披露义
售商品和与阜新中科环保 务，将 2018 年的关联交易
6、关联交易
电力有限公司采购热力商 提交董事会、股东大会审
品的关联交易事项未履行 议通过，对 2019 年的关联
决策程序。 交易进行预计并提交董事
会、股东大会审议通过。
及时跟踪公司发生的关联
交易情况，并提醒公司是
否需要再次提交董事会和
股东大会审议。
及时向证监局、交易所汇
报，督促公司提交董事会、
公司以前年度存在多起未 股东大会进行追认并及时
经董事会、股东大会审批 履行信息披露，对于上市
7、对外担保
的对外担保事项，也未及 公司体外的对外担保建议
时履行信息披露程序 限时解除，推动公司的债
务重组工作，债务和解后
解除对外担保
8、收购、出售资产 无 不适用
及时向证监局、交易所汇
报，督促公司提交董事会
9、其他业务类别重要事项（包括 公司以前年度存在对外财
审议，并拟定资金回收方
对外投资、风险投资、委托理财、 务资助没有履行决策程序
案，推动大股东的通过股
财务资助、套期保值等） 且金额巨大的情形
权转让偿还关联方占用的
公司资金。
公司以前年度存在多项违 及时向证监局、交易所汇
规担保、对外财务资助导致 报，督促公司规范运作，
10、发行人或者其聘请的中介机 关联方资金占用等行为，未 保持与上市公司的沟通，
构配合保荐工作的情况 能及时履行董事会等决策 加强对公司的现场检查工
程序，也未及时告知保荐机 作，并每日向安徽证监局
构 报送持续督导工作日报
公司因以前年度多项违规
担保、公司对外担保的标
的债务逾期和上市公司债
务逾期违约导致公司资金
链紧张，公司金融资产和 及时向证监局、交易所汇
部分银行账户遭冻结，短 报，督促公司采取有效措
期偿债压力较大，公司财 施盘活公司资产，制定有
务、经营管理面临较大压 效措施化解公司融资偿付
11、其他（包括经营环境、业务 力。 风险，并及时履行信息披
发展、财务状况、管理状况、核 公司 2017 年、2018 年及 露义务。督促公司积极推
心技术等方面的重大变化情况） 2019 年 1-6 月持续亏损， 进资产重组和债务重组工
2019 年 6 月末未经审计的 作，尽快达成资产重组和
净资产为负数，如 2019 年 债务重组的共识，化解公
持续亏损或者 2019 年末公 司面临的风险，尽快实现
司经审计的净资产为负数， 公司的正常经营。
公司股票存在暂停上市的
风险。2019 年 3 月 28 日，
公司因涉嫌信息披露违法
违规被证监会立案调查，公
司股票存在被交易所认定
和实施重大违法强制退市
的可能，公司股票存在被终
止上市的风险。
三、公司及股东承诺事项及履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1、公司股东、实际控制人开晓胜先生在公司首次
是 不适用
公开发行股票时所作的股票限售的承诺
2、公司股东长城国融投资管理有限公司、安徽省
铁路建设投资基金有限公司、马鞍山先盛股权投
资合伙企业（有限合伙）、北京开源高新投资有限 是 不适用
公司、深圳众禄金融控股股份有限公司在认购公
司非公开发行股票时所作的股票限售的承诺
开晓胜个人陷入债
务危机，质押股票
3、公司股东、实际控制人开晓胜先生的增持公司 数量占其所持公司
股份的承诺：自 2017 年 7 月 18 日起六个月内， 股份数量的比重为
通过法律法规允许的方式（包括但不限于集中竞 截至目前，承诺人 98.53%，跌破平仓
价和大宗交易等）择机在二级市场增持公司股份， 未完成上述承诺 线的股票数量占其
拟在公司股价不超过 15 元范围内增持金额不低 持 股 比 例 为
于 2 亿元人民币，不高于 10 亿元人民币。 62.57%，且所持全
部股票被多家法院
轮候冻结 44 次。
4、开晓胜代偿和解除担保的承诺：如在解除担保
期限到期之前，有相关债务到期出现违约且相应
担保未能解除，本人承诺代为承担担保责任，上
市公司不承担担保责任。
本人同意上市公司的整改要求，将要求相关关联 开晓胜个人陷入债
方公司做好资金安排，及时偿还上市公司，在上 务危机，质押股票
述关联方公司不能按时归还资金的情况下，本人 数量占其所持公司
将及时履行还款义务。 股份数量的比重为
还款计划安排： 截至目前，承诺人 98.53%，跌破平仓
（1）2018 年 6 月底前，关联方公司偿还 3 亿 未完成上述承诺。 线的股票数量占其
元-5 亿元资金给上市公司，关联方公司不能按时 持 股 比 例 为
归还资金的情况下，本人按期履行代偿义务。 62.57%，且所持全
（2）2018 年 8 月底前，关联方公司再偿还 3 亿 部股票被多家法院
元-5 亿元资金给上市公司，关联方不能按时归还 轮候冻结 44 次。
资金的情况下，本人按期履行代偿义务。
（3）剩余资金占用不跨年，关联方公司在 2018
年年底前完成偿还，关联方公司不能按时归还资
金的情况下，本人按期履行代偿义务。
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
1、保荐机构
2019 年 5 月 23 日，江苏证监局作出《关于对国海证券股份
有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2019〕46 号），因
保荐机构对发行人的募集资金使用监督不到位，未及时发现
其募集资金存在未按约定用途使用的情形；公司出具的有关
受托管理事务报告中，均披露发行人募集资金已用于补充流
动资金或归还借款。江苏证监局决定对保荐机构采取出具警
示函的监管措施。
2、报告期内中国证监会和本 针对监管部门指出的问题，保荐机构高度重视，积极通过进
所对保荐机构或者其保荐的 一步细化募集资金督导操作规程、持续完善公司债券受托管
公司采取监管措施的事项及 理机制等措施及时完成了对相关问题的整改。
整改情况 2、上市公司
2019 年 3 月 28 日，公司收到证监会《调查通知书》（皖证调
查字 2019027 号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中
华人民共和国证券法》的有关规定，证监会决定对公司进行
立案调查。
公司积极配合证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行
信息披露义务，每月及时披露风险提示公告，说明相关情况
进展，并就公司股票可能被实施重大违法强制退市进行风险
提示。
3、其他需要报告的重大事项 无
【本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于安徽盛运环保(集团)股份有
限公司 2019 年半年度持续督导跟踪报告》之签署页】
保荐代表人签字：
吴晓明 尹国平
国海证券股份有限公司
年 月 日