龙源技术:关于使用部分闲置募集资金在石嘴山银行办理结构性存款的关联交易进展公告2019-07-09
股票代码:300105 股票简称:龙源技术 编号:临 2019-047
烟台龙源电力技术股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金在石嘴山银行
办理结构性存款的关联交易进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
烟台龙源电力技术股份有限公司(以下简称“公司”)
第四届董事会第六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募
集资金在石嘴山银行办理结构性存款的关联交易议案》,同
意公司使用部分闲置募集资金(含超募资金)在石嘴山银行
股份有限公司(以下简称“石嘴山银行”)滚动办理一年内
结构性存款,总额度不超过 9 亿元人民币,利率不低于协议
签约前一日 Shibor(三个月)利率,具体上浮比例由双方协
商确定,但上浮后年利率不超过 5%。该事项自公司股东大会
审议通过之日起一年内有效。上述议案于 2019 年 4 月 24 日
经公司 2018 年年度股东大会审议通过。
根据上述决议,公司于 2019 年 7 月 8 日与石嘴山银行
签署了人民币结构性存款合同书,相关情况公告如下:
一、本次办理结构性存款的基本情况
开户银行:石嘴山银行股份有限公司银川金凤支行
产品类型:保证收益型
1/5
产品类别:结构性存款
金额:42,300 万元人民币
资金来源:部分闲置募集资金(含超募资金)
期限:自 2019 年 7 月 8 日至 2020 年 4 月 23 日
存款利率:年利率 4.35%
还本付息方式:存款到期,石嘴山银行将全部本金归还
公司,利随本清。
二、投资风险及风险控制措施
1、风险分析
(1)利率风险:公司收益可能低于以其它方式运用资
金而产生的收益;
(2)流动性风险:公司所投资理财产品为固定期限产
品,不可提前终止理财产品,也不可以在除石嘴山银行以外
机构办理质押贷款,当市场上出现更高收益的产品时,将有
可能因此丧失其他投资机会;或当公司急需流动性时,无法
及时变现理财产品;
(3)信息传递风险:理财产品面临的信息传递风险是
指由于公司未能及时主动了解产品信息,或由于通信故障、
系统故障以及其他不可抗力等因素的影响,使得公司无法及
时了解产品信息,而导致公司无法及时做出合理决策,致使
投资蒙受损失的风险;
(4)不可抗力风险:理财产品面临的不可抗力风险是
2/5
指由于战争、重大自然灾害等不可抗力因素的出现,严重影
响金融市场的正常运行,从而导致理财产品受到干扰和破
坏,甚至影响理财产品的受理、投资、兑付等事宜的正常进
行,进而导致公司蒙受损失的风险。
2、拟采取的风险控制措施
(1)公司董事会、股东大会审议通过后,董事会授权
董事长签署相关合同文件。公司经营管理层及财务部门相关
人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评
估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取
相应措施,控制投资风险;
(2)公司内部审计部门负责对理财产品的资金使用与
保管情况进行审计与监督,定期对所有理财产品项目进行全
面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计各项投资可能发生
的收益和损失;
(3)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督
与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计;
(4)公司将按照《创业板上市公司规范运作指引》、
《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金及闲置募
集资金使用》等有关规定严格履行信息披露义务。
三、2019 年年初至披露日公司与石嘴山银行的关联交易
情况
1、日常关联交易情况
3/5
关联交易
关联人 日常性关联交易情况
类别
募集资金存款 一般存款
(每日存款余额的最高额) (每日存款余额的最高额)
金融业务 石嘴山银行
71,949.24 万元 47,496.80 万元
2、购买理财产品情况
单位:万元
预期收 实际收益
序号 受托人 产品说明 金额 起止日期 资金来源
益率 (含税)
石嘴山银行银 2019 年 1 月 23 日至
1 结构性存款 30,000 4.50% 292.50 募集资金
川金凤支行 2019 年 4 月 11 日
石嘴山银行银 2019 年 6 月 13 日至
2 结构性存款 30,350 4.35% 尚未到期 募集资金
川金凤支行 2020 年 4 月 23 日
石嘴山银行银 2019 年 6 月 13 日至
3 结构性存款 15,000 4.35% 尚未到期 自有资金
川金凤支行 2020 年 4 月 23 日
石嘴山银行银 2019 年 7 月 8 日至
4 结构性存款 42,300 4.35% 尚未到期 募集资金
川金凤支行 2020 年 4 月 23 日
四、对公司的影响
为提高募集资金使用效率,合理利用闲置募集资金,公
司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原
则,在确保各募投项目建设进度和资金安全的前提下,以闲
置募集资金(含超募资金)进行上述范围内的理财业务,不
影响公司募投项目和日常经营的正常开展。同时,通过进行
短期理财,能获得一定的投资收益,提高公司的整体业绩水
4/5
平,为公司股东谋求更多的投资回报。
五、本公告日前十二个月公司累计使用闲置募集资金购
买理财产品的情况
截至本公告日,公司使用闲置募集资金(含超募资金)购
买理财产品累计投资金额为 193,250 万元人民币(含本次公
告理财产品 42,300 万元人民币)。尚未到期金额 72,650 万
元人民币(含本次公告理财产品 42,300 万元人民币),占
公司最近一年(2018 年)经审计总资产的 31.44%。
六、报备文件
1、《结构性存款合同》;
2、存款凭证。
特此公告。
烟台龙源电力技术股份有限公司董事会
二〇一九年七月九日
5/5