高新兴：2019年第二次临时股东大会的法律意见书2019-10-15
法律意见书
广东广信君达律师事务所
关于高新兴科技集团股份有限公司2019年第二次
临时股东大会的法律意见书
致：高新兴科技集团股份有限公司
广东广信君达律师事务所（以下称“广信君达”）接受高新兴科技集团股份有
限公司（以下称“公司”或“上市公司”）的委托，指派律师出席公司2019年第二
次临时股东大会（以下称“本次股东大会”），广信君达律师根据《中华人民共和
国公司法》（以下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下称《证券法》）
《上市公司股东大会规则》（以下称《股东大会规则》）、《深圳证券交易所上市
公司股东大会网络投票实施细则》（以下称《网络投票实施细则》）等法律、法规
和规范性法律文件以及《高新兴科技集团股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）
的规定，就公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格和出席会议人员的资
格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作
任何其他目的。广信君达律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起予
以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，广信君达律师对本
次股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
1、公司董事会于2019年9月24日在深圳证券交易所官方网站和巨潮资讯网公开
发布了《高新兴科技集团股份有限公司关于召开2019年第二次临时股东大会通知的
公告》。通知载明了召开会议的基本情况、会议审议事项、会议出席对象、现场会
议登记方法以及投资者参加网络投票的操作流程等事项。
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2、本次股东大会采用现场投票与网络投票（深圳证券交易所交易系统和互联网
投票系统）相结合的方式。现场会议于2019年10月14日（星期一）下午14:30在广东
省广州市黄埔区科学城开创大道2819号公司党建会议室召开。通过深圳证券交易所
交 易 系 统 进 行 网 络 投 票 的 时 间 为 2019 年 10 月 14 日 上 午 9:30-11:30 和 下 午
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2019年10
月13日15:00至2019年10月14日15:00期间的任意时间。会议召开的时间、地点、会
议审议事项等与会议通知内容一致。
广信君达律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东
大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的
有关规定。
二、本次股东大会召集人和出席人员资格
1、本次股东大会的召集人为公司董事会，符合《公司章程》的规定。
2、股东及其代理人
股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 13 人，代表股份 491,523,284 股，占上市公司总股
份的 27.8663％。占扣除回购专户中已回购股份的总股本 1,755,957,015 股的 27.9918%。
其中：通过现场投票的股东 3 人，代表股份 488,256,192 股，占上市公司总股份
的 27.6811％。占扣除回购专户中已回购股份的总股本 1,755,957,015 股的 27.8057%。
通过网络投票的股东 10 人，代表股份 3,267,092 股，占上市公司总股份的 0.1852％。
占扣除回购专户中已回购股份的总股本 1,755,957,015 股的 0.1861%。
中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 11 人，代表股份 3,326,988 股，占上市公司总股份
的 0.1886％。占扣除回购专户中已回购股份的总股本 1,755,957,015 的 0.1895%。
其中：通过现场投票的股东 1 人，代表股份 59,896 股，占上市公司总股份的
0.0034％。占扣除回购专户中已回购股份的总股本 1,755,957,015 股的 0.0034%。
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通过网络投票的股东 10 人，代表股份 3,267,092 股，占上市公司总股份的 0.1852％。
占扣除回购专户中已回购股份的总股本 1,755,957,015 股的 0.1861%。
3、出席、列席会议的其他人员
经广信君达律师查验，出席、列席本次股东大会的其他人员包括公司的董事、
监事以及公司的高级管理人员。此外，公司聘请的见证律师参加了本次股东大会。
广信君达律师认为，上述出席、列席本次股东大会人员的资格、召集人资格符
合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，均合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。本次股东大会
按照公司召开 2019 年第二次临时股东大会通知的议题进行，无否决或变更提案的情
况。本次股东大会的议案经出席本次股东大会的公司股东（包括股东代理人）所持
表决权总数的二分之一以上同意通过，表决结果如下：
（一）审议通过《关于回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限
制性股票的议案》
总表决情况：
同意 491,413,384 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9776％；反对 54,900
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0112％；弃权 55,000 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0112％。
中小股东总表决情况：
同意 3,217,088 股，占出席会议中小股东所持股份的 96.6967％；反对 54,900 股，
占出席会议中小股东所持股份的 1.6501％；弃权 55,000 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 1.6531％。
表决结果：本议案获得通过。
公司将上述投票结果在会议现场予以公布，并同时公布了对中小投资者的表决
进行单独计票的情况。
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广信君达律师查阅后认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、
《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章
程》的规定，本次股东大会的表决程序和表决结果均合法有效。
四、结论意见
综上所述，广信君达律师认为，本次股东大会的召集、召开程序，召集人资格
和出席会议人员资格，会议表决程序和表决结果等事项均符合《公司法》、《证券
法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规和规范性文件及《公
司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
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（本页无正文，为《广东广信君达律师事务所关于高新兴科技集团股份有限公
司临时股东大会的法律意见书》之签署页）
广东广信君达律师事务所
负责人： 经办律师：
王晓华 刘东栓
赵广群
2019年10月14日
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