烟台龙源电力技术股份有限公司 2017 年半
年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准烟台龙源
电力技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市
的批复》（证监许可[2010]986 号）核准，并经深圳证券交易
所同意，由主承销商中银国际证券有限责任公司首次公开发
行 2,200 万股人民币普通股(A 股)，发行价格为 53.00 元/
股，募集资金总额为人民币 1,166,000,000.00 元，扣除承
销费和保荐费用 50,000,000.00 元后的募集资金为人民币
1,116,000,000.00 元，已由主承销商中银国际证券有限责任
公司于 2010 年 8 月 12 日汇入本公司在中国民生银行潍坊分
行开设的人民币账户。扣减审计费、律师费、路演及信息披
露费等其他发行费用 7,378,500.00 元后，本公司实际募集
资金净额为人民币 1,108,621,500.00 元。上述募集资金到
位情况已经中瑞岳华会计师事务所有限公司验证并出具中
瑞岳华验字[2010]第 208 号《验资报告》。
截至 2017 年 06 月 30 日，其他发行费用 7,378,500.00
元中，本公司募集资金账户实际支付 7,358,740.75 元（其
中包括：公司上市印花税、变更登记费 468,343.82 元，律
师费 400,000.00 元，深圳证券交易所上市费用 16,600.00
元，中国证券登记结算公司登记费及信息服务费 46,000.00
元，验资费 40,000.00 元，深圳证券信息有限公司信息披露
费 350,000.00 元），印花税结余 19,759.25 元（本公司已于
2010 年 12 月 30 日结转资本公积）。
（二）以前年度已使用金额
1、以前年度项目已使用金额
截至 2016 年 12 月 31 日，本公司对募集资金投资项目
累计投入募集资金 351,709,743.42 元。全部为本次募集资
金到位后对募集资金投资项目投入。截至 2016 年 12 月 31
日，募集资金到位后募集资金专用账户累计利息收入扣除手
续费后净额为 126,862,901.84 元。
其中：本次募集资金到位前，本公司以自筹资金对募集
资金投资项目预先已投入资金 31,714,055.12 元。2010 年
10 月 22 日，公司第一届董事会第十三次会议审议通过《关
于用募集资金置换已投入募集资金项目自筹资金的议案》，
同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹
资金 31,714,055.12 元。
2、以前年度募集资金补充流动资金金额
（1）2010 年 12 月 3 日，根据本公司第一届董事会第十
四次会议审议通过的《关于使用部分其他与主营业务相关的
营运资金永久性补充公司流动资金的议案》，使用超募资金
10,000 万元永久性补充流动资金，截至 2012 年 3 月 31 日，
已将超募资金全部拨付完毕。
（2）2013 年 1 月 22 日，根据本公司第二届董事会第八
次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，使用闲置募集资金 5,000 万元暂时补充流动资金，
期限不超过 6 个月，到期归还本公司募集资金专用账户。截
至 2013 年 7 月 17 日，本公司将暂时补充流动资金的 5,000
万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，期限未超过 6
个月。
（3）2013 年 7 月 30 日，根据本公司第二届董事会第十
二次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》，使用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动资
金，期限不超过 6 个月，到期归还本公司募集资金专用账户，
本年度从募集资金专用账户实际中划转 9,038 万元。截至
2013 年 12 月 31 日，本公司将暂时补充流动资金的 9,038 万
元募集资金全部归还至募集资金专用账户，期限未超过 6 个
月。
（4）2013 年 12 月 3 日，根据本公司第二届董事会第十
四次会议审议通过的《关于使用部分超募资金永久补充流动
资金的议案》，使用超募资金 10,000 万元永久性补充流动资
金，截至 2014 年 12 月 31 日，已将超募资金全部拨付完毕。
（5）2014 年 4 月 23 日，根据本公司第二届董事会第十
六次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》，使用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动
资金，期限不超过 6 个月，到期归还本公司募集资金专用账
户，本年度从募集资金专用账户中实际划转 8,000 万元。截
至 2014 年 10 月 22 日，本公司将暂时补充流动资金的 8,000
万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，期限未超过 6
个月。
（6）2014 年 11 月 27 日，根据本公司第三届董事会第
一次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》，使用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动
资金，期限不超过 6 个月，到期归还本公司募集资金专用账
户。2015 年 1 月从募集资金专用账户中实际划转 5,000 万元，
截至 2015 年 5 月 22 日，本公司将暂时补充流动资金的 5,000
万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，期限未超过 6
个月。
（7）2015 年 8 月 19 日，根据本公司第三届董事会第五
次会议审议通过了《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，使用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动资金，
期限不超过 12 个月。到期归还本公司募集资金专用账户。
截至到期日，公司未使用该资金，闲置募集资金 10,000 万
元尚未拨付。
3、2016 年 4 月 1 日，根据本公司 2015 年度股东大会会
议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金在石嘴山银行购
买理财产品的关联交易议案》，使用闲置募集资金（含超募
资金）4.53 亿元人民币购买石嘴山银行股份有限公司的保本
型理财产品（麒麟机构定向 201608 期封闭式保证收益型人
民币理财产品），到期取得投资收益 11,424,287.67 元。
（三）本年度使用金额及当前余额
1、2017 年上半年，本公司对募集资金投资项目累计投
入募集资金 17,577,530.45 元。截至 2017 年 6 月 30 日，本
公司对募集资金投资项目累计投入募集资金
369,287,273.87 元，全部为本次募集资金到位后对募集资金
投资项目投入。2010 年根据本公司第一届董事会第十四次会
议审议通过的《关于使用部分其他与主营业务相关的营运资
金永久性补充公司流动资金的议案》，使用超募资金 10,000
万元永久性补充流动资金。2013 年根据本公司第二届董事会
第十四次会议审议通过的《关于使用部分超募资金永久补充
流动资金的议案》，使用超募资金 10,000 万元永久性补充流
动资金。截至 2017 年 6 月 30 日，本公司累计投入募集资金
金额为 569,287,273.87 元。
2、2017 年上半年，募集资金专用账户累计取得利息收
入扣除手续费后净额 258,594.64 元。截至 2017 年 6 月 30
日，募集资金到位后募集资金专用账户累计利息收入扣除手
续费后净额为 127,121,496.48 元。
3、2016 年 10 月 27 日，公司第三届董事会第十二次会
议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金在石嘴山银行购
买理财产品的关联交易议案》，同意公司使用部分闲置募集
资金（含超募资金）4.53 亿元人民币在石嘴山银行股份有限
公司购买保本型理财产品，预期年化收益率 3.3%，期限 124
天。上述事项已经公司 2016 年第二次临时股东大会审议通
过。公司于 2017 年 1 月购买了“麒麟机构定向 201621 期封
闭式保证收益型人民币理财产品”，并根据深交所相关规定
就该事项进行公告（临 2017-005）。报告期内，该笔理财产
品到期取得投资收益 5,078,564.38 元
4、2017 年 5 月 23 日，公司第三届董事会第十六次会议
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金在石嘴山银行办理
结构性存款的关联交易议案》，同意公司使用部分闲置募集
资金（含超募资金）4.53 亿元人民币在石嘴山银行股份有限
公司办理结构性存款，年利率 4.1%，期限自 2017 年 6 月 12
日至 2017 年 12 月 27 日。上述事项已经公司 2017 年第二次
临时股东大会审议通过。公司于 2017 年 6 月办理了“石惠
存”结构性存款，并根据深交所相关规定就该事项进行公告
（临 2017-036）。截止报告期末，该笔结构性存款尚未到期。
截至 2017 年 6 月 30 日，募集资金专用账户应有余额
229,978,333.91 元 ， 募 集 资 金 专 用 账 户 实 际 余 额 为
233,499,674.81 元，存在差异 3,521,340.90 元。差异产生
原因：2016 年三季度有一笔募集资金投资项目支出采用电子
承兑方式结算，款项尚未从募集资金账户转出。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，
本公司依照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上
市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交
易所股票上市规则》，《深圳证券交易所上市公司募集资金管
理办法》等相关规定，结合公司实际情况，制订了《烟台龙
源电力技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管
理制度》），并于 2009 年 7 月 25 日经本公司股东大会审议通
过。
根据《深圳证券交易创业板股票上市规则》、《深圳证券
交易创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上
市公司募集资金管理办法》和《管理制度》的要求，本公司
和保荐机构中银国际证券有限责任公司于 2010 年 9 月 7 日
分别与中国民生银行股份有限公司北京崇文门支行、中国民
生银行股份有限公司潍坊分行、中国建设银行股份有限公司
烟台开发支行分别签署了《募集资金三方监管协议》。在上
述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。三方监管
协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三
方监管协议范本不存在重大差异。本公司在履行三方监管协
议进程中不存在问题。
为了提高公司货币资金管理水平，提高募集资金使用效
率和收益，2013 年 12 月 19 日，公司 2013 年第二次临时股
东大会审议通过了《关于将全部募集资金转存石嘴山银行并
开立募集资金专户的关联交易议案》，本公司将存放在中国
民生银行股份有限公司北京崇文门支行、中国民生银行股份
有限公司潍坊分行和中国建设银行股份有限公司烟台开发
支行三个募集资金专用账户的募集资金全部转入石嘴山银
行股份有限公司银川金凤支行（以下简称“石嘴山银行”）。
公司于 2013 年 12 月 27 日与石嘴山银行、中银国际证券有
限责任公司签署了《募集资金三方监管协议》，在石嘴山银
行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。三方监管协议
明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监
管协议范本不存在重大差异。本公司在履行三方监管协议进
程中不存在问题。
根据《管理制度》的要求，本公司对募集资金的使用设
置了严格的权限审批制度，以保证专款专用。本公司根据公
司招股说明书等公开承诺的项目或经合法程序变更的项目，
由公司计划部门根据项目实施计划、进度编制项目资金使用
计划并提交给公司总经理审批，同时抄送公司负责证券事务
管理的部门；公司总经理针对资金使用是否符合公司投资计
划及计划是否合理进行审核并签署意见，公司负责证券事务
管理的部门对其合规合法性进行审核并发表意见，以董事长
批准后，交公司财务部备案；计划部门的经办人根据项目实
施计划和进度向财务部提出资金交付申请，总经理签字批准
后报董事长批准；由公司财务部组织资金，财务部负责人根
据备案资金计划，依据董事长批准的资金数额进行付款。同
时根据《募集资金三方监管协议》的规定，本公司一次或 12
个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过 1,000 万元或
募集资金净额的 10%的，应当及时以传真方式通知保荐机构
中银国际证券有限责任公司，同时提供专户的支出清单。
截至 2017 年 6 月 30 日，公司募集资金专户存储情况如
下：
募集资金存储银行名称 账户类别 期末余额（元） 存储方式
石嘴山银行股份有限公司银川 233,499,674.
募集资金专户 活期、定期存款
金凤支行 81
233,499,674.
合计
81
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况，参见募集资金
使用情况对照表（附表）。
2、募集资金投资项目先期投入及置换情况，参见一、
（二）、1。
3、募集资金补充流动资金情况，参见。一、（二）、2。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、尚未使用的募集资金用途及去向，参见一、（三）。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
无。
烟台龙源电力技术股份有限公司董事会
二〇一七年八月十日
附件：募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 110,862.15
报告期投入募集资金总额 1,757.75
已累计投入募集资金总额 56,928.73
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
募集资金总体使用情况说明
报告期内，公司积极推进幕投项目实施，按规定存放使用募集资金，并积极研究超募资金使用方向。
项目达 截止报 项目可
募集资 截至期
是否已变 本报告 截至期末 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和 金承诺 调整后投 末投资
更项目(含 期投入 累计投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
超募资金投向 投资总 资总额(1) 进度(3)
部分变更) 金额 金额(2) 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
额 ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
1、等离子体低 2012 年
NOx 燃烧推广工 否 5,000 5,000 0 5,000 100.00% 08 月 20 0 是 否
程 日
2、等离子体节能 2014 年
-1,378.1 -13,166.
环保设备增产项 否 36,965 36,965 1,757.75 29,742.64 80.46% 06 月 30 否 否
8 35
目 日
2012 年
3、营销网络建设
否 4,500 4,500 0 2,186.09 48.58% 02 月 20 是 否
项目
日
承诺投资项目小 -1,378.1 -13,166.
-- 46,465 46,465 1,757.75 36,928.73 -- -- -- --
计 8 35
超募资金投向
无
补充流动资金
-- 20,000 20,000 20,000 100.00% -- -- -- -- --
（如有）
超募资金投向小
-- 20,000 20,000 20,000 -- -- -- --
计
-1,378.1 -13,166.
合计 -- 66,465 66,465 1,757.75 56,928.73 -- -- -- --
8 35
未达到计划进度 公司募集资金投入项目分为等离子体低 NOx 燃烧推广工程、等离子体节能环保设备增产项目和营销网络
或预计收益的情 建设项目，其中等离子体低 NOx 燃烧推广工程和营销网络建设项目虽于 2012 年 8 月 20 日已完工，但其
况和原因（分具 属于不产生直接经济效益的项目；2014 年 6 月末等离子体节能环保设备增产项目厂房已达到预定可使用
体项目） 状态，截至报告期末实际投入使用 36 个月，效益尚未达到年度预期数据。
项目可行性发生
重大变化的情况 项目可行性未发生重大变化。
说明
适用
2010 年 12 月 3 日，根据本公司第一届董事会第十四次会议审议通过的《关于使用部分其他与主营业务相
关的营运资金永久性补充公司流动资金的议案》，使用超募资金 10,000 万元永久性补充流动资金，截至
2012 年 3 月 31 日止，已将超募资金全部拨付完毕。2013 年 12 月 3 日，根据本公司第二届董事会第十四
次会议审议通过的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，使用超募资金 10,000 万元永久性
补充流动资金，截至 2014 年 12 月 31 日止，已将超募资金全部拨付完毕。2016 年 4 月 1 日，根据 2015
超募资金的金 年度股东大会会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金在石嘴山银行购买理财产品的关联交易议
额、用途及使用 案》，公司使用闲置募集资金（含超募资金）4.53 亿元人民币购买石嘴山银行保本型理财产品（麒麟机构
进展情况 定向 201608 期封闭式保证收益型人民币理财产品），到期取得投资收益 11,424,287.67 元。2016 年 12 月
28 日，根据 2016 年第二次临时股东大会审议通过的《关于使用部分闲置募集资金在石嘴山银行购买理财
产品的关联交易议案》，公司使用闲置募集资金（含超募资金）4.53 亿元人民币购买石嘴山银行保本型理
财产品（麒麟机构定向 201621 期封闭式保证收益型人民币理财产品），到期取得投资收益 5,078,564.38 元
（税前）。2017 年 6 月 12 日，根据 2017 年第二次临时股东大会决议，公司使用闲置募集资金（含超募资
金）4.53 亿元人民币在石嘴山银行办理结构性存款，截至目前尚未到期。超募资金将根据公司发展规划，
妥善安排使用计划，履行相应的董事会、监事会或股东大会程序，并及时披露。
募集资金投资项 不适用
目实施地点变更
情况
适用
募集资金投资项
以前年度发生
目实施方式调整
2014 年 3 月 25 日，本公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于调整公司募集资金投资项目实施
情况
进度的议案》，将等离子体节能环保设备增产项目完工时间调整为 2014 年 6 月 30 日。
募集资金投资项 适用
目先期投入及置
2010 年度，本公司以募集资金 31,714,055.12 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
换情况
适用
（1）2013 年 1 月 22 日，根据本公司第二届董事会第八次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补
充流动资金的议案》，使用闲置募集资金 5,000 万元暂时补充流动资金，期限不超过 6 个月，到期归还本
公司募集资金专用账户。截至 2013 年 7 月 17 日止，本公司将暂时补充流动资金的 5,000 万元募集资金全
部归还至募集资金专用账户，期限未超过 6 个月。（2）2013 年 7 月 30 日，根据本公司第二届董事会第十
二次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用闲置募集资金 10,000 万元暂
时补充流动资金，期限不超过 6 个月，到期归还本公司募集资金专用账户，本年度从募集资金专用账户
中实际划转 9,038 万元。截至 2013 年 12 月 31 日，本公司将暂时补充流动资金的 9,038 万元募集资金全
用闲置募集资金 部归还至募集资金专用账户，期限未超过 6 个月。（3）2014 年 4 月 23 日，根据本公司第二届董事会第十
暂时补充流动资 六次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用闲置募集资金 10,000 万元暂
金情况 时补充流动资金，期限不超过 6 个月，到期归还本公司募集资金专用账户，本年度从募集资金专用账户
中实际划转 8,000 万元。截至 2014 年 10 月 22 日，本公司将暂时补充流动资金的 8,000 万元募集资金全
部归还至募集资金专用账户，期限未超过 6 个月。（4）2014 年 11 月 27 日，根据本公司第三届董事会第
一次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用闲置募集资金 10,000 万元暂
时补充流动资金，期限不超过 6 个月，到期归还本公司募集资金专用账户。2015 年 1 月从募集资金专用
账户中实际划转 5,000 万元，截至 2015 年 5 月 22 日，本公司将暂时补充流动资金的 5,000 万元募集资
金全部归还至募集资金专用账户，期限未超过 6 个月。（5）2015 年 8 月 19 日，根据本公司第三届董事
会第五次会议审议通过了《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用闲置募集资金 10,000 万
元暂时补充流动资金，期限不超过 12 个月，到期归还本公司募集资金专用账户。公司未使用该资金，闲
置募集资金 10,000 万元未拨付。
适用
项目实施出现募 营销网络建设项目计划投入资金 4,500 万元，截至 2012 年 8 月 20 日，实际投入 2,186.09 万元，项目结余
集资金结余的金 2,313.91 万元。项目结余系由于公司根据实际情况调整了海外推广策略，海外办事处建设、参加展会费用
额及原因 少于预计。等离子体低 NOx 燃烧推广项目无结余。等离子体节能环保设备增产项目厂房已达到预定可使
用状态，由于项目资金尚未支付完毕，结余资金尚不能准确确定。
尚未使用的募集
除购买上述理财产品外存放于募集资金专用账户。
资金用途及去向
募集资金使用及
披露中存在的问 无
题或其他情况
