新疆西部牧业股份有限公司 2017 年度持续督导跟踪报告
光大证券股份有限公司
关于新疆西部牧业股份有限公司
2017 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：西部牧业
保荐代表人姓名：段虎 联系电话：18016205997
保荐代表人姓名：侯良智 联系电话：13601887216
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席，公司在会议召开前就有
关议案征求了保荐机构的意见，保荐
代表人在会议召开前对会议议案进行
了核查，会议召开程序、表决内容符
合法律法规及公司章程规定。
（2）列席公司董事会次数 2 次（出席 2017 年 4 月 27 日公
司 2016 年度年报董事会；出席 2018
年 4 月 2 日公司 2017 年度年报董事
会）
（3）列席公司监事会次数 2 次（出席 2017 年 4 月 27 日公
司 2016 年度年报监事会；出席 2018
年 4 月 2 日公司 2017 年度年报监事
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项 目 工作内容
会）
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是，已向深圳证券交易所分别报
送了《光大证券股份有限公司关于新
疆西部牧业股份有限公司 2016 年业
绩同比下滑事项的专项现场检查报
告》、《光大证券股份有限公司关于新
疆西部牧业股份有限公司 2017 年度
定期现场检查报告》。
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 问题 1：2016 年业绩大幅下滑以
及业绩快报修正滞后的事项。整改：
关注主要产品的市场动向，加强信息
的准确披露工作。问题 2：2017 年业
绩面临持续亏损的趋势。整改：及时
调整产品价格及营销策略，加强公司
财务和经营管理，提高公司资金使用
效率。
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9 次（截至 2017 年 12 月 31 日）
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1
（2）报告事项的主要内容 《光大证券股份有限公司关于更
换新疆西部牧业股份有限公司 2016
年度配股项目持续督导保荐代表人的
函》
（3）报告事项的进展情况或整改情况 保荐机构已完成项目持续督导保
荐代表人的变更。
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 2次
（2）培训日期 2017 年 10 月 31 日
（3）培训的主要内容 1、2017 年度现场培训：主题为
“创业板上市公司持续督导——法规
培训”，包括《上市公司非公开发行
股票实施细则》、《上市公司股东、董
监高减持股份的若干规定》、《深圳证
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项 目 工作内容
券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》和
《深圳证券交易所独立董事备案办
法》；2、董事、监事、高级管理人员
及中层以上管理人员专门培训：主题
为“创业板上市规则和信息披露管理
办法解读”。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
已与时任董事长、
2016 年度业绩快
时任总经理、财务
报披露的部分财
总监等高管进行
务 数 据 与 2016
访谈，分析原因并
年年报相比存在
1、信息披露 提出建议，对公司
重大差异且盈亏
管理层进行了专
性质发生变化，业
门培训。公司已加
绩快报修正严重
强信息披露管理
滞后。
工作。
第二届董事会董
已督促公司尽快
事和第二届监事
完成董事和监事
会监事任期均已
2、“三会”运作 的改选工作，相关
届满，且部分独立
流程目前正在积
董事连任时间超
极推进当中。
过六年。
3、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、证券投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或其聘请的中介机构配合保荐工作的情
无 不适用
况
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事 项 存在的问题 采取的措施
问题 1：2017 年业
绩同比下滑；问题
2：子公司部分设 措施 1：加强对公
备设施、人员资质 司经营业绩的督
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
未保持生产许可 导；措施 2：督促
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
条件，部分食品安 公司进行相应问
全管理制度未落 题的检查和整改。
实到位，部分项目
检验能力不足。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、控股股东石河子国资公司出具《避免同业竞争的
是 不适用
承诺》
2、股份锁定承诺。（1）股份锁定承诺：公司股东徐
义民先生、杨祎女士、陈建防先生承诺：在任职董
事、监事、高级管理人员期间每年转让的公司股份
不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五；在
离职后半年内，不转让所持有的公司股份。（2017年
是 不适用
7月13日，公司副总经理杨祎女士因年龄达到职工退
休年龄的规定并已办理退休手续，辞去公司副总经
理职务；2018年2月2日，公司董事长徐义民先生因
工作调动申请辞去在公司及下属公司担任的所有职
务）
四、其他事项
报告事项 说 明
2017 年 8 月 15 日，董宇先生因
工作变动原因调离光大证券，不再继
1、保荐代表人变更及其理由 续担任持续督导期的保荐工作，其后
续工作由光大证券指定的保荐代表人
段虎先生接替。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐
不适用
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 不适用
（以下无正文）
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（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于新疆西部牧业股份有限公司 2017
年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
段 虎 侯良智
光大证券股份有限公司
2018 年 4 月 16 日
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