烟台龙源电力技术股份有限公司 2019 年度
募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准烟台龙源
电力技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市
的批复》（证监许可[2010]986 号）核准，并经深圳证券交
易所同意，由主承销商中银国际证券有限责任公司首次公开
发行 2,200 万股人民币普通股(A 股)，发行价格为 53.00 元/
股，募集资金总额为人民币 1,166,000,000.00 元，扣除承
销费和保荐费用 50,000,000.00 元后的募集资金为人民币
1,116,000,000.00 元，已由主承销商中银国际证券有限责任
公司于 2010 年 8 月 12 日汇入本公司在中国民生银行潍坊分
行开设的人民币账户。扣减审计费、律师费、路演及信息披
露费等其他发行费用 7,378,500.00 元后，本公司实际募集
资金净额为人民币 1,108,621,500.00 元。上述募集资金到
位情况已经中瑞岳华会计师事务所有限公司验证并出具中
瑞岳华验字[2010]第 208 号《验资报告》。
截至 2019 年 12 月 31 日止，其他发行费用 7,378,500.00
元中，本公司募集资金账户实际支付 7,358,740.75 元（其
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中包括：公司上市印花税、变更登记费 468,343.82 元，律
师费 400,000.00 元，深圳证券交易所上市费用 16,600.00
元，中国证券登记结算公司登记费及信息服务费 46,000.00
元，验资费 40,000.00 元，深圳证券信息有限公司信息披露
费 350,000.00 元，印花税结余 19,759.25 元（本公司已于
2010 年 12 月 30 日结转资本公积）。
（二）以前年度已使用金额
1、以前年度项目已使用金额
截至 2018 年 12 月 31 日止，本公司对募集资金投资项
目累计投入募集资金 387,285,812.91 元。全部为本次募集
资金到位后对募集资金投资项目投入。募集资金专用账户累
计取得利息收入扣除手续费后净额 154,573,073.11 元。募
集资金理财取得投资收益 45,654,533.22 元（含增值税
2,584,218.86 元，其中 2019 年缴纳 493,599.06 元）。
其中：本次募集资金到位前，本公司以自筹资金对募集
资金投资项目预先已投入资金 31,714,055.12 元。2010 年
10 月 22 日，公司第一届董事会第十三次会议审议通过《关
于用募集资金置换已投入募集资金项目自筹资金的议案》，
同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹
资金 31,714,055.12 元。
2、以前年度募集资金补充流动资金金额
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（1）2010 年 12 月 3 日，根据本公司第一届董事会第十
四次会议审议通过的《关于使用部分其他与主营业务相关的
营运资金永久性补充公司流动资金的议案》，使用超募资金
10,000 万元永久性补充流动资金，截至 2012 年 3 月 31 日止，
已将超募资金全部拨付完毕。
（2）2013 年 1 月 22 日，根据本公司第二届董事会第八
次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，使用闲置募集资金 5,000 万元暂时补充流动资金，
期限不超过 6 个月，到期归还本公司募集资金专用账户。截
至 2013 年 7 月 17 日止，本公司将暂时补充流动资金的 5,000
万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，期限未超过 6
个月。
（3）2013 年 7 月 30 日，根据本公司第二届董事会第十
二次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》，使用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动
资金，期限不超过 6 个月，到期归还本公司募集资金专用账
户，本年度从募集资金专用账户中实际划转 9,038 万元。截
至 2013 年 12 月 31 日止，本公司将暂时补充流动资金的 9,038
万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，期限未超过 6
个月。
（4）2013 年 12 月 3 日，根据本公司第二届董事会第十
3
四次会议审议通过的《关于使用部分超募资金永久补充流动
资金的议案》，使用超募资金 10,000 万元永久性补充流动
资金，截至 2014 年 12 月 31 日止，已将超募资金全部拨付
完毕。
（5）2014 年 4 月 23 日，根据本公司第二届董事会第十
六次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》，使用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动
资金，期限不超过 6 个月，到期归还本公司募集资金专用账
户，本年度从募集资金专用账户中实际划转 8,000 万元。截
至 2014 年 10 月 22 日，本公司将暂时补充流动资金的 8,000
万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，期限未超过 6
个月。
（6）2014 年 11 月 27 日，根据本公司第三届董事会第
一次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》，使用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动
资金，期限不超过 6 个月，到期归还本公司募集资金专用账
户。2015 年 1 月从募集资金专用账户中实际划转 5,000 万元，
截至 2015 年 5 月 22 日，本公司将暂时补充流动资金的 5,000
万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，期限未超过 6
个月。
（7）2015 年 8 月 19 日，根据本公司第三届董事会第五
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次会议审议通过了《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，使用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动资
金，期限不超过 12 个月。到期归还本公司募集资金专用账
户。截止到期日，闲置募集资金 10,000 万元未拨付。
（三）本年度使用金额及当前余额
1、2019 年度，本公司对募集资金投资项目累计投入募
集资金 361,540.46 元。截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司
对募集资金投资项目累计投入募集资金 387,647,353.37 元，
全部为本次募集资金到位后对募集资金投资项目投入。2010
年根据本公司第一届董事会第十四次会议审议通过的《关于
使用部分其他与主营业务相关的营运资金永久性补充公司
流动资金的议案》，使用超募资金 10,000 万元永久性补充
流动资金。2013 年根据本公司第二届董事会第十四次会议审
议通过的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议
案》，使用超募资金 10,000 万元永久性补充流动资金。截
至 2019 年 12 月 31 日止，本公司累计投入募集资金金额为
587,647,353.37 元。
2、2019 年度，募集资金专用账户累计取得利息收入扣
除手续费后净额 5,766,750.06 元。截至 2019 年 12 月 31 日
止，募集资金到位后募集资金专用账户累计利息收入扣除手
续费后净额为 160,339,823.17 元。
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3、2019 年度，根据本公司 2017 年年度股东大会会议审
议通过的《关于使用部分闲置募集资金在石嘴山银行办理结
构性存款的关联交易议案》，使用闲置募集资金（含超募资
金）3 亿元人民币办理了石嘴山银行股份有限公司的“石惠
存”结构性存款，到期取得投资收益 2,925,000.00 元(含增
值税 165,566.04 元，2019 年已上缴)；根据本公司 2018 年
年度股东大会会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金
在石嘴山银行办理结构性存款的关联交易议案》，使用闲置
募集资金（含超募资金）3.035 亿元人民币办理了石嘴山银
行股份有限公司的结构性存款，截至 2019 年 12 月 31 日尚
未到期；根据本公司 2018 年年度股东大会会议审议通过的
《关于使用部分闲置募集资金在石嘴山银行办理结构性存
款的关联交易议案》，使用闲置募集资金（含超募资金）4.23
亿元人民币办理了石嘴山银行股份有限公司的结构性存款，
截至 2019 年 12 月 31 日尚未到期。截至 2019 年 12 月 31 日，
闲置募集资金（含超募资金）累计取得投资收益
48,579,533.22 元（含增值税 2,749,784.91 元）。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金专用账户应有余
额 663,477.36 元，募集资金专用账户实际余额为 663,477.36
元，无差异。
二、募集资金存放和管理情况
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为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权
益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行
股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》，《深圳证券交易所上市
公司募集资金管理办法》等相关规定，结合公司实际情况，
制订了《烟台龙源电力技术股份有限公司募集资金管理制
度》（以下简称《管理制度》），并于 2009 年 7 月 25 日经
本公司股东大会审议通过。
根据《深圳证券交易创业板股票上市规则》、《深圳证
券交易创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所
上市公司募集资金管理办法》和《管理制度》的要求，本公
司和保荐机构中银国际证券有限责任公司于 2010 年 9 月 7
日分别与中国民生银行股份有限公司北京崇文门支行、中国
民生银行股份有限公司潍坊分行、中国建设银行股份有限公
司烟台开发支行分别签署了《募集资金三方监管协议》。在
上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。三方监
管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所
三方监管协议范本不存在重大差异。本公司在履行三方监管
协议进程中不存在问题。
为了提高公司货币资金管理水平，提高募集资金使用效
率和收益。2013 年 12 月 19 日，根据本公司 2013 年第二次
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临时股东大会决议审议通过了《关于将全部募集资金转存石
嘴山银行并开立募集资金专户的关联交易议案》，为了提高
公司货币资金管理水平，提高募集资金使用效率和收益，本
公司将存放在中国民生银行股份有限公司北京崇文门支行、
中国民生银行股份有限公司潍坊分行和中国建设银行股份
有限公司烟台开发支行三个募集资金专用账户的募集资金
全部转入石嘴山银行股份有限公司银川金凤支行（以下简称
“石嘴山银行”）。公司于 2013 年 12 月 27 日与石嘴山银
行、中银国际证券有限责任公司签署了《募集资金三方监管
协议》，在石嘴山银行开设了银行专户对募集资金实行专户
存储。三方监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深
圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司在
履行三方监管协议进程中不存在问题。
根据《管理制度》的要求，本公司对募集资金的使用设
置了严格的权限审批制度，以保证专款专用。本公司根据公
司招股说明书等公开承诺的项目或经合法程序变更的项目，
由公司计划部门根据项目实施计划、进度编制项目资金使用
计划并提交给公司总经理审批，同时抄送公司负责证券事务
管理的部门；公司总经理针对资金使用是否符合公司投资计
划及计划是否合理进行审核并签署意见，公司负责证券事务
管理的部门对其合规合法性进行审核并发表意见，以董事长
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批准后，交公司财务部备案；计划部门的经办人根据项目实
施计划和进度向财务部提出资金交付申请，总经理签字批准
后报董事长批准；由公司财务部组织资金，财务部负责人根
据备案资金计划，依据董事长批准的资金数额进行付款。同
时根据《募集资金三方监管协议》的规定，本公司一次或 12
个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过 1,000 万元或
募集资金净额的 10%的，应当及时以传真方式通知保荐机构
中银国际证券股份有限公司，同时提供专户的支出清单。
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户存储情
况如下：
单位：元
募集资金存储银行名称 账户类别 期末余额 存储方式
石嘴山银行股份有限公司银川金凤支行 募集资金专户 663,477.36 活期、定期存款
合计 663,477.36
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况，参见募集资金
使用情况对照表（附表）。
2、募集资金投资项目的实施方式变更情况。
2014 年 3 月 25 日，本公司第二届董事会第十五次会议
审议通过了《关于调整公司募集资金投资项目实施进度的议
案》，将等离子体节能环保设备增产项目完工时间调整为
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2014 年 6 月 30 日。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况，参见一、
（二）。
4、募集资金补充流动资金情况
本年度公司未使用募集资金补充流动资金。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
无。
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附件：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 110,862.15 本年度投入募集资金总额 36.15
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 58,764.74
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已
截至期末 项目可行
变更项 募集资金 本年度 截至期末 本报告期 截止报告期
调整后投 投资进度 项目达到预定可 是否达到 性是否发
投资项目和招募资金 目（含 承诺投资 投入金 累计投入 实现的效 末累计实现
资总额（1） （3）（2） 使用状态日期 预计效益 生重大变
部分变 总额 额 金额（2） 益 的效益
/（1） 化
更）
承诺投资项目
等离子体低 NOX 燃烧推广
否 5,000.00 5,000.00 - 5,000.00 100.00% 2012 年 8 月 20 日 是 否
工程
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等离子体节能环保设备增
否 36,965.00 36,965.00 36.15 31,578.65 85.43% 2014 年 6 月 30 日 -3,568.46 -19,718.21 否 否
产项目
营销网络建设项目 否 4,500.00 4,500.00 - 2,186.09 48.58% 2012 年 8 月 20 日 是 否
承诺投资项目小计 46,465.00 46,465.00 36.15 38,764.74
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有） 20,000.00 20,000.00 20,000.00 100.00%
超募资金投向小计 20,000.00 20,000.00 20,000.00 100.00%
合计 66,465.00 66,465.00 36.15 58,764.74 -3,568.46 -19,718.21
公司募集资金投入项目分为等离子体低 NOx 燃烧推广工程、等离子体节能环保设备增产项目和营销网络建设项目，其中等离子体低 NOx 燃
未达到计划进度或预计收
烧推广工程和营销网络建设项目虽于 2012 年 8 月 20 日已完工，但其属于不产生直接经济效益的项目；2014 年 6 月末等离子体节能环保设
益的情况和原因
备增产项目厂房已达到预定可使用状态，截至报告期末实际投入使用 66 个月，效益尚未达到年度预期数据。
项目可行性发生重大变化
项目可行性未发生重大变化。
的情况说明
适用
超募资金的金额用途及使
2010 年 12 月 3 日，根据本公司第一届董事会第十四次会议审议通过的《关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金永久性补充公司流
用进展情况
动资金的议案》，使用超募资金 10,000 万元永久性补充流动资金，截至 2012 年 3 月 31 日止，已将超募资金全部拨付完毕。2013 年 12 月
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3 日，根据本公司第二届董事会第十四次会议审议通过的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，使用超募资金 10,000 万元
永久性补充流动资金，截至 2014 年 12 月 31 日止，已将超募资金全部拨付完毕。其余超募资金剩余 443,971,500.00 元，将根据公司发展
规划，妥善安排使用计划，履行相应的董事会、监事会或股东大会程序，并及时披露。
募集资金投资项目实施地
报告期内未发生变更
点变更情况
适用
募集资金投资项目实施方 以前年度发生
式调整情况 2014 年 3 月 25 日，本公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于调整公司募集资金投资项目实施进度的议案》，将等离子体节能
环保设备增产项目完工时间调整为 2014 年 6 月 30 日。
募集资金投资项目先期投 适用
入及置换情况 2010 年度，本公司以募集资金 31,714,055.12 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充 适用
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流动资金情况 （1）2013 年 1 月 22 日，根据本公司第二届董事会第八次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用闲置募
集资金 5,000 万元暂时补充流动资金，期限不超过 6 个月，到期归还本公司募集资金专用账户。截至 2013 年 7 月 17 日止，本公司将暂时
补充流动资金的 5,000 万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，期限未超过 6 个月。（2）2013 年 7 月 30 日，根据本公司第二届董事
会第十二次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动资金，期限不
超过 6 个月，到期归还本公司募集资金专用账户，本年度从募集资金专用账户中实际划转 9,038 万元。截至 2013 年 12 月 31 日，本公司将
暂时补充流动资金的 9,038 万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，期限未超过 6 个月。（3）2014 年 4 月 23 日，根据本公司第二届
董事会第十六次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动资金，期
限不超过 6 个月，到期归还本公司募集资金专用账户，本年度从募集资金专用账户中实际划转 8,000 万元。截至 2014 年 10 月 22 日，本公
司将暂时补充流动资金的 8,000 万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，期限未超过 6 个月。（4）2014 年 11 月 27 日，根据本公司
第三届董事会第一次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动资金，
期限不超过 6 个月，到期归还本公司募集资金专用账户。2015 年 1 月从募集资金专用账户中实际划转 5,000 万元，截至 2015 年 5 月 22 日，
本公司将暂时补充流动资金的 5,000 万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，期限未超过 6 个月。（5）2015 年 8 月 19 日，根据本
公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动
资金，期限不超过 12 个月，到期归还本公司募集资金专用账户。截至到期日，公司未使用该资金，闲置募集资金 10,000 万元未拨付。
适用
项目实施出现募集资金结 营销网络建设项目计划投入资金 4,500 万元，截至 2012 年 8 月 20 日，实际投入 2,186.09 万元，项目结余 2,313.91 万元。项目结余系由
余的金额及原因 于公司根据实际情况调整了海外推广策略，海外办事处建设、参加展会费用少于预计。等离子体低 NOx 燃烧推广项目无结余。等离子体节
能环保设备增产项目厂房已达到预定可使用状态，由于项目资金尚未支付完毕，结余资金尚不能准确确定。
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尚未使用的募集资金用途 2019 年 6 月 13 日公司使用闲置募集资金（含超募资金）3.035 亿元人民币用于办理石嘴山银行结构性存款；2019 年 7 月 8 日公司使用闲
及去向 置募集资金（含超募资金）4.23 亿元人民币用于办理石嘴山银行结构性存款。除购买上述理财产品外，其余资金存放于募集资金专用账户。
募集资金使用及披露中存
无
在的问题或其他
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