烟台龙源电力技术股份有限公司独立董事
          关于公司相关事项的独立意见

    我们作为烟台龙源电力技术股份有限公司（以下简称

“公司”）的独立董事，参加了公司于 2018 年 3 月 21 日在

北京召开的第三届董事会第二十一次会议。根据《公司法》、

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“规

则”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以

下简称“指引”）等有关法律、法规和规范性文件及《公司

章程》的有关规定，对本次会议相关议案和公司 2017 年度

相关事项发表独立意见如下：

       一、关于公司董事及高级管理人员薪酬的独立意见

    我们对公司董事及高级管理人员 2017 年度薪酬进行了

审查，认为：公司能够严格执行董事及高级管理人员薪酬和

激励考核有关制度，激励考核制度的制定和薪酬发放的程序

符合有关法律、法规及公司章程的规定。

    公司董事及高级管理人员的薪酬发放及调整方案，遵循

按市场价值和市场规律分配的基本原则，综合考虑了公司实

际情况及经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形。有

利于增强高级管理人员的勤勉尽责，促进公司经营效益的提

升。

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       二、关于公司对外担保情况及控股股东及其他关联方占

用公司资金情况的独立意见

    我们认为：公司已制定《对外担保规则》及《防范控股

股东及关联方占用资金制度》，并能够认真贯彻执行有关规

定，严格控制对外担保风险和关联方占用资金风险。截至本

报告期末，公司未发生任何对外担保事项，不存在通过对外

担保损害公司利益及其他股东利益的情形。截至本报告期末，

公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金

的情况。

       三、关于公司 2017 年度内部控制自我评价报告的独立

意见

    我们认为：公司现行内部控制体系和控制制度符合我国

有关法律法规和证券监督管理部门的要求，能够适应公司当

前的实际生产经营需要。公司内部控制自我评价报告真实、

客观、完整地反映了公司内部控制制度的建设及执行情况。

我们对董事会编制的公司《2017 年度内部控制自我评价报告》

无异议。

       四、关于公司对 2017 年度募集资金存放与使用情况的

独立意见

    我们对公司 2017 年度募集资金存放与使用情况进行了

认真审议。我们认为：2017 年度公司募集资金的存放和使用

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符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存

放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情

形。

       五、关于公司 2017 年会计政策变更的独立意见

    我们认为：根据国家财政部相关政策文件，公司本次会

计政策变更调整，能够更加客观、公正地反映公司财务状况

和经营成果，提高公司财务信息的准确性，为投资者提供更

加真实、公允、准确可靠的财务会计信息，体现了稳健、谨

慎性原则。本次会计政策变更是合理的，符合公司实际情况，

符合《企业会计准则》等相关法律法规的要求，不存在损害

公司及股东利益的情形。

       六、关于公司 2018 年度日常性关联交易的独立意见

    我们本着认真、负责的态度和独立判断的原则，对《公

司 2018 年度日常性关联交易的议案》及所涉及的相关文件

进行了事前审阅，并与公司相关人员进行了充分沟通，同意

将上述议案提交董事会审议，现就上述关联交易事项发表独

立意见如下：

    我们一致认为：上述关联交易事项符合公司实际生产经

营的需要。关联交易价格按市场价格确定，定价公允，没有

违反公开、公平、公正的原则，且不影响公司运营的独立性，

不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合公司整体利益。

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本次关联交易决策程序符合有关法律、法规、《创业板上市

公司规范运作指引》、《创业板股票上市规则》、《公司章程》

及《公司关联交易制度》的规定。我们同意上述关联交易事

项，并同意提交股东大会审议。

    七、关于使用部分闲置募集资金在石嘴山银行办理结构

性存款的关联交易的独立意见

    我们认为：在确保募投项目建设进度和募集资金安全的

前提下，以闲置募集资金（含超募资金）办理结构性存款，

不影响公司募投项目和日常经营的正常开展。并能使公司获

得一定的投资收益，提高整体业绩水平，为公司股东谋求更

多的投资回报。公司在石嘴山银行办理结构性存款的利率采

用市场化定价原则，定价依据公平、公正、公开。不存在损

害公司及其他股东利益的情况。我们同意将该事项提交股东

大会审会议。

    八、关于使用闲置自有资金在石嘴山银行办理结构性存

款的关联交易的独立意见

    我们认为：在保证资金安全、满足经营需要的前提下，

使用闲置自有资金办理结构性存款可提高公司资金运用效

益，增加收益。公司在石嘴山银行办理结构性存款的利率采

用市场化定价原则，定价依据公平、公正、公开。不存在损

害公司及其他股东利益的情况。我们同意将该事项提交股东

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大会审议。

    九、关于使用闲置自有资金进行现金管理的独立意见

    在保证资金安全、满足经营需要的前提下，使用闲置自

有资金进行现金管理可提高公司资金运用效益，增加收益。

不存在损害公司及其他股东利益的情况。我们同意将该事项

提交股东大会审会议。

    十、关于公司 2017 年计提资产减值准备的独立意见

    经核查，公司本次计提资产减值准备遵照并符合《企业

会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，计提

资产减值准备依据充分，符合公司实际经营现状。本次计提

资产减值准备基于谨慎性原则，能更加公允地反映截至 2017

年 12 月 31 日的公司财务状况，使公司会计信息更加真实、

准确。本次计提资产减值准备不存在损害公司及中小股东利

益的情形。我们同意将该事项提交股东大会审会议。

    十一、关于公司 2017 年度未进行利润分配的独立意见

    根据《中华人民共和国公司法》第一百六十六条、《公

司章程》第一百五十二条有关规定，虽然公司当年盈利，且

未分配利润为正，但公司报告期内盈利不足以弥补以前年度

亏损。加之公司业务受宏观经济及行业政策影响波动性明显，

发展进入调整期。2017 年度，公司拟不进行利润分配，不进

行资本公积金转增股本。

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    我们认为：该利润分配预案是考虑到公司本年度经营情

况以及后续发展做出的决定，不存在损害股东尤其是中小股

东利益的情况。我们同意该利润分配预案，同意将该预案提

交股东大会审议。

       十二、关于提名第四届董事会非独立董事及独立董事候

选人的独立意见

    我们对候选人资料进行了认真审阅，未发现有《公司法》

第一百四十六条规定的情形，亦不存在《创业板上市公司规

范运作指引》第 3.2.3 条规定的情形，其任职资格合法。不

存在损害公司及其他股东利益的情况。

    我们同意提名唐超雄、杨怀亮、华冰璐、张宝全、吴涌

为公司第四届董事会非独立董事候选人。同意提名胡湘燕、

车得福、韩学高、姜付秀为公司第四届董事会独立董事候选

人。




                独立董事：云涛、胡湘燕、韩学高、姜付秀

                                二〇一八年三月二十一日




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