西安达刚路面机械股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引
的规定，现将西安达刚路面机械股份有限公司（以下简称“公司”）2018
年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准西安达刚路面机械股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2010]958 号）核准，由主承销商浙商证券股
份有限公司（原浙商证券有限责任公司）采用网下询价配售与网上资金申购定价
发行相结合的方式发行人民币普通股 1,635 万股，发行价格为每股 29.10 元。截
至 2010 年 8 月 5 日，公司募集资金总额为人民币 475,785,000 元，扣除承销费、
保荐费及公司为本次股票发行所支付的其他发行费用后，实际募集股款净额为人
民币 453,743,870.57 元，上述资金到位情况业经立信会计师事务所有限公司验
证，并出具信会师报字（2010）第 80803 号验资报告。公司对募集资金采取了专
户存储。
(二)2018 年度募集资金使用及结余情况
2018 年度，公司共计使用募集资金 1,368.92 万元，其中用于“达刚筑路机
械设备总装基地及研发中心”建设项目 668.92 万元；使用超募资金 700 万元向
陕西达刚筑路环保设备有限公司进行实缴出资。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 23,906.13 万元，其中，
用于“达刚筑路机械设备总装基地及研发中心”建设项目 16,058.00 万元；用于
“达刚营销服务网络”建设项目 3,973.58 万元,“达刚营销服务网络”建设项目
结项后，该募集资金专户内剩余的利息永久补充流动资金 174.55 万元；使用超
募资金永久补充流动资金 3,000.00 万元, 使用超募资金 700 万元向陕西达刚筑
路环保设备有限公司进行实缴出资。
尚未使用的募集资金账户余额为 29,554.32 万元（含银行存款利息 8,086.06
万元），其中，募集资金专用账户活期存款余额为 293.86 万元；在银行开立的
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现金管理产品专用结算账户存款 260.46 万元；募集资金进行现金管理 29,000.00
万元。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证
券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
法律法规，公司制定了《募集资金管理和使用办法》，对募集资金实行专户存储
管理。公司在使用募集资金时，严格按照上述制度规定办理资金审批手续，保证
专款专用，并授权保荐人可以随时到各银行查询募集资金专用账户资料。公司和
保荐机构浙商证券股份有限公司于 2010 年 8 月 26 日分别与中国银行西安市高新
技术开发区支行、招商银行股份有限公司西安高新技术开发区支行、西安市商业
银行高新路支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交
易所《募集资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异，三方监管协议的履行
不存在问题。专项账户资金的存放与使用将严格遵守中国证券监督管理委员会及
深圳证券交易所的相关规定。
2012 年 5 月 14 日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于变更
公司部分募集资金专项账户的议案》，同意对部分原有募集资金专项账户进行调
整。即在中国银行西安市高新技术开发区支行开设 1 个新募集资金专用账户；
将西安银行股份有限公司高新路支行开设的募集资金专用账户超募资金扣除银
行手续费后全部转入中国银行西安市高新技术开发区支行新开设的募集资金专
用账户。公司此次变更募集资金专用账户，未改变募集资金用途，不影响募集资
金投资计划。2012 年 6 月 5 日，公司与中国银行西安高新技术开发区支行及
浙商证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳
证券交易所《募集资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异，三方监管协议
的履行不存在问题。专项账户资金的存放与使用将严格遵守中国证券监督管理委
员会及深圳证券交易所的相关规定。
2013 年 9 月 2 日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于变
更公司部分募集资金专项账户的议案》，同意在华夏银行西安唐延路支行开设 1
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个新募集资金专用账户，将原存放在招商银行股份有限公司西安高新技术开发区
支行专用账户中的募集资金及利息扣除银行手续费后全部转入上述新开设的募
集资金专用账户。公司此次变更募集资金专用账户，未改变募集资金用途，不影
响募集资金投资计划。2013 年 9 月 26 日，公司与华夏银行西安唐延路支行及浙
商证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证
券交易所《募集资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异，三方监管协议的
履行不存在问题。专项账户资金的存放与使用将严格遵守中国证券监督管理委员
会及深圳证券交易所的相关规定。
2013 年 12 月 20 日，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于
变更公司部分募集资金专项账户的议案》，同意在招商银行股份有限公司西安城
西支行开设 1 个募集资金专用账户，将原存放在华夏银行西安唐延路支行专用账
户中的募集资金及利息扣除银行手续费后全部转入上述新开设的募集资金专用
账户。2013 年 12 月 26 日，公司与招商银行股份有限公司西安城西支行及浙商
证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券
交易所《募集资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异，三方监管协议的履
行不存在问题。专项账户资金的存放与使用将严格遵守中国证券监督管理委员会
及深圳证券交易所的相关规定。
2015 年 3 月 27 日，公司第三届董事会第十一次会议审议了《关于对闲置募
集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 2.5 亿元人民币的闲置
募集资金和超募资金购买安全性高、流动性好的银行保本理财产品，期限自股东
大会审议通过之日起两年内有效。2015 年 4 月 22 日，公司 2014 年度股东大会
审议通过了上述议案。2015 年 12 月，公司在中信银行西安高新技术开发区支行
开立了现金管理的产品专用结算账户（账号：8111701012000098996），并对该
账户的闲置募集资金进行现金管理。
2017 年 3 月 24 日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司管理层在不影响募投项目建设
的前提下，使用额度不超过 2.65 亿元人民币的闲置募集资金（含超募资金）购
买安全性高、流动性好的保本理财产品，在此额度内资金可以滚动使用。期限自
股东大会审议通过之日起一年内有效，单项理财的期限不超过一年（含一年）。
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2017 年 4 月 21 日，公司 2016 年度股东大会审议通过了上述议案。2017 年 5 月，
公司在东亚银行（中国）有限公司西安分行开立了闲置募集资金现金管理专用结
算账户（账号：122001228100400 ），并对该账户的闲置募集资金进行现金管理。
2018 年 3 月 23 日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于对闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目正常建设的前提下，
使用不超过 2.9 亿元人民币的闲置募集资金（含超募资金）购买安全性高、流动
性好的保本产品，在此额度内资金可以滚动使用。使用期限自公司股东大会审议
通过之日起一年内有效，单项产品期限不超过一年（含一年）。上述议案于 2018
年 4 月 19 日经公司 2017 年度股东大会审议通过。2018 年 9 月 12 日，公司在平
安银行西安经济技术开发区支行开立了闲置募集资金现金管理专用结算账户，
（ 账号：15000095402400）并对该账户的闲置募集资金进行了现金管理。
2018 年 9 月 7 日，公司召开第四届董事会第十次（临时）会议，审议通过
了《关于控股子公司设立募集资金专用账户并签署募集资金监管协议的议案》，
同意公司控股子公司陕西达刚筑路环保设备有限公司在招商银行股份有限公司
西安分行设立募集资金专用账户，并授权公司总裁签署募集资金三方监管协议。
2018 年 9 月,公司控股子公司达刚环保已在招商银行股份有限公司西安银行开设
募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为：129909910010919。该专户
仅用于控股子公司日常运营募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。2018
年 9 月 29 日，公司、控股子公司陕西达刚筑路环保设备有限公司与招商银行股
份有限公司西安分行及浙商证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
(二)募集资金在各银行专户存储情况
为维护公司和股东的利益，根据项目进展及项目资金需求情况，公司将募集
资金分笔分期以银行定期存单方式存储。在专项账户存储的存单到期后及时转入
专户进行管理或以定期存款方式续存。同时，对闲置的募集资金进行了现金管理。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金在银行活期存款专户存储情况如下：
单位：人民币元
户名 开户行 账户类型 账号 余额
西安达刚路面机械 招商银行股份有限公
专用 129904243410313 1,751,118.95
股份有限公司 司西安城西支行
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西安达刚路面机械 中国银行西安高新技
专用 103628130017 1,187,489.82
股份有限公司 术开发区支行
2,938,608.77
合 计
截至 2018 年 12 月 31 日，公司在银行开立的现金管理产品专用结算账户存
储情况如下：
单位：人民币元
户名 开户行 账户类型 期限 账号 余额
西安达刚路面机 中信银行西安雁塔西
协定存款 不定期 8111701012000098996 2,249,767.27
械股份有限公司 路支行
西安达刚路面机 东亚银行（中国）有
协定存款 不定期 122001228100400 76,620.33
械股份有限公司 限公司西安分行
西安达刚路面机 平安银行西安经济技
结算账户 活期 15000095402400 278,156.77
械股份有限公司 术开发区支行
合 计 2,604,544.37
截止 2018 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金（含超募资金）进行现金管
理的情况如下：
单位：人民币元
户名 开户行 产品名称 期限 存单号 余额 结转方式
西安达刚路 平 安 银行 西 结构性存
面机械股份 安 经 济技 术 款（挂钩利 98 天 15000095402400 113,000,000.00 到期支取
有限公司 开发区支行 率）产品
西安达刚路 平 安 银行 西 结构性存
面机械股份 安 经 济技 术 款（挂钩利 98 天 15000095402400 129,000,000.00 到期支取
有限公司 开发区支行 率）产品
西安达刚路 中 信 银行 西 共赢保本
8111701012000098 到期支取
面机械股份 安 雁 塔西 路 理财产品 91 天 40,000,000.00
996
有限公司 支行
共赢保本
西安达刚路 中 信 银行 西
步步高升 B 可随时 8111701012000098 可随时赎
面机械股份 安 雁 塔西 路 8,000,000.00
款人民币 赎回 996 回
有限公司 支行
理财
合 计 290,000,000.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
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(一)募集资金使用情况对照表
详见附件募集资金使用情况对照表。
(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的实施地点、实施方式的情况。
(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(五)节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资
项目或非募集资金投资项目的情况。
(六)超募资金使用情况
2018 年 6 月 25 日，公司第四届董事会第六次（临时）会议审议通过了《关
于使用部分超募资金投资设立环保设备公司的议案》，同意公司与西安特创机械
科技合伙企业（有限合伙）共同投资设立环保设备公司。该环保设备公司注册资
金为 3,000 万元，其中，公司使用超募资金出资 2,100 万元人民币，西安特创机
械科技合伙企业（有限合伙）以自有资金出资 900 万元人民币，该项议案已经
2018 年第二次临时股东大会审议通过。
报告期内，公司使用超募资金 700 万元人民币向陕西达刚筑路环保设备有限
公司进行了第一期的实缴出资。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司尚未使用的超募资金余额为 18,040.59 万元，
暂时用于现金管理。
（七）尚未使用的募集资金用途和去向
截至 2018 年 12 月 31 日，公司使用在平安银行西安经济技术开发区支行开
立的闲置募集资金现金管理专用结算账户（ 账号：15000095402400）中 11,300
万元、12,900 万元闲置募集资金购买了 98 天的结构性存款（挂钩利率）产品；
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使用中信银行西安雁塔西路支行开立的闲置募集资金现金管理专用结算账户（账
号：8111701012000098996 ）中 4,000 万元闲置募集资金购买了 91 天的共赢保
本理财产品、800 万元闲置募集资金购买了可随时赎回的共赢保本步步高升 B 款
人民币理财，其余尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户及现金管理专用
结算账户。
(八)募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）募集资金投资项目变更情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照法律法规及规章制度的相关规定，及时、真实、准确、完整披露募
集资金使用的相关信息；
募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规的情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2019 年 3 月 22 日批准报出。
西安达刚路面机械股份有限公司
董 事 会
二〇一九年三月二十五日
附件：2018 年度募集资金使用情况对照表
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附件
募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：西安达刚路面机械股份有限公司 单位：人民币万元
2018 年度投入
募集资金总额 45,374.39 1,368.92
募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 截止 12 月 31 日
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募 23,906.13
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00 集资金总额
是否已变 截止报告期末累计实 项目可行
2018 年度 截至期末累 截至期末投入 项目达到预定 是否达
承诺投资项目和超募资金投 更项目 募集资金承诺 调整后投资总 2018 年度实现 现的效益 性是否发
投 计投入金额 进度（%） 可使用状态日 到预计
向 （含部分 投资总额 额(1) 的效益 生重大变
入金额 (2) (3)＝(2)/(1) 期 效益
变更） 化
承诺投资项目
达刚筑路机械设备总装基地 2019 年 12 月 31
否 23,966.00 23,966.00 668.92 16,058.00 67% 1,163.99 14,233.73 否 否
及研发中心建设项目 日
2016 年 3 月 31
达刚营销服务网络建设项目 否 3,892.00 3,892.00 0 3,973.58 102.10% 52.3 794.93 否 否
日
项目结项节余资金补充流动
否 0 174.55 100% 不适用 不适用 不适用 不适用 否
资金
承诺投资项目小计 27,858.00 27,858.00 668.92 20,206.13 72.53% 1,216.29 15,028.66
超募资金投向
2019 年 6 月 30
设立环保设备公司 2,100.00 2,100.00 700 700 33.33% 不适用 不适用 不适用 否
日
补充流动资金 否 3,000.00 3,000.00 3,000.00 100% 不适用 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向小计 5,100.00 5,100.00 700 3,700.00 72.55%
合计 32,958.00 32,958.00 1,368.92 23,906.13 72.53% 1,216.29 15,028.66
1、达刚筑路机械设备总装基地及研发中心建设项目：根据政府规划要求及公司未来发展需要，公司将办公楼的建设地址从项目原址调整到西安市高新区科技三路 60 号；
未达到计划进度或预计收益 2017 年 1 月，公司根据实际情况将本项目的投资期限及达产期限延长至 2019 年 12 月 31 日。2、截止 2016 年 3 月 31 日，公司对“达刚营销服务网络”建设项目进行了结
的情况和原因（分具体项目） 项，将该募集资金专户内剩余的利息收入 174.55 万元永久补充流动资金，该项目原计划办公楼中销售总部的装修及配套部分资产投资支出交由“达刚筑路机械设备总装
基地及研发中心”建设项目来最终实施完成。
项目可行性发生重大变化的
项目可行性未发生重大变化
情况说明
2013 年 1 月 11 日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用 3,000 万元超募资金永久补充流动
资金。截至 2013 年 6 月 30 日，超募资金 3,000 万元已用于补充流动资金。
超募资金的金额、用途及使用 2018 年 6 月 25 日，公司第四届董事会第六次（临时）会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立环保设备公司的议案》，同意公司与西安特创机械科技合伙企
进展情况 业（有限合伙）共同投资设立环保设备公司。该环保设备公司注册资金为 3,000 万元，其中，公司使用超募资金出资 2,100 万元人民币，西安特创机械科技合伙企业（有
限合伙）以自有资金出资 900 万元人民币，该事项已经 2018 年第二次临时股东大会审议通过。报告期内，公司使用超募资金 700 万元人民币向陕西达刚筑路环保设备
有限公司进行了第一期的实缴出资。截至 2018 年 12 月 31 日，公司尚未使用的超募资金余额为 18,040.59 万元，暂时用于现金管理。
募集资金投资项目实施地点 2014 年 3 月 12 日，公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于调整募集资金使用计划的议案》，同意将“达刚筑路机械设备总装基地及研发中心”建设项目中办公
变更情况 楼的建设地点从西安市高新区毕原三路 10 号调整到西安市高新区科技三路 60 号。报告期内，公司不存在募集资金投资项目实施地点变更的情况。
募集资金投资项目实施方式
募集资金投资项目实施方式未调整
调整情况
2010 年 9 月 17 日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投
募集资金投资项目先期投入
入募投项目的自筹资金 1,912.77 万元。立信会计师事务所有限公司出具了《关于西安达刚路面机械股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报
及置换情况
字(2010)第 80832 号）进行鉴证。该置换已于 2010 年实施完毕。本报告期内未发生此种置换。
1、2011 年 10 月 24 日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 4,000 万元用于暂时补
充流动资金，使用期限自第二届董事会第十次会议批准之日起不超过 6 个月，到期将归还至募集资金专户。截至 2012 年 4 月 19 日，公司已将用于暂时补充流动资金的
用闲置募集资金暂时补充流
4,000 万元超募资金归还至募集资金专户；2、2012 年 4 月 23 日，公司第二届董事会第十三次会议通过了《关于继续使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同
动资金情况
意公司继续使用 4,000 万元超募资金暂时补充流动资金，使用期限自第二届董事会第十三次会议批准之日起不超过 6 个月，到期归还至募集资金专户。截至 2012 年 10
月 22 日，公司已将用于暂时补充流动资金的 4,000 万元超募资金归还至募集资金专户。本报告期内未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
2016 年 3 月 25 日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于<达刚营销服务网络建设项目>结项并将其利息永久补充流动资金的议案》，同意公司对“达刚营
项目实施出现募集资金结余
销服务网络”建设项目进行结项，将该募集资金专户内剩余的利息收入净额（利息收入与银行手续费的差额）永久补充流动资金，并将该专户进行销户。 “达刚营销
的金额及原因
服务网络”建设项目结项后，募集资金专户内剩余 174.55 万元，全部为利息收入净额，并于 2016 年 3 月 31 日前永久补充流动资金。
截止 2018 年 12 月 31 日，公司使用在平安银行西安经济技术开发区支行开立的闲置募集资金现金管理专用结算账户（ 账号：15000095402400）中 11,300 万元、12,900
尚未使用的募集资金用途及 万 元 闲 置 募 集 资 金 购 买 了 98 天 的 结 构 性 存 款 （ 挂 钩 利 率 ） 产 品 ； 使 用 中 信 银 行 西 安 雁 塔 西 路 支 行 开 立 的 闲 置 募 集 资 金 现 金 管 理 专 用 结 算 账 户 （ 账 号 ：
去向 8111701012000098996 ）中 4,000 万元闲置募集资金购买了 91 天的共赢保本理财产品、 800 万元闲置募集资金购买了可随时赎回的共赢保本步步高升 B 款人民币理财，
其余尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户及现金管理专用结算账户。
募集资金使用及披露中存在
无
的问题或其他情况
