股票代码：300105 股票简称：龙源技术 编号：临2020-016
烟台龙源电力技术股份有限公司关于使用
闲置自有资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、
准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为提高自有资金使用效率，在确保资金安全的前提下，
最大限度提高公司资金收益率，根据深圳证券交易所《股票
上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《公司投
资理财管理制度》等法律、法规及内部规章的规定，公司拟
使用闲置自有资金进行现金管理，用于购买产品期限在一年
之内的安全性高、流动性好、低风险、稳健型的金融机构（银
行、证券公司、信托公司等）理财产品和国债逆回购投资。
单笔投资金额不超过 1 亿元，连续 12 个月内累计投资金额
不超过 10 亿元，自公司股东大会审议通过之日起一年内有
效。
公司使用闲置自有资金购买理财产品不构成关联交易、
不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产
重组。具体情况如下：
一、投资概况
1．投资目的
为提高自有资金使用效率，在确保资金安全的前提下，
1
最大限度提高公司资金收益率。
2．投资额度
单笔投资金额不超过 1 亿元，连续 12 个月内累计投资
金额不超过 10 亿元。
3．投资方式
产品期限在一年之内,安全性高、流动性好、低风险、
稳健型的金融机构（银行、证券公司、信托公司等）理财产
品和国债逆回购投资。
4．资金来源
本次购买理财产品使用公司闲置自有资金。
5．决议有效期
自股东大会审议通过之日起一年内有效。
二、内控制度
1.公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公
司章程》等法规制度的要求进行投资。
2.公司已制订《投资理财管理制度》规范公司闲置货币
资金的投资理财管理，提高资金运作效率，保证公司资金、
财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司的合法权益。
3.公司设立投资理财小组，由总经理、主管副总经理、
总会计师、董事会秘书等人员组成。公司财务部为投资理财
业务的具体经办部门。
三、投资风险及风险控制措施
2
1.风险分析
（1）利率风险：公司收益可能低于以其它方式运用资
金而产生的收益；
（2）流动性风险：公司所投资理财产品为固定期限产
品，不可提前终止，当市场上出现更高收益的产品时，将有
可能因此丧失其他投资机会；或当公司急需流动性时，无法
及时变现；
（3）信息传递风险：可能面临的信息传递风险是指由
于公司未能及时主动了解产品信息，或由于通信故障、系统
故障以及其他不可抗力等因素的影响，使得公司无法及时了
解产品信息，而导致公司无法及时做出合理决策，致使投资
蒙受损失的风险；
（4）不可抗力风险：可能面临的不可抗力风险是指由
于战争、重大自然灾害等不可抗力因素的出现，严重影响金
融市场的正常运行，从而导致产品受到干扰和破坏，甚至影
响产品的受理、投资、兑付等事宜的正常进行，进而导致公
司蒙受损失的风险。
2.拟采取的风险控制措施
（1）公司董事会、股东大会审议通过后，董事会授权
董事长签署相关合同文件。公司经营管理层及财务部门相关
人员将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发
现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应
3
措施，控制投资风险；
（2）公司内部审计部门负责对产品的资金使用与保管
情况进行审计与监督，定期对所有产品项目进行全面检查，
并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和
损失；
（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督
与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
（4）公司将按照《创业板上市公司规范运作指引》等
有关规定严格履行信息披露义务。
四、本次交易对上市公司的影响
在保证资金安全、满足经营需要的前提下，购买金融机
构理财产品和国债逆回购投资可提高公司资金运用效益，增
加收益。
五、本次公告日前十二个月内公司委托理财情况
单位：万元
报告期实
序 受托方名 产品类 起始日 终止日 预计年化收益
产品名称 金额 际损益金
号 称 型 期 期 率%
额
“国盛收 2019 年
保证收 2019 年
1 国盛证券 益”416 号半 6,000 1 月 11 4.30% 120.03
益 7月9日
年期 日
2019 年
鲲鹏稳利 3 月 保证收 2019 年
2 广州证券 2,700 1 月 11 4.00% 24.84
期 217 号 益 4月9日
日
“磐石”702 期 2019 年 2019 年
保证收
3 招商证券 本金保障型收 4,000 1 月 10 7 月 10 3.70% 68.86
益
益凭证 日 日
2019 年对公 2019 年
光大银行 保证收 2019 年
4 结构性存款统 6,000 1月9 4.00% 113.21
烟台分行 益 7月9日
发第四期产品 日
4
7
2019 年 2019 年
保证收
5 工商银行 “随心 e” 4,000 1 月 25 6 月 28 3.35% 53.34
益
日 日
乾元-众享保
2019 年 2019 年
本人民币理财 保证收
6 建设银行 6,000 1 月 11 4 月 16 3.25% 47.88
产品 2019 年 益
日 日
第一期
挂钩黄金两层 2019 年
保证收 2019 年
7 招行银行 区间六个月结 2,000 1月9 3.62% 33.87
益 7月9日
构性存款 日
石嘴山银 2019 年 2019 年
保证收
8 行募集资 结构性存款 30,000 1 月 23 4 月 11 4.50% 275.94
益
金户 日 日
“随心 E”二号 2019 年 2019 年
保证收
9 工商银行 法人拓户理财 2,000 4 月 18 7 月 18 3.35% 15.93
益
产品 日 日
2019 年 2019 年
共赢利率结构 保证收
10 中信银行 6,000 4 月 25 7 月 26 3.85% 54.93
25962 期 益
日 日
石嘴山银 2019 年 2020 年
保证收
11 行募集资 结构性存款 30,350 6 月 13 4 月 23 4.35% 698.86
益
金户 日 日
2019 年 2020 年
石嘴山银 保证收
12 结构性存款 15,000 6 月 13 4 月 23 4.35% 345.4
行一般户 益
日 日
石嘴山银 2019 年 2020 年
保证收
13 行募集资 结构性存款 42,300 7月8 4 月 23 4.35% 853.48
益
金户 日 日
2019 年 2020 年
石嘴山银 保证收
14 结构性存款 5,000 7月8 4 月 23 4.35% 100.88
行一般户 益
日 日
2019 年 2020 年
光大银行 保证收
15 结构性存款 5,500 7 月 10 4 月 22 3.80% 95.85
烟台分行 益
日 日
2019 年 2020 年
国盛收益 480 保证收
16 国盛证券 5,500 7 月 12 4 月 21 4.30% 105.75
号 益
日 日
2019 年 2020 年
保证收
17 招商银行 结构性存款 3,000 7 月 11 4 月 22 3.89% 53.21
益
日 日
2019 年 2019 年
保证收
18 工商银行 结构性存款 3,000 7 月 15 10 月 15 3.90% 27.82
益
日 日
5
共赢利率结构 2019 年 2019 年
保证收
19 中信银行 28059 期人民 5,500 7 月 29 10 月 29 3.83% 50.09
益
币结构性存款 日 日
2019 年 2020 年
保证收
20 中信银行 结构性存款 3,000 11 月 1 2 月 17 3.65% 17.27
益
日 日
2019 年 2019 年
保证收
21 工商银行 结构性存款 3,000 11 月 5 12 月 9 3.80% 10.02
益
日 日
2019 年 2020 年
保证收
22 工商银行 结构性存款 2,000 12 月 20 1 月 21 3.80% 2.39
益
日 日
2019 年 2019 年
保证收
23 广州证券 国债逆回购 10,000 1 月 18 2 月 15 3.07% 22.22
益
日 日
2019 年 2019 年
保证收
24 广州证券 国债逆回购 7,000 2 月 18 2 月 24 2.50% 3.22
益
日 日
2019 年
保证收 2019 年
25 广州证券 国债逆回购 10,000 2 月 26 4.35% 7.84
益 3月4日
日
2019 年
保证收 2019 年
26 广州证券 国债逆回购 8,000 3月5 3.00% 17.37
益 4月1日
日
2019 年
保证收 2019 年
27 广州证券 国债逆回购 4,000 3 月 19 3.76% 5.44
益 4月1日
日
2019 年 2019 年
保证收
28 广州证券 国债逆回购 8,000 4月3 4 月 17 2.38% 6.83
益
日 日
2019 年 2019 年
保证收
29 广州证券 国债逆回购 900 4 月 17 4 月 23 3.28% 0.53
益
日 日
2019 年 2019 年
保证收
30 广州证券 国债逆回购 5,100 4 月 17 4 月 23 3.25% 3
益
日 日
2019 年
保证收 2019 年
31 广州证券 国债逆回购 1,220 4 月 24 3.24% 1.43
益 5月7日
日
2019 年
保证收 2019 年
32 广州证券 国债逆回购 5,780 4 月 24 3.23% 6.76
益 5月7日
日
保证收 2019 年 2019 年
33 广州证券 国债逆回购 1,500 3.26% 0.88
益 4 月 29 5月5日
6
日
2019 年 2019 年
保证收
34 广州证券 国债逆回购 7,000 5 月 20 5 月 26 3.05% 3.86
益
日 日
2019 年
保证收 2019 年
35 广州证券 国债逆回购 9,000 5 月 27 3.21% 5.23
益 6月2日
日
2019 年 2019 年
保证收
36 广州证券 国债逆回购 3,000 10 月 15 10 月 22 2.91% 1.58
益
日 日
保证收 2020 年 2020 月
37 中信银行 结构性存款 2,000 3.35% 6.42
益 1 月 10 2 月 14
保证收 2020 月 2020 月
38 中泰证券 收益凭证 2,500 3.35% 未结息
益 1 月 17 4 月 15
保证收 2020 月 2020 月
39 中信银行 结构性存款 5,000 3.55% 未结息
益 2 月 18 4 月 23
六、独立董事意见
独立董事同意将该关联事项递交董事会审议，并发表独
立意见如下：
在保证资金安全、满足经营需要的前提下，使用闲置自
有资金进行现金管理可提高公司资金运用效益，增加收益。
不存在损害公司及其他股东利益的情况。我们同意将该事项
提交股东大会审会议。
七、备查文件
1.第四届董事会第十次会议决议；
2.第四届监事会第十次会议决议；
3.独立董事事前认可该事项的书面文件、独立董事意
见。
特此公告。
7
烟台龙源电力技术股份有限公司董事会
二○二○年三月三十一日
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