西安达刚路面机械股份有限公司
                   独立董事 2016 年度述职报告


各位股东及股东代表：

    本人（郑兴科）作为西安达刚路面机械股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，在 2016 年的工作中严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》等法律、法规和《公司章程》、《公司独立董事工作规则》等规
章制度的规定，独立、认真地履行职责，发挥独立董事的作用，维护公司利益及
全体股东尤其是中小股东的合法权益。
    现将本人 2016 年度履职情况向各位股东及股东代表汇报如下：

一、参会情况

    （一） 董事会会议
    2016 年度，公司共召开了 5 次董事会会议，本人均亲自出席，无委托其他
独立董事出席或缺席及连续两次未亲自出席会议的情形。
    （二） 出席董事会审计委员会会议情况
    2016 年度，公司共召开了 4 次董事会审计委员会会议，本人均亲自出席，
无委托其他独立董事出席或缺席及连续两次未亲自出席会议的情形。
    （三） 列席股东大会会议情况
    2016 年 4 月 22 日，本人列席了公司 2015 年年度股东大会，并在本次股东
大会上进行了述职。

二、发表独立意见情况

    1、2016 年 3 月 25 日，公司召开了第三届董事会第十五次会议，本人与其
他独立董事认真审议了《公司 2015 年度内部控制自我评价报告》、《关于续聘公
司 2016 年度审计机构的议案》、《公司 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项
报告》、《公司 2015 年度利润分配预案》、《关于<达刚营销服务网络建设项目>结
项并将其利息永久补充流动资金的议案》、《关于接受“西安市科技企业小巨人培


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育计划——领军企业培育工程”项目补助资金并向陕西鼓风机（集团）有限公司
提供反担保的议案》、《关于调整闲置自有资金购买理财产品授权额度及期限的议
案》及公司“控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况”和“2015
年度关联交易”等事项后，发表了同意的独立意见。
    2、2016 年 8 月 24 日，公司召开了第三届董事会第十七次会议，作为公司
独立董事，本人与其他独立董事认真审议了公司“控股股东及其他关联方占用公
司资金、公司对外担保情况”、“2016 年半年度关联交易事项”及“2016 年半年
度募集资金存放与使用情况”等事项后，发表了同意的独立意见。
    3、2016 年 12 月 13 日，公司召开了第三届董事会第十九次会议，作为公司
独立董事，本人与其他独立董事认真审议了“公司控股股东延期履行承诺事项”
后，并发表了同意的独立意见。

三、对公司进行现场核查的情况

    2016 年，本人利用参加董事会、审计委员会的机会与公司管理层进行沟通
交流，及时了解管理层对公司日常经营管理、企业未来发展、内部控制制度的建
立及执行情况、董事会及股东大会决议的执行情况等；通过电话沟通、会谈等多
种方式与公司董事、监事、管理层及审计部负责人进行交流，了解公司财务状况、
募集资金管理和使用情况、产品销售、海外工程项目进展、市场环境等各方面情
况，及时获悉公司各重大事项的进展情况，并利用自己的专业知识对公司的经营
管理提出建议。
    在公司进行年度审计期间，本人与审计委员会其他成员到公司与现场审计机
构负责人进行充分的沟通交流，了解、掌握审计机构对公司年报审计的总体审计
策略及审计时间安排，听取其初审意见，并就相关问题与审计机构现场负责人、
公司审计部负责人进行充分沟通，发挥独立董事的监督作用，忠实有效地履行独
立董事职责。

四、在保护投资者合法权益方面所做的工作

    1、通过与公司董事、监事和管理层的日常沟通，及时了解公司日常经营情
况、内部管理的规范运作情况，督促公司建立、健全各项制度并完善、有效地执
行，按时出席公司历次董事会，认真审议董事会的各项议案，深入了解议案内容


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及背景资料，独立、客观地分析判断其中可能存在的风险，忠实地履行独立董事
的职责，维护了公司和中小股东的合法权益。
    2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和
《公司信息披露管理制度》的有关规定，公平、真实、及时、完整地开展信息披
露工作。
    3、不断学习监管机构实时更新的各项法律法规，及时了解证券市场的发展
趋势和监管要求，加深对相关法律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保
护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解，积极学习上市公司管理的各项
制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识，
提高维护公司利益和股东合法权益的能力，为公司的科学决策和风险防范提供更
好的意见和建议。

五、其他工作情况

    2016 年度，公司运营情况良好，董事会、审计委员会及股东大会的召集召
开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。重大经营事项均履行了相关的审
议、审批程序。2016 年本人没有提议召开董事会的情况；没有独立聘用或解聘
会计师事务所的情况；没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    以上是本人在 2016 年度履职情况的汇报，感谢公司各位董事、监事、经营
层及其他相关人员在工作中给予本人的配合和支持。2017 年，衷心希望公司在
董事会的领导下稳健经营、规范运作，在新的一年里持续、健康的发展。
    特此报告。




                                           西安达刚路面机械股份有限公司
                                                 独立董事：郑兴科
                                              二〇一七年三月二十四日




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