龙源技术:关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告2018-01-17
股票代码:300105 股票简称:龙源技术 编号:临2018-008
烟台龙源电力技术股份有限公司关于使用
闲置自有资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、
准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为提高自有资金使用效率,在确保资金安全的前提下,
最大限度提高公司资金收益率,根据深圳证券交易所《股票
上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《公司投资理
财管理制度》等法律、法规及内部规章的规定,公司拟使用
闲置自有资金进行现金管理,用于购买产品期限在一年之内
的安全性高、流动性好、低风险、稳健型的金融机构(银行、
证券公司、信托公司等)理财产品。单笔投资金额不超过 1.5
亿元,滚动使用,连续 4 个月内累计投资金额不超过 3 亿元,
自公司董事会审议通过之日起 4 个月内有效。上述事项已经
公司第三届董事会第二十次会议审议通过。
公司使用自有闲置资金购买理财产品不构成关联交易、
不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产
重组。具体情况如下:
一、投资概况
1.投资目的
为提高自有资金使用效率,在确保资金安全的前提下,
最大限度提高公司资金收益率。
2.投资额度
单笔投资金额不超过 1.5 亿元,滚动使用,连续 4 个月
内累计投资金额不超过 3 亿元。
3.投资方式
安全性高、流动性好、低风险、稳健型的金融机构(银
行、证券公司、信托公司等)理财产品。
4.资金来源
本次购买理财产品使用公司闲置自有资金。
5.决议有效期
自董事会审议通过之日起 4 个月内有效。
二、内控制度
1、公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公
司章程》等法规制度的要求进行投资。
2、公司已制订《投资理财管理制度》规范公司闲置货
币资金的投资理财管理,提高资金运作效率,保证公司资金、
财产安全,有效防范投资风险,维护股东和公司的合法权益。
3、公司设立投资理财小组,由总经理、主管副总经理、
总会计师、董事会秘书等人员组成。公司财务部为投资理财
业务的具体经办部门。
三、投资风险及风险控制措施
1、风险分析
(1)利率风险:公司收益可能低于以其它方式运用资
金而产生的收益;
(2)流动性风险:公司所投资理财产品为固定期限产
品,不可提前终止,当市场上出现更高收益的产品时,将有
可能因此丧失其他投资机会;或当公司急需流动性时,无法
及时变现;
(3)信息传递风险:可能面临的信息传递风险是指由
于公司未能及时主动了解产品信息,或由于通信故障、系统
故障以及其他不可抗力等因素的影响,使得公司无法及时了
解产品信息,而导致公司无法及时做出合理决策,致使投资
蒙受损失的风险;
(4)不可抗力风险:可能面临的不可抗力风险是指由
于战争、重大自然灾害等不可抗力因素的出现,严重影响金
融市场的正常运行,从而导致产品受到干扰和破坏,甚至影
响产品的受理、投资、兑付等事宜的正常进行,进而导致公
司蒙受损失的风险。
2、拟采取的风险控制措施
(1)公司董事会审议通过后,董事会授权董事长签署
相关合同文件。公司经营管理层及财务部门相关人员将及时
分析和跟踪产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能
影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制
投资风险;
(2)公司审计与监察部负责对产品的资金使用与保管
情况进行审计与监督,定期对所有产品项目进行全面检查,
并根据谨慎性原则,合理地预计各项投资可能发生的收益和
损失;
(3)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督
与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计;
(4)公司将按照《创业板上市公司规范运作指引》等
有关规定严格履行信息披露义务。
四、本次交易对上市公司的影响
在保证资金安全、满足经营需要的前提下,购买金融机
构结构性存款可提高公司资金运用效益,增加收益。
五、本次公告日前十二个月内公司使用自有资金进行现
金管理情况
单位:万元
序 预计年化收
受托方名称 产品名称 金额 产品类型 起息日 到期日 实际收益
号 益率%
麒麟机构定向
201622 期封 保证收益
石嘴山银行股份
1 闭式保证收益 10000 型理财产 2017.1.4 2017.5.8 3.30% 105.76
有限公司
型人民币理财 品
产品
中国中国光大银
2017 年对公结
行股份有限公司 结构性存
2 构性存款定制 5000 2017.4.13 2017.6.28 3.85% 37.83
烟台分行股份有 款
第四期产品 82
限公司烟台分行
2017 年对公结
中国光大银行股
构性存款统发 结构性存
3 份有限公司烟台 8500 2017.3.29 2017.6.29 4.05% 81.19
第四十七期产 款
分行
品6
4 中国光大银行股 2017 年结构性 10000 结构性存 2017.5.10 2017.8.10 4.00% 93.64
序 预计年化收
受托方名称 产品名称 金额 产品类型 起息日 到期日 实际收益
号 益率%
份有限公司烟台 存款对公统发 款
分行 第二期产品
006
2017 年对公结
中国光大银行股
构性存款定制 结构性存
5 份有限公司烟台 10000 2017.6.28 2017.12.27 4.30% 201.70
第六期产品 款
分行
216
2017 年对公结
中国光大银行股
构性存款定制 结构性存
6 份有限公司烟台 3500 2017.6.29 2017.9.29 4.15% 34.26
第六期产品 款
分行
221
本金保障
广州证券股份有 鲲鹏稳利 3 月
7 5000 型固定收 2017.7.19 2017.10.10 4.70% 51.07
限公司 期 82 号
益凭证
招商银行挂钩 本金保障
招商银行股份有 黄金两层区间 型浮动利 1.35%-3.9
8 10000 2017.8.14 2017.12.11 119.95
限公司烟台分行 四个月结构性 率结构性 0%
存款 YT00002 存款
本金保障
广州证券股份有 鲲鹏稳利 3 月 型固定收
9 2000 2017.9.28 2017.12.27 4.60% 21.88
限公司 期 86 号 益凭证产
品
2017 年对公结
中国光大银行股
构性存款定制 结构性存
10 份有限公司烟台 3500 2017.9.29 2017.12.27 3.80% 30.67
第九期产品 款
分行
213
本金保障
广州证券股份有
11 鲲鹏超越 18 号 2500 型浮动收 2017.10.18 2017.12.27 1-13% 10.09
限公司
益凭证
六、备查文件
1.第三届董事会第二十次会议决议;
2.第三届监事会第十八次会议决议;
3.独立董事意见。
特此公告。
烟台龙源电力技术股份有限公司董事会
二〇一八年一月十七日