高新兴科技集团股份有限公司 关于公司第一期股票期权激励计划内幕信息知情人及 激励对象买卖公司股票情况的自查报告 2018 年 6 月 22 日,高新兴科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)召 开第四届董事会第三十二次会议,审议通过了《高新兴科技集团股份有限公司第 一期股票期权激励计划(草案)及其摘要》等议案,并于同日在中国证监会指定 的创业板信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露了相关公告。 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所《创业板信息 披露业务备忘录第 8 号:股权激励计划》等规范性文件的要求,通过向中国证券 登记结算有限公司深圳分公司查询,公司对本次激励计划内幕信息知情人和激励 对象买卖公司股票的情况进行自查,具体情况如下: 一、核查的范围与程序 1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人和激励对象。 2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。 3、公司向中国证券登记结算有限公司深圳分公司就核查对象在本激励计划 首次公开披露前六个月(2017 年 12 月 22 日—2018 年 6 月 22 日)买卖公司股票 情况进行了查询确认,并由中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具了查询证 明。 二、核查对象买卖公司股票情况说明 根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及 股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》,在公司《高新兴科技集团股 份有限公司第一期股票期权激励计划(草案)》公布日前六个月(2017 年 12 月 22 日—2018 年 6 月 22 日),核查对象中共有如下 106 人存在买卖公司股票的行 为: 序号 姓名 交易时间 买入股数 卖出股数 1 赵守年 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 160,000 181,300 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 83,400 19,000 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 21,500 36,500 2 张国伟 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 12,600 35 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 26,500 13,700 3 陈刚 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 20,000 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 1,400 1,600 4 孙高宠 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 700 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 0 5 方英杰 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 300,000 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 13,300 13,300 6 刘东建 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 45,500 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 315,000 367,500 7 尹前文 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 63,100 49,349 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 4,000 5,300 8 张忠华 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 9,900 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 20,700 9 古永承 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 96,000 105,000 10 李宗琦 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 88,600 4,000 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 90,000 11 蒋宇新 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 44,000 54,200 12 吴近卫 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 75,000 55,000 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 110,900 107,300 13 王金龙 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 142,195 120,886 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 167,000 157,000 14 丘春森 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 40,000 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 41,300 38,300 15 仲昌城 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 50,900 45,392 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 0 16 徐艳艳 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 71,100 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 15,300 16,400 17 李文杰 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 17,000 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 8,100 9,700 18 程晓鹏 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 16,800 1,500 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 1,200 1,200 19 张力平 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 52,900 41,000 20 孙倩 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 2,600 71,660 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 900 5,400 21 伍世元 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 3,000 3,000 22 丁海斌 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 900 900 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 79,900 79,900 23 李大成 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 6,000 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 16,900 29,500 24 李蛟 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 300 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 5,000 6,000 25 鲍琛 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 2,000 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 4,100 4,100 26 高文国 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 4,300 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 7,700 43,700 27 吴延锷 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 4,500 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 22,000 33,900 28 李婷 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 11,700 16,587 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 3,300 14,300 29 李文辉 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 6,600 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 6,000 9,600 30 朱炽冲 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 6,000 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 8,000 8,000 31 张则宝 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 30,000 32 庄仕昂 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 700 12,000 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 15,100 11,900 33 施长钳 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 11,500 11,500 34 岑剑宏 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 13,197 7,000 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 7,800 7,800 35 谢妩然 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 4,400 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 63,500 90,700 36 黎莉 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 28,300 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 0 37 蒋剑 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 4,000 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 33,104 38 宁细晚 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 55,000 60,300 39 洪曙光 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 35,000 40,200 40 丁士林 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 30,000 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 61,600 42,600 41 劳定雄 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 16,900 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 39,700 61,800 42 黄振江 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 22,700 0 43 许锡芝 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 800 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 1,300 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 12,500 44 马洪波 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 12,100 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 23,500 15,800 45 杨康松 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 6,000 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 5,200 4,700 46 甘勇 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 8,500 2,000 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 60,100 49,600 47 陈声慧 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 4,500 48 陈云云 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 1,000 1,000 49 宋一平 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 22,300 19,000 50 麦亚博 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 200 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 27,600 39,000 51 张永涛 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 13,300 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 0 52 侯玉清 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 300,000 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 65,100 152,000 53 李波 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 62,819 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 0 54 黄谷超 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 2,000 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 10,100 10,100 55 黄华亮 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 22,300 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 4,300 4,300 56 曾双林 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 8,100 8,100 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 0 57 范晓东 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 12,000 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 2,300 10,300 58 陈东雨 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 400 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 203 203 59 谢炎东 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 4,000 60 马海龙 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 3,500 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 19,800 30,700 61 刘召先 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 4,000 1,000 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 900 7,900 62 刘少雄 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 2,800 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 16,000 23,500 63 刘仕权 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 3,000 0 64 王敏 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 58,500 67,500 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 66,500 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 811,100 65 叶卫春 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 1,000 1,000 66 熊洪洋 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 0 67 王林 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 13,900 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 1,000 0 68 林德雄 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 5,000 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 30,604 40,604 69 毛亮 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 36,200 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 6,500 11,500 70 徐昌伟 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 5,600 3,830 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 4,500 71 牛海文 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 9,600 72 陈利军 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 9,200 14,200 73 江盛欣 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 2,000 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 3,200 21,800 74 黄磊 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 1,000 13,100 75 邹阳星 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 7,500 76 蔡应奋 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 6,000 10,000 77 易继红 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 12,500 16,500 78 黄洪加 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 2,500 6,738 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 9,900 79 朱霞 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 1,000 4,000 80 潘仲康 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 200 400 81 李贲 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 1,200 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 21,200 46,700 82 邓雪兰 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 500 83 郑廷钊 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 75,100 0 84 汪刚 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 0 85 刘惠杰 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 10,000 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 10,300 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 30,000 86 汪鹏 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 0 87 匡萃钰 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 2,000 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 0 88 唐维 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 2,700 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 3,000 89 林焕凯 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 3,400 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 45,000 90 丰俊 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 0 91 薛昆南 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 12,900 7,292 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 500 0 92 梁家富 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 900 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 2,000 93 何志澎 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 3,200 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 6,000 0 94 梁健 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 2,400 8,400 95 张学功 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 11,500 5,800 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 0 96 王志魁 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 2,000 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 0 97 沈岩 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 5,000 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 0 98 段波 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 7,500 1,000 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 6,000 99 周勤卫 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 1,300 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 0 100 邱宇东 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 1,500 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 119,000 119,000 101 刘荣富 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 117,800 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 4,500 102 刘泉 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 12,600 4,000 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 24,000 103 计耀文 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 8,700 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 11,000 41,000 104 杨磊 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 0 0 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 90,000 105 刘小田 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 15,000 0 106 张俊杉 2017 年 12 月 22 日-2018 年 05 月 24 日 0 0 2018 年 05 月 25 日-2018 年 06 月 22 日 1,000 600 注:公司于2018年5月25日实施完毕2017年度权益分派相关事宜,2017年12月22日 -2018年5月24日期间买卖股票数量为权益分派前股数,2018年5月25日-2018年6月22日期 权买卖股票数量为权益分派变动后数量。 根据上述在核查期内存在买卖公司股票行为的106名核查对象出具的《关于 自查期间买卖公司股票情况的声明》,公司经自查后认为,上述核查对象买卖本 公司股票是基于个人独立判断自行作出的决策,是因为看好公司未来的发展前景 而进行的正常交易行为,与本次股票激励计划内幕信息无关,不存在因知悉内幕 信息而从事内幕交易的情形,且核查对象买卖本公司股票遵循了《证券法》、《公 司法》等相关规定,未构成短线交易。 三、结论 综上,经核查,在本次激励计划草案公开披露前 6 个月内,未发现激励计划 内幕信息知情人和激励对象利用激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为,且 核查对象获授股票期权前买卖公司股票的行为均遵守了《证券法》、《公司法》 等相关规定,未构成短线交易。因此,所有核查对象均符合《上市公司股权激励 管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 8 号:股权激励计划》的相关规定, 不存在内幕交易行为,也不构成短线交易行为。 四、备查文件 1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》; 2、《股东股份变更明细清单》。 高新兴科技集团股份有限公司 董 事 会 二〇一八年七月九日