北京国枫律师事务所
关于新疆西部牧业股份有限公司
2018 年度股东大会的法律意见书
国枫律股字[2019]A0217 号
致：新疆西部牧业股份有限公司（贵公司）
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、中国证券监督
管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）、《律师事务
所从事证券法律业务管理办法》（以下称“《证券法律业务管理办法》”）及贵公司
章程的有关规定，本所指派律师出席贵公司 2018 年度股东大会（以下称“本次
股东大会”），并出具本法律意见书。
本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次股东大会的真实性、
合法性进行查验并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述
及重大遗漏，否则本所律师将承担相应的法律责任。
本法律意见书仅供贵公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律
意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本法律意见
书承担相应的责任。
本所律师根据《证券法律业务管理办法》第二十条和《股东大会规则》第五
条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司
本次股东大会的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
经查验，本次股东大会是由贵公司董事会根据 2019 年 4 月 18 日召开的第三
届董事会第五次会议决定召集。贵公司董事会已于 2018 年 4 月 19 日在创业板指
定信息披露媒体上刊登了《新疆西部牧业股份有限公司第三届董事会第五次会议
决议公告》和《新疆西部牧业股份有限公司关于召开 2018 年度股东大会的通知》，
贵公司董事会已于本次股东大会召开前 20 日以公告方式通知全体股东。
上述公告载明了本次股东大会召开的时间、地点、审议事项，说明了股东有
1
权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权，以及有权出席会议股东的股权
登记日、出席会议股东的登记办法、公司联系地址及联系人等事项。
本次股东大会以现场投票表决与网络投票表决相结合的方式召开，现场会议
于 2019 年 5 月 10 日上午 10:30 在公告通知的会议地点召开；网络投票由贵公司
委托深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统提供，其中，通过深圳证券交易
所交易系统进行网络投票的时间为 2019 年 5 月 10 日上午 9:30－11:30，下午 13:00
－15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2019 年 5
月 9 日下午 15:00 至 2019 年 5 月 10 日下午 15:00。
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、行政法规、
《股东大会规则》及贵公司章程的规定，合法、有效。
二、本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格
经查验，本次股东大会由贵公司第三届董事会第五次会议决定召集并发布公
告通知，本次股东大会的召集人为贵公司董事会。
根据股东签名及股东出具的授权委托书，出席本次股东大会现场会议的股东
及委托代理人共 3 人，代表股份 88,587,104 股，占贵公司股份总数的 41.92%；
经查验，上述股东及股东的委托代理人参加会议的资格合法有效；除贵公司股东
及委托代理人外，其他出席现场会议的人员为贵公司董事、监事、高级管理人员
及贵公司律师。
根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票统计结果并经查验，通过网络投
票方式参加本次股东大会的股东共 3 人，持有贵公司股份 78,300 股，占贵公司
股份总数的 0.04%。上述参加网络投票的股东资格已由深圳证券交易所交易系统
和互联网投票系统进行认证。
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格符合相
关法律、行政法规、规范性文件及贵公司章程的规定，合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
经查验，本次股东大会审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知中所列
2
出的十项议案，本次股东大会形成决议如下：
1、审议《关于公司〈2018 年度报告〉及〈2018 年度报告摘要〉的议案》
表决结果：同意 88,599,004 股，反对 9,000 股，弃权 57,400 股，同意股份占
出席本次股东大会有表决权股份总数的 99.93%，本议案获得通过。
2、审议《关于公司〈2018 年度董事会工作报告〉的议案》
表决结果：同意 88,599,004 股，反对 9,000 股，弃权 57,400 股，同意股份占
出席本次股东大会有表决权股份总数的 99.93%，本议案获得通过。
3、审议《关于公司〈2018年度监事会工作报告〉的议案》
表决结果：同意 88,599,004 股，反对 9,000 股，弃权 57,400 股，同意股份占
出席本次股东大会有表决权股份总数的 99.93%，本议案获得通过。
4、审议《关于公司〈2018 年度财务决算报告〉的议案》
表决结果：同意 88,599,004 股，反对 9,000 股，弃权 57,400 股，同意股份占
出席本次股东大会有表决权股份总数的 99.93%，本议案获得通过。
5、审议《关于公司〈2019 年度财务预算报告〉的议案》
表决结果：同意 88,599,004 股，反对 9,000 股，弃权 57,400 股，同意股份占
出席本次股东大会有表决权股份总数的 99.93%，本议案获得通过。
6、审议《关于公司〈2018 年度利润分配预案〉的议案》
表决结果：同意 88,599,004 股，反对 9,000 股，弃权 57,400 股，同意股份占
出席本次股东大会有表决权股份总数的 99.93%，本议案获得通过。
其中，中小股东表决情况：同意 220,833 股，反对 9,000 股，弃权 57,400 股，
同意股份占出席本次股东大会有表决权中小股东股份总数的 76.88%。
7、审议《关于公司〈新增 2019 年度日常关联交易预计〉的议案》
表决结果：同意 208,933 股，反对 78,300 股，弃权 0 股，同意股份占出席本
次股东大会有表决权股份总数的 72.74%，本议案获得通过；关联股东石河子国
有资产经营（集团）有限公司对本议案回避表决。
其中，中小股东表决情况：同意 208,933 股，反对 78,300 股，弃权 0 股，同
意股份占出席本次股东大会有表决权中小股东股份总数的 72.74%。
8、审议《关于公司〈2018 年度内部控制自我评价报告〉的议案》
表决结果：同意 88,599,004 股，反对 9,000 股，弃权 57,400 股，同意股份占
出席本次股东大会有表决权股份总数的 99.93%，本议案获得通过。
其中，中小股东表决情况：同意 220,833 股，反对 9,000 股，弃权 57,400 股，
同意股份占出席本次股东大会有表决权中小股东股份总数的 76.88%。
3
9、审议《关于公司 2019 年度续聘会计师事务所的议案》
表决结果：同意 88,599,004 股，反对 9,000 股，弃权 57,400 股，同意股份占
出席本次股东大会有表决权股份总数的 99.93%，本议案获得通过。
其中，中小股东表决情况：同意 220,833 股，反对 9,000 股，弃权 57,400 股，
同意股份占出席本次股东大会有表决权中小股东股份总数的 76.88%。
10、审议《关于公司〈2018年度募集资金使用情况的专项报告〉的议案》
表决结果：同意 88,599,004 股，反对 9,000 股，弃权 57,400 股，同意股份占
出席本次股东大会有表决权股份总数的 99.93%，本议案获得通过。
其中，中小股东表决情况：同意 220,833 股，反对 9,000 股，弃权 57,400 股，
同意股份占出席本次股东大会有表决权中小股东股份总数的 76.88%。
经查验，本次股东大会现场会议的表决方式以记名方式进行，网络投票通过
深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行。上述投票结束后，贵公司就表
决情况当场清点、统计并公布了表决结果。本次股东大会的会议记录由出席本次
股东大会的贵公司会议主持人、董事、监事、董事会秘书签署，会议决议由出席
本次股东大会的贵公司董事签署。
综上，本所律师认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合法律、行政法
规、规范性文件和贵公司章程的规定，合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集和召开程序、本次股
东大会的召集人和出席会议人员的资格、本次股东大会的表决程序以及表决结果
均符合法律、行政法规、《股东大会规则》及贵公司章程的规定，合法、有效。
本法律意见书一式贰份。
4
（此页无正文，为《北京国枫律师事务所关于新疆西部牧业股份有限公司 2018
年度股东大会的法律意见书》的签署页）
负 责 人
张利国
北京国枫律师事务所 经办律师
付立新
姜 黎
2019 年 5 月 10 日
5
