大连智云自动化装备股份有限公司
证券代码：300097             证券简称：智云股份           公告编号：2018-055


                   大连智云自动化装备股份有限公司
                   第四届监事会第十次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、监事会会议召开情况
    大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十次会
议于 2018 年 7 月 16 日 10:00 在公司六楼会议室召开。会议通知于 2018 年 7 月 6 日
以书面送达、电子邮件及电话的方式向全体监事发出。会议采取现场投票方式召开，
公司三名监事全体出席本次会议。本次监事会会议由监事会主席王化智先生召集和
主持。会议召集程序和出席人员符合《公司法》及《公司章程》的相关规定，
    二、监事会会议审议情况
    经公司全体监事认真审议，本次会议形成以下决议：
    1、审议通过《关于聘任 2018 年度会计师事务所的议案》；
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    经核查相关资料，监事会认为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）的能力
资质能够满足公司财务及内控审计的要求，公司本次聘任会计师事务所的程序符合
相关法律、法规的规定，同意聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2018 年度审计机构。
    本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
    具体情况详见公司同日发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）的《大连智云自动化装备股份有限公司关于聘任 2018
年度会计师事务所的公告》（公告编号 2018-056）。
    2、审议通过《关于调整 2017 年股票期权激励计划期权行权价格的议案》；
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    经审核，监事会认为：本次就 2017 年度权益分派方案对公司 2017 年度股票期
权激励计划期权价格进行调整符合公司《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信
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息披露业务备忘录第 8 号：股权激励计划》及公司《股票期权激励计划（草案）》中
关于股票期权行权价格调整的相关规定，同意董事会对公司 2017 年股票期权激励计
划所涉股票期权行权价格进行调整。
    具体情况详见公司同日发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）的《大连智云自动化装备股份有限公司关于调整 2017
年股票期权激励计划期权行权价格、激励对象名单、授予期权数量并注销部分期权
的公告》（公告编号 2018-057）。
    3、审议通过《关于调整 2017 年股票期权激励计划激励对象名单、授予期权数
量并注销部分期权的议案》；
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    监事会认为:公司激励计划激励对象张恒等8人因个人原因离职，根据《激励计
划》其已不具备激励对象资格，监事会同意公司董事会取消上述人员的激励对象资
格并注销已授予其的股票期权。
    本次调整符合公司《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘
录第 8 号：股权激励计划》及公司《股票期权激励计划（草案）》中关于激励对象名
单及期权数量调整的相关规定，同意董事会对公司 2017 年股票期权激励计划激励对
象名单及授予期权数量进行调整并将部分期权注销。
    具体情况详见公司同日发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）的《大连智云自动化装备股份有限公司关于调整 2017
年股票期权激励计划期权行权价格、激励对象名单、授予期权数量并注销部分期权
的公告》（公告编号 2018-057）。
    4、审议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》；
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    经审核，监事会认为：公司具有良好的偿债能力和盈利能力，因业务发展的需
要，取得一定的授信额度，有利于促进公司进一步发展，将对公司整体实力和盈利
能力的提升产生积极意义，公司已制定严格的审批权限和程序，能有效防范风险。
    监事会同意本次公司向银行申请综合授信额度的事项。
    具体情况详见公司同日发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）的《大连智云自动化装备股份有限公司关于向银行申
请综合授信额度的公告》（公告编号 2018-058）。
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    5、审议通过《关于转让控股子公司部分股权的议案》；
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    经核实，监事会认为：本次转让控股子公司昆山捷云智能装备有限公司部分股
权事项，有利于公司为下一步战略发展集中优势资源和降低经营风险，转让价格及
定价政策合理公允，决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《公司章程》等有关规定，不存在损害上市公司及全体股东特别是中小股东利

益的情形。

    监事会同意公司本次转让控股子公司部分股权事项。
    具体情况详见公司同日发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）的《大连智云自动化装备股份有限公司关于转让控股
子公司部分股权的公告》（公告编号 2018-059）。
    6、审议通过《关于转让参股子公司部分股权的议案》。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    经核实，监事会认为：本次转让参股子公司天臣新能源有限公司部分股权事项，
符合公司总体业务发展规划，有利于提高公司资源配置，降低经营风险，符合公司
的整体利益。本次转让价格及定价政策合理公允，决策程序符合《公司法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，不存在损害上市公司
及全体股东特别是中小股东利益的情形。
    监事会同意公司本次转让参股子公司部分股权事项。
    具体情况详见公司同日发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）的《大连智云自动化装备股份有限公司关于转让参股
子公司部分股权的公告》（公告编号 2018-060）。
    三、备查文件
    1、公司第四届监事会第十次会议决议；
    2、深交所要求的其他文件。
    特此公告。



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                                                        监事会
                                                   2018 年 7 月 16 日