2018 年度独立董事述职报告


                           华仁药业股份有限公司
                      2018 年度独立董事述职报告
                                  ——姚立
   各位股东及股东代表：
       本人作为华仁药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公
   司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》
   和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规以及《公司
   章程》的规定和要求，本人在2018年度工作中，勤勉忠实履行职责，积极出席相
   关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表了独立意见，积极而切实地
   维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将2018年度（以下简称“本年度”）
   本人履行独立董事职责情况汇报如下：

       一、出席会议的情况

       2018年度，公司共召开董事会8次，本人均亲自出席，没有缺席或连续两次
   未亲自出席会议的情况，并列席了部分股东大会。本人认真阅读会议议案，积极
   参与各项议案的讨论并提出合理建议，谨慎行使表决权，对公司重大事项发表客
   观的独立意见，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。对各次董事会会议审议
   的相关议案均投了赞成票。
       2018年度，本人出席会议情况如下：

    本报告期应参   现场出席   以通讯方式       委托出              是否连续两次未
                                                        缺席次数
    加董事会次数   次数       参加次数         席次数              亲自参加会议

          8            1          7               0         0             否

       二、发表独立意见的情况

       根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其法律、法规的有关规定，
   2018 年度作为公司第六届董事会独立董事发表以下独立意见：



会议召开日期       会议届次           独立意见类别                   独立意见内容




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                                 独立董事关于聘任公
2018 年 1 月 24 第六届董事会第                          独立董事关于聘任公司高级管
                                 司高级管理人员的独
日              五次（临时）会议                        理人员的独立意见
                                 立意见
                                 独立董事关于以募集
                                                        独立董事关于以募集资金置换
2018 年 2 月 12 第六届董事会第 资金置换预先投入募
                                                        预先投入募投项目自筹资金的
日              六次（临时）会议 投项目自筹资金的独
                                                        独立意见
                                 立意见
                                                        独立董事关于 2017 年度相关事
                                                        项及第六届董事会第七次会议
                                                        审议事项的独立意见，主要包
                                                        括对公司 2017 年度控股股东及
                                                        其他关联方占用上市公司资
                                   独立董事关于 2017    金、2017 年度对外担保及第六
2018 年 3 月 29   第六届董事会第   年度相关事项及第六   届董事会第七次会议关于公司
日                    七次会议     届董事会第七次会议   对外担保的情况、内部控制自
                                   审议事项的独立意见   我评价报告、利润分配预案、
                                                        公司聘请 2018 年审计机构的事
                                                        前认可、公司计提 2018 年奖励
                                                        基金、公司会计政策变更、公
                                                        司计提资产减值准备、聘任公
                                                        司高级管理人员的独立意见
                                                          独立董事关于 2018 年半年度
                                                        相关事项的独立意见，主要包
                                   独立董事关于 2018    括公司 2018 年上半年控股股东
2018 年 7 月 26   第六届董事会第
                                   年半年度相关事项的   及其他关联方资金占用情况、
日                    九次会议
                                   独立意见             对外担保的情况、关联交易情
                                                        况、募集资金存放与使用情况
                                                        的专项报告的独立意见
                                   独立董事关于董事辞
                                                        关于董事辞职及提名、选举第
2018 年 10 月     第六届董事会第   职及提名、选举第六
                                                        六届董事会非独立董事的独立
26 日                 十次会议     届董事会非独立董事
                                                        意见
                                   的独立意见
         三、参加专门委员会的工作情况

         2018 年，本人担任第六届董事会审计委员会召集人（主任委员）、董事会
    提名委员会委员及董事会薪酬与考核委员会委员。
         在担任第六届董事会审计委员会召集人期间，按照《审计委员会工作制度》、
    《审计委员会年报工作制度》等相关制度的规定，主持了审计委员会的日常工作，
    并召集2017年度报告三方沟通会，与审计注册会计师进行了充分的沟通，听取注
    册会计师介绍初审意见情况，并就相关问题与注册会计师、公司管理层进行了充
    分的沟通，忠实地履行了独立董事职责，勤勉尽责充分发挥审计委员会的专业职
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能和监督作用。
    2018 年审计委员会共召开了三次会议，审议通过了《审计委员会 2017 年度
工作报告》、《2017 年年度报告》全文及摘要、《关于聘请公司 2018 年度审计
机构的议案》、《2017 年度内部控制的自我评价报告》、《关于 2017 年度计提
资产减值准备的议案》、《2018 年半年度报告全文》及《2018 年第三季度报告
全文》的议案。
    在担任第六届董事会提名委员会委员期间，严格按照提名委员会工作细则，
认真履行委员职责，参与董事会决策，运用自身的专业知识为公司发展提供专
业意见，并对董事及高级管理人员的提名进行了审核。2018 年提名委员会共召
开了两次会议，审议通过了《董事会提名委员会 2017 年度工作报告》、《聘任
公司高级管理人员的议案》、《关于审核公司第六届董事会非独立董事提名的
议案》的议案。
    在担任第六届董事会薪酬与考核委员会的委员期间，对公司的薪酬与考核
制度执行情况进行监督，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。

    四、保护投资者权益方面所做的工作

   1、本人忠实地履行独立董事职责，对董事会审议的各项议案均进行认真审
核，对公司治理结构及经营管理有关问题提出建议，在此基础上独立、客观、审
慎地行使表决权，同时特别关注相关议案对全体股东利益的影响，维护了公司和
中小股东的合法权益，积极有效地履行了独立董事的职责。

   2、本人一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深公司法人治
理结构和社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，全面地了解上市公
司管理制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思
想意识，切实加强对公司和投资者利益的保护能力。

   五、其他工作情况

    1、未有提议召开董事会情况发生；
    2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
    3、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
    2019 年，本人将严格按照相关法律法规和《公司章程》等对独立董事的要
求，继续勤勉忠实地履行职务，促进董事会的独立公正和高效运作，维护全体
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股东特别是中小股东的合法权益。同时，利用自己的专业能力为公司提供更多
富有建设性的意见，特别是在内控体系建设、审计水平提升、财务规范管理等
方面作出力所能及的工作，为董事会的决策提供有效的参考意见。




                                                华仁药业股份有限公司
                                                独立董事：
                                                              姚立
                                                  2019 年 4 月 19 日




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