高新兴：2017年第六次临时股东大会的法律意见书2017-10-17
法律意见书
广东广信君达律师事务所
关于高新兴科技集团股份有限公司2017年第六次
临时股东大会的法律意见书
致：高新兴科技集团股份有限公司
广东广信君达律师事务所（以下称“广信君达”）接受高新兴科技集团股份有
限公司（以下称“公司”或“上市公司”）的委托，指派律师出席公司2017年第六
次临时股东大会（以下称“本次股东大会”），广信君达律师根据《中华人民共和
国公司法》（以下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下称《证券法》）、
《上市公司股东大会规则》（以下称《股东大会规则》）、《深圳证券交易所上市
公司股东大会网络投票实施细则》（以下称《网络投票实施细则》）等法律、法规
和规范性法律文件以及《高新兴科技集团股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）
的规定，就公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格和出席会议人员的资
格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作
任何其他目的。广信君达律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起予
以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，广信君达律师对本
次股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
1、经广信君达律师核查，公司关于召开本次股东大会的通知已于2017年9月30
日在中国证监会指定的信息披露网站上公布公告。2017年10月11日，公司在中国证
监会指定的信息披露网站上公布提示性公告。前述公告载明了本次股东大会的召开
时间、地点、审议事项、出席对象以及登记办法等事宜，公告刊登的日期距本次股
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传真：020 37181388 37183066 网址：www.etrlawfirm.com
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东大会的召开日期已达15日。
2、本次股东大会现场会议于2017年10月16日下午2点整在公司七楼会议室如期
召开，由公司董事长刘双广先生主持本次股东大会。通过深圳证券交易所交易系统
进行网络投票的具体时间为2017年10月16日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00；
通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2017年10月15日下午15:00至
2017年10月16日下午15:00期间的任意时间。
广信君达律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东
大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的
有关规定。
二、本次股东大会召集人和出席人员资格
1、本次股东大会的召集人为公司董事会，符合《公司章程》的规定。
2、股东及其代理人
（1）股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 4 人，代表股份 374,116,843 股，占上市公司总股
份的 33.8225％。其中：通过现场投票的股东 2 人，代表股份 373,290,624 股，占上
市公司总股份的 33.7478％。通过网络投票的股东 2 人，代表股份 826,219 股，占上
市公司总股份的 0.0747％。
（2）中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 3 人，代表股份 10,997,033 股，占上市公司总股份
的 0.9942％。其中：通过现场投票的股东 1 人，代表股份 10,170,814 股，占上市公
司总股份的 0.9195％。通过网络投票的股东 2 人，代表股份 826,219 股，占上市公司
总股份的 0.0747％。
3、出席、列席会议的其他人员
经广信君达律师查验，出席、列席本次股东大会的其他人员包括公司的董事、
监事以及公司的高级管理人员。此外，公司聘请的见证律师参加了本次股东大会。
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广信君达律师认为，上述出席、列席本次股东大会人员的资格、召集人资格符
合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，均合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。本次股东大会
按照公司召开 2017 年第六次临时股东大会通知的议题进行，无否决或变更提案的情
况。本次股东大会的议案经出席本次股东大会的公司股东（包括股东代理人）所持
表决权总数的三分之二以上同意通过，表决结果如下：
（一）审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》
总表决情况：
同意 374,116,843 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0
股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 10,997,033 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0
股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
（二）审议通过《关于增加公司注册资本的议案》
总表决情况：
同意 374,116,843 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0
股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 10,997,033 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0
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股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
（三）审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》
总表决情况：
同意 374,116,843 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0
股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 10,997,033 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0
股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
公司将上述投票结果在会议现场予以公布，并同时公布了对中小投资者的表决
进行单独计票的情况。
广信君达律师查阅后认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、
《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规和规范性文件以及《公司
章程》的规定，本次股东大会的表决程序和表决结果均合法有效。
四、结论意见
综上所述，广信君达律师认为，本次股东大会的召集、召开程序，召集人资格
和出席会议人员资格，会议表决程序和表决结果等事项均符合《公司法》、《证券
法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规和规范性文件及《公
司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
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（本页无正文，为《广东广信君达律师事务所关于高新兴科技集团股份有限公
司临时股东大会的法律意见书》之签署页）
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负责人： 经办律师：
王晓华 刘东栓
赵广群
2017 年 10 月 16 日
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