证券代码：300098            证券简称：高新兴           公告编号：2019-073


                   高新兴科技集团股份有限公司

       关于第一期股票期权激励计划预留权益失效的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、第一期股票期权激励计划的基本情况
    1、2018 年 6 月 22 日，公司召开第四届董事会第三十二次会议，审议并通
过了《关于公司<第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司〈第一期股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股
东大会授权董事会办理第一期股票期权激励计划有关事项的议案》，公司独立董
事对此发表了独立意见，律师发表了法律意见。
    同日，公司第四届监事会第二十四次会议审议并通过了《关于公司<第一期
股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司〈第一期股票期权
激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于公司〈第一期股票期权激励计划
首次授予激励对象名单〉的核查意见》。
    2、2018 年 6 月 23 日至 2018 年 7 月 2 日，公司在内部办公系统对激励对象
的姓名与职务予以公示。公司监事会在充分听取公示意见后，对激励对象人员名
单进行了认真核查，于 2018 年 7 月 3 日在《关于公司第一期股票期权激励计划
首次授予激励对象名单的审核及公示情况说明》中发表了核查意见：本次列入股
票期权激励计划的激励对象均符合相关法律所规定的条件，其作为本次股票期权
激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    3、2018 年 7 月 9 日，公司召开 2018 年第三次临时股东大会审议通过了《关
于第一期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司〈第一期股
票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会
办理第一期股票期权激励计划有关事项的议案》，公司第一期股票期权激励计划
得到批准。董事会被授权确定在激励对象符合条件时向激励对象授权股票期权并
办理授权股票期权所必需的全部事宜。
    4、2018 年 7 月 27 日，公司第四届董事会第三十四次会议审议通过了《关
于向第一期股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。由于 1 名激
励对象因个人原因放弃认购公司拟向其授予的股票期权，公司本次股票期权首次
授予的激励对象由 160 人减少至 159 人，拟授予的股票期权数量由 3,761 万份调
整至 3,760 万份。同时与会董事认为公司第一期股票期权激励计划的授予条件已
经成就，同意向第一期股票期权激励计划首次授予的 159 名激励对象授予 3,760
万份股票期权，授予日为 2018 年 7 月 27 日。公司独立董事对上述事项发表了明
确的同意意见，律师发表了法律意见。
    同日，公司第四届监事会第二十五次会议审议并通过了《关于向第一期股票
期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。
    5、2018 年 8 月 27 日，公司完成了《高新兴科技集团股份有限公司第一期
股票期权激励计划（草案）》首次授予 158 名激励对象 3,759 万份股票期权的登
记工作。由于 1 名激励对象因个人原因放弃认购公司拟向其授予的股票期权，公
司本次股票期权首次授予的激励对象由 160 人减少至 159 人，拟授予的股票期权
数量由 3,761 万份减少至 3,760 万份；在公司办理股票期权授予登记手续中，有
1 名激励对象因个人原因拟离职，自愿放弃公司向其授予的股票期权，公司本次
实际授予登记的激励对象由 159 人减少至 158 人，实际授予登记的股票期权数量
由 3,760 万份减少至 3,759 万份。除上述情况外，本次实施的股权激励计划相关
内容与公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过的股权激励计划不存在差异情
况。
    6、2019 年 7 月 8 日，公司第四届董事会第四十六次会议审议通过了《关于
调整第一期股票期权激励计划相关事项的议案》、《高新兴科技集团股份有限公
司第一期股票期权激励计划（修订案）及摘要》、《高新兴科技集团股份有限公
司第一期股票期权激励计划实施考核管理办法（修订案）》及《关于召开公司
2019 年第二次临时股东大会的议案》。同时，会议审议通过了《关于确认第一
期股票期权预留部分股票期权的授予价格、获授激励对象名单及数量的议案》，
董事会将 24 名中层管理人员、核心技术（业务）骨干人员和其他员工确认为本
次激励计划预留部分的激励对象，并确认各激励对象的授予数量，授予价格为
8.8 元/股。公司独立董事对上述调整和明确激励对象的议案发表了明确的同意意
见，律师发表了法律意见。
    同日，公司第四届监事会第三十四次会议审议并通过了《关于调整第一期股
票期权激励计划相关事项的议案》、《高新兴科技集团股份有限公司第一期股票
期权激励计划（修订案）及摘要》、《高新兴科技集团股份有限公司第一期股票
期权激励计划实施考核管理办法（修订案）》及《关于确认第一期股票期权预留
部分股票期权的授予价格、获授激励对象名单及数量的议案》。
    7、2019 年 7 月 11 日，公司召开第四届董事会第四十七次会议及第四届监
事会第三十五次会议审议通过《关于取消确认第一期股票期权预留部分股票期权
的授予价格、获授激励对象名单及数量的议案》、《关于取消 2019 年第二次临
时股东大会全部提案暨取消本次股东大会的议案》。鉴于第一期股票期权激励计
划的预留股票期权自公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过后超过 12 个月未
将预留部分股票期权授予给激励对象，预留权益 239 万份股票期权已经失效。董
事会决定取消确认第一期股票期权预留部分股票期权的授予价格、获授激励对象
名单及数量以及原定于 2019 年 7 月 24 日召开的 2019 年第二次临时股东大会涉
及的全部议案暨取消该次股东大会。

    二、第一期股票期权激励计划预留部分情况
    根据《高新兴科技集团股份有限公司第一期股票期权激励计划（草案）》的
相关规定：预留部分须在本次股权激励计划经公司股东大会审议通过后的 12 个
月内授出。截至本公告日，第一期股票期权激励计划的预留部分股票期权自公司
2018 年第三次临时股东大会审议通过后超过 12 个月未授予给激励对象，预留权
益 239 万份股票期权已经失效。

    三、审议程序
    2019 年 7 月 11 日，公司召开第四届董事会第四十七次会议及第四届监事会
第三十五次会议审议通过《关于取消确认第一期股票期权预留部分股票期权的授
予价格、获授激励对象名单及数量的议案》。本次预留部分股票期权的失效不会
影响第一期股票激励计划首次授予部分的继续推行与实施。独立董事发表同意的
独立意见。

    四、第一期股票期权预留部分失效对公司的影响
    本次预留部分的股票期权失效不会对公司的财务状况和经营成果产生实质
性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职，公司管理团队将继续认真履行工
作职责，为股东创造价值。


    特此公告。




                                         高新兴科技集团股份有限公司

                                                  董 事 会

                                            二〇一九年七月十一日