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公司公告

龙源技术:关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告2018-05-04  

						股票代码:300105   股票简称:龙源技术   编号:临 2018-060

      烟台龙源电力技术股份有限公司
关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    烟台龙源电力技术股份有限公司(以下简称“公司”)第
三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用闲置自有资
金进行现金管理的议案》,同意公司使用闲置自有资金进行现
金管理,用于购买产品期限在一年之内的安全性高、流动性好、
低风险、稳健型的金融机构(银行、证券公司、信托公司等)
理财产品和国债逆回购投资。单笔投资金额不超过 1.5 亿元,
连续 12 个月内累计投资金额不超过 10 亿元。上述议案已经公
司 2017 年度股东大会审议通过。
    根据上述决议,公司于 2018 年 5 月 4 日在广州证券股份
有限公司(以下简称“广州证券”)购买了本金保障型固定收
益凭证,使用闲置自有资金 70,000,000 元(柒仟万元整)人
民币,相关情况公告如下:
    一、产品的主要内容
    产品名称:鲲鹏稳利 6 月期 87 号
    产品代码:SAD135
    产品类型:本金保障型固定收益凭证

                           1/6
    币种:人民币
    金额:70,000,000 元(柒仟万元整)
    资金来源:公司闲置自有资金
    缴款日:2018 年 5 月 4 日
    期限:2018 年 5 月 7 日-2018 年 11 月 5 日
    年化收益率:5.20%
    兑付安排:一次性全额支付投资本金及投资收益
    二、关联关系说明
    公司与广州证券无关联关系。
    三、投资风险
    1、收益凭证产品的相关风险
    (1)市场风险。本产品可能挂钩特定标的,包括但不限
于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货及基础
商品。当收益凭证产品挂钩的特定标的市场价格发生剧烈波动
时,可能导致收益凭证本金及利息发生损失。
    (2)流动性风险。本产品存续期间不可转让或赎回,将
导致公司在收益凭证产品到期之前无法变现。
    2、与发行人有关的风险
    (1)流动性风险。根据证监会和证券业协会对证券公司
风险管理的相关要求,广州证券目前具备充足的流动资金,可
以满足日常运营及偿付到期债务的需求。但如出现流动性短缺、
无法及时获得充足资金的情况,在收益凭证产品到期时可能无

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法及时、全额支付,导致本金及收益发生损失。
    (2)信用风险。收益凭证产品以广州证券的信用发行。
在收益凭证存续期间,广州证券可能发生解散、破产、无力清
偿到期债务、资产被查封、冻结或强制执行等情形,将按照《破
产法》规定的破产清算程序,在依法处置广州证券财产后,按
照一般债权人顺序对您进行补偿,因此,在最不利情况下,公
司的收益凭证产品本金及收益可能无法按照《认购协议》约定
偿付。
    (3)操作风险。由于广州证券内部管理流程缺陷、人员
操作失误等事件,可能导致收益凭证认购、交易失败、资金划
拨失败等,从而导致公司的本金及收益发生损失。
    (4)信息技术系统风险。广州证券信息技术系统存在因
不可抗力、软硬件故障、通讯系统中断、第三方服务不到位等
原因无法正常运行的可能,从而可能影响广州证券业务顺利开
展。随着新业务的推出和广州证券业务规模的扩张,对信息技
术系统的要求日益增强,广州证券近年虽然在信息系统开发和
技术创新方面保持行业领先地位,但仍可能存在因信息技术系
统更新升级不及时对业务开展产生制约的风险。
    3、政策法律风险
    因国家宏观政策、金融政策、地方政府政策发生变化,或
者现有法律缺位无法解决相关法律问题、个别地区执法环境不
完善等,可能对广州证券产生不确定性影响,进而对广州证券

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正常的经营活动及收益凭证业务产生不利影响。
    4、不可抗力及意外事件风险
    自然灾害、社会动乱、战争等不能预见、不能避免、不能
克服的不可抗力事件或监管部门暂停或停止柜台交易等意外
事件的出现,可能对收益凭证产品的成立、投资运作、资金返
还、信息披露、公告通知等产生影响,导致收益凭证产品的本
金及收益发生损失。对于不可抗力及意外事件风险导致的任何
损失,公司须自行承担,广州证券对此不承担任何责任。
    5、信息传递风险
    公司可通过广州证券网站或交易终端等,及时了解收益凭
证产品的相关信息和公告,并充分理解柜台交易规则及相关配
套制度。如公司未及时查询,或对交易规则和配套制度的理解
不够准确,导致投资决策失误,由此产生的责任和风险由公司
自行承担。
    6、本期收益凭证特有风险
    本期收益凭证产品特有风险主要指广州证券在开展收益
凭证业务过程中,可能会与其他相关方进行各项资本中介业务
以及创新业务,若上述业务交易对手方违约或信用降低,将使
广州证券面临较大的信用风险。交易对手方的违约可能会给认
购收益凭证的投资者带来发生损失的风险。
    四、风险控制措施
    1、公司董事会审议通过后,董事会授权董事长签署相关

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合同文件。公司经营管理层及财务部门相关人员将及时分析和
跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响
公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风
险;
    2、公司内部审计部门负责对理财产品的资金使用与保管
情况进行审计与监督,定期对所有理财产品项目进行全面检查,
并根据谨慎性原则,合理地预计各项投资可能发生的收益和损
失;
    3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检
查,必要时可以聘请专业机构进行审计;
    4、公司将按照《创业板上市公司规范运作指引》等有关
规定严格履行信息披露义务。
       五、对公司的影响
    在保证资金安全、满足经营需要的前提下,认购本金保障
型固定收益凭证可提高公司资金运用效益,增加收益。
       六、本公告日前十二个月公司累计使用闲置自有资金进
行现金管理的情况
    截至本公告日,公司使用闲置自有资金进行现金管理累计
投资金额为 1,300,000,000 元人民币(含本次公告 70,000,000
元人民币)。其中,根据 2017 年度股东大会决议进行现金管理
累 计 投 资 金 额 为 300,000,000 元 人 民 币 ( 含 本 次 公 告
70,000,000 元人民币)。尚未到期金额 300,000,000 元人民币

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(含本次公告 70,000,000 元人民币),占公司最近一年(2017
年)经审计总资产的 12.56%。
    七、报备文件
    1、公司与广州证券股份有限公司签订的《收益凭证认购
协议》。
    2、认购凭证。
    特此公告。




                      烟台龙源电力技术股份有限公司董事会

                                 二〇一八年五月四日




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