山东阳谷华泰化工股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文
证券代码：300121 证券简称：阳谷华泰 公告编号：2011-015
山东阳谷华泰化工股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人王传华、主管会计工作负责人贺玉广及会计机构负责人(会计主管人员)布伯虎声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减（%）
总资产（元） 504,445,756.22 498,256,787.55 1.24%
归属于上市公司股东的所有者权益（或股
424,953,847.09 420,259,406.55 1.12%
东权益）（元）
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
3.93 7.00 -43.86%
股）
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） -4,558,539.10 -166.70%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.04 -137.05%
股）
本报告期比上年同期增减
报告期 上年同期
（%）
营业总收入（元） 83,559,243.31 86,202,586.30 -3.07%
归属于上市公司股东的净利润（元） 4,683,548.80 8,007,835.94 -41.51%
基本每股收益（元/股） 0.04 0.07 -42.86%
稀释每股收益（元/股） 0.04 0.07 -42.86%
加权平均净资产收益率（%） 1.11% 7.83% -6.72%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
0.99% 7.45% -6.46%
益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
740,702.53
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
1
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债务重组损益 -52,600.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -69,503.21
合计 618,599.32 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 5,309
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国建设银行－华宝兴业行业精选股票型证
1,876,514 人民币普通股
券投资基金
烟台新亚企业集团股份有限公司 941,400 人民币普通股
中国银行－华宝兴业大盘精选股票型证券投
612,092 人民币普通股
资基金
全国社保基金一零七组合 539,746 人民币普通股
国海富兰克林基金公司－农行－富兰克林国
398,970 人民币普通股
海精选成长一号特定多个
上海洪盈投资有限公司 296,585 人民币普通股
宋庆国 287,701 人民币普通股
包雅芬 197,425 人民币普通股
全国社保基金一一一组合 196,569 人民币普通股
王东平 183,012 人民币普通股
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
王传华 30,750,000 0 24,600,000 55,350,000 首发承诺限售 2013 年 9 月 17 日
尹月荣 5,625,000 0 4,500,000 10,125,000 首发承诺限售 2013 年 9 月 17 日
王文一 2,812,500 0 2,250,000 5,062,500 首发承诺限售 2013 年 9 月 17 日
王文博 2,812,500 0 2,250,000 5,062,500 首发承诺限售 2013 年 9 月 17 日
张焱 700,000 0 560,000 1,260,000 首发承诺限售 2013 年 9 月 17 日
陈毅敏 450,000 0 360,000 810,000 首发承诺限售 2013 年 9 月 17 日
刘太平 400,000 0 320,000 720,000 首发承诺限售 2013 年 9 月 17 日
赵凤保 90,000 0 72,000 162,000 首发承诺限售 2013 年 9 月 17 日
贺玉广 90,000 0 72,000 162,000 首发承诺限售 2013 年 9 月 17 日
李贻琦 90,000 0 72,000 162,000 首发承诺限售 2013 年 9 月 17 日
合计 43,820,000 0 35,056,000 78,876,000 － －
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§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目：
1、预付账款项目报告期期末 28,672,314.26 元，比期初增加 58.49%,由原材料价格上涨，预订原料数量增加所致。
2、其他应收款项目报告期期末 4,746,237.97 元比期初增加 204.73%，是因为报告期有一笔 1,970,260.55 元的出口退税款应退
暂未收到。
3、存货项目报告期期末 26,209,919.19 元，比期初增加 33.5%，是因为原材料价格上涨，提高安全储备量所致。
4、在建工程项目报告期期末 5,419,577.88 元，比期初增加 326.51%，是因为募集资金到账后，募集项目加速投资建设引起。
5、预收账款项目，报告期期末 2,881,507.09 元，比期初增加 38.8%，是因为公司调整部分客户销售政策，加速了货款的回收
所致。
6、应付职工薪酬项目报告期期末 2,199,038.29 元，比期初减少 46.27%，是因为 2010 年提取的社会保险在 2011 年一月份缴纳
所致。
7、应缴税费项目报告期期末 131,850.74 元，比期初降低 95.02%，是因为材料采购加大，进项税抵扣金额增加，应缴增值税
期末留抵 2,007,128.50 元所致。
8、实收资本项目报告期期末 108,000,000.00 元比期初增加 80%，是公司在 3 月份转增股本所致。
二、利润表项目：
1、资产减值损失项目报告期-1,640.13 元，比去年同期降低 101.74%，是因为去年同期产生应收账款减值损失的因素消失，转
回已提取的减值准备，报告期不存在资产减值情况所致。
2、营业税金及附加报告期 644,188.96 元，比去年同期增加了 116.75%，是由于增值税报告期实缴增加带来营业税金及附加项
目税金增加所致。
3、营业外收入项目报告期 747,082.83 元，比去年同期增加了 63.51%，是因为政府补助及补助资金摊销增加所致。
4、营业外支出项目报告期 128,483.21 比去年同期增加 8282.36%，是因为报告期处理了三台报废设备，以及为了及时收回货
款与客户债务重组所致。
5、管理费用项目报告期 7549321.43 元，比去年同期增加 72.14%，主要原因为公司今年加大新产品研究开发，研究开发费同
期增加 1,408,242.88 元。
三、现金流量表项目：
1、经营活动产生的现金流量净额报告期为-4,558,839.10 元，比去年同期减少 1666.70%，是因预付账款增加，研发费用、职工
薪资支出增加所致。
2、投资活动产生的现金流量净额报告期-18,268,097.76 元，比去年同期降低 189.79%，是募集项目正处于建设期，公司将募集
资金投放到筹建项目所致。
3、筹资活动产生的现金流量净额报告期-496,541.67 元，比去年同期增加 29.88%，是因为募集资金到帐后，偿还部分长期借
款，利息费用支出减少所致。
4、现金及现金等价物净增加额报告期-23, 477,522.3 元，比去年同期减少 9174.37%，一是报告期国家中心研发投入加大、职
工薪资支出增加所致，二是募集资金陆续投入到筹建项目所致。
3.2 业务回顾和展望
（一）报告期内公司总体经营情况
报告期公司实现营业收入为 8355.92 万元，比去年同期降低 3.07%；一季度公司实现营业利润为 492.24 万元，比去年同期下
降 45.27%；实现利润总额为 554.10 万元，比去年同期下降 41.36%；净利润为 468.35 万元，比去年同期下降 41.51%。公司 2011
年调整研发策略，不断引进高端技术人才，同时加大了对新产品的研发投入力度，2011 年第一季度研发费用同比增加 140 余
万元，同比增长 152.31%；受原油价格上涨原材料较去年同期有一定程度的上涨，但产品价格的调整存在一定的滞后性，所
以造成一季度净利润的下滑。报告期内公司产品的研发、销售、生产、服务，公司客户市场的维护、开拓，募投项目的建设、
实施，正按计划正常进行。
（二）为顺利实现 2011 年的经营目标，公司将重点做好以下工作
（1）加强募集资金投资项目的科学管理，加快募投项目的投资建设进度，以提高公司技术创新及工艺装备水平，扩大公司产
能；同时进一步优化公司产品结构,巩固公司在行业中的竞争优势。
（2）进一步完善公司管理制度建设和公司治理结构，保障各项工作顺利开展；按照规范要求，认真做好信息披露工作，加强
公司与投资者之间的沟通，实现公司价值最大化和股东利益最大化。
（3）加大科技创新和产品研发投入，提高产品技术水平。以国家橡胶助剂工程技术研究中心为平台，加强与高校、科研院所
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的技术合作，开展新技术、新产品的研究与开发。
（4）实施积极的人才战略。优秀的人才是公司未来持续成长和技术创新的源泉和保障。为适应公司业务的快速增长，公司将
以良好的工作环境、人性化的企业文化和宽广的个人职业成长空间、有吸引力的薪酬安排吸引高素质的人才为公司服务。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
（一）股份锁定承诺及履行情况
本公司全体发起人股东承诺：自本公司股票上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前已经直接或间接
持有的本公司股份，也不由本公司回购该部分股份。同时，作为公司董事、监事、高级管理人员的股东王传华、王文博、贺
玉广、王文杰、柳章银、王兴军、赵凤保、杜孟成承诺：在前述锁定期结束后，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持
本公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。尹月荣、王文一承诺：在前述锁定期结束后，在王
传华任职期间每年转让的股份不超过其所持本公司股份总数的 25%；在王传华离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。
公司董事、监事和高级管理人员分别承诺：若在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申报离职，将自申报
离职之日起十八个月（含第十八个月）内不转让本人直接持有的本公司股份；本人若在首次公开发行股票上市之日起第七个
月至第十二个月（含第七个月、第十二个月）之间申报离职，将自申报离职之日起十二个月内（含第十二个月）不转让本人
直接持有的本公司股份。因公司进行权益分派等导致本人直接持有本公司股份发生变化的，本人仍遵守前款承诺。因公司进
行权益分派等导致本人直接持有本公司股份发生变化的，本人仍遵守前款承诺。
公司全体股东、董事、监事、高级管理人员,严格履行公司上市前作出的关于对所持股份自愿锁定的承诺。截止报告期末，没
有违反承诺的情况发生。
(二) 避免同业竞争承诺
2009 年 11 月，本公司控股股东及实际控制人王传华及其一致关联行动人尹月荣、王文一、王文博向公司出具了《避免同业竞
争声明与承诺》，主要内容如下：
自本承诺函出具之日起，将不会以任何方式（包括但不限于独立经营、合资经营和拥有在其他公司或企业的股票或权益）从
事与公司业务有竞争或者可能构成竞争的业务或活动；不会直接投资或收购与公司业务相同或者相似的企业和项目，不会以
任何方式为竞争企业提供帮助；如从第三方获得的任何商业机会与公司经营的业务有竞争或可能有竞争，则立即通知公司，
并尽力将该商业机会让于公司；不制定与公司可能发生同业竞争的经营发展规划；如果将来因任何原因引起本人与公司发生
同业竞争，本人将积极采取有效措施，放弃此类竞争。
截止报告期末本公司控股股东及实际控制人王传华及及其一致关联行动人尹月荣、王文一、王文博严格信守避免同业竞争的
承诺，没有出现违反承诺的情况发生。
(三) 关于社保的承诺
公司一直努力实施员工各项社会保障制度，但由于历史客观原因，在执行社会保险、住房公积金制度过程中存在瑕疵，公司
实际控制人王传华先生承诺“无条件全额承担经有关政府部门或司法机关认定要求山东阳谷华泰化工股份有限公司补缴的全
部社会保险及住房公积金、罚款以及赔偿款项，以及由上述事项产生的山东阳谷华泰化工股份有限公司支付的或应由山东阳
谷华泰化工股份有限公司支付的所有相关费用。”公司严格依照国家及地方政府的有关规定，保障了员工的劳动安全及合法权
益，本报告期内不存在因违法受到行政处罚的风险或潜在法律纠纷。
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 29,352.24
本季度投入募集资金总额 1,563.09
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 6,140.54
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否
募集资 截至期 截至期末 项目可行
已变 项目达到预 是否达
承诺投资项目和超募 金承诺 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度 本季度实 性是否发
更项 定可使用状 到预计
资金投向 投资总 总额(1) 金额 投入金 (%)(3)＝ 现的效益 生重大变
目(含 态日期 效益
额 额(2) (2)/(1) 化
部分
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变更)
承诺投资项目
2,800.0 2011 年 10 月
研发中心扩建项目 否 2,800.00 4.03 460.38 16.44% 0.00 否 否
0 01 日
年产 10000 吨预分散胶 7,676.0 1,810.5 2011 年 12 月
否 7,676.00 268.78 23.59% 0.00 否 否
母粒项目 0 9 01 日
年产 15000 吨橡胶促进
6,324.0 2011 年 11 月
剂 M 清洁生产工艺技 否 6,324.00 394.18 432.74 6.84% 0.00 否 否
0 01 日
术开发项目
16,800. 2,703.7
承诺投资项目小计 - 16,800.00 666.99 - - 0.00 - -
00 1
超募资金投向
年产 10000 吨橡胶防焦
5,800.0 2011 年 11 月
剂 CTP 清洁生产工艺 否 5,800.00 623.62 658.99 11.36% 0.00 否 否
0 01 日
技术开发项目
年产 10000 吨橡胶促进
1,875.5 2011 年 11 月
剂 NS 清洁生产工艺技 否 1,875.55 153.06 164.50 8.77% 0.00 否 否
5 01 日
术开发项目
年产 10000 吨橡胶促进
2,400.0 2011 年 11 月
剂 CBS 清洁生产工艺 否 2,400.00 119.42 134.05 5.59% 0.00 否 否
0 01 日
技术开发项目
归还银行贷款（如有） - - - - -
2,479.2
补充流动资金（如有） - - - - -
9
10,075. 3,436.8
超募资金投向小计 - 10,075.55 896.10 - - 0.00 - -
55 3
26,875. 6,140.5
合计 - 26,875.55 1,563.09 - - 0.00 - -
55 4
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
项目可行性未发生重大变化。
变化的情况说明
适用
公司 IPO 超募资金为 12,552.24 万元，其中：
1、使用超募资金 2,479.29 万元永久性补充公司流动资金。
2、年产 10000 吨橡胶防焦剂 CTP 清洁生产工艺技术开发项目，使用超募资金 5,800.00 万元；
超募资金的金额、用途
及使用进展情况 3、年产 10000 吨橡胶促进剂 NS 清洁生产工艺技术开发项目，使用超募资金 1,875.55 万元；
4、年产 10000 吨橡胶促进剂 CBS 清洁生产工艺技术开发项目，使用超募资金 2,400.00 万元。
截止 2011 年第一季度末，共使用超募资金 3436.83 万元，剩余超募资金 9115.41 万元。
适用
经 2010 年第三次股东大会通过将募集资金项目年产 15000 吨橡胶促进剂 M 清洁生产工艺技术开发项
募集资金投资项目实
目改在山东省东营河口生态经济产业区建设。
施地点变更情况
经 2010 年年度股东大会审议通过将研发中心扩建项目中的实验室建设部分变更地点在北京设立国家
橡胶助剂工程技术研究中心北京分中心实施。
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先 适用
5
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期投入及置换情况 2010 年 12 月 3 日公司第一届董事会 2010 年度第十次会议审议通过了关于使用募集资金置换预先投入
募集资金投资项目的自筹资金的议案，用募集资金 19,775,077.11 元置换预先已投入募集资金投资项目
的自筹资金。（其中用年产 1 万吨预分散胶母粒项目募投资金 15,211,597.78 元置换预先已投入募集资
金投资项目的自筹资金 15,211,597.78 元；用公司研发中心扩建项目募投资金 4,563,479.33 置换预先已
投入募集资金投资项目的自筹资金 4,563,479.33 元）。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
存放于募集资金专户及定期存单中。
用途及去向
截至 2010 年 12 月 31 日，山东戴瑞克新材料有限公司使用募集资金 100 万元。其中：
1、年产 15000 吨橡胶促进剂 M 清洁生产工艺技术开发项目，计划使用超募资金 6,324.00 万元，截至
2010 年 12 月 31 日已使用 38.56 万元。
2、年产 10000 吨橡胶防焦剂 CTP 清洁生产工艺技术开发项目，计划使用超募资金 5,800.00 万元，截
募集资金使用及披露
至 2010 年 12 月 31 日已使用 35.37 万元；
中存在的问题或其他
情况 3、年产 10000 吨橡胶促进剂 NS 清洁生产工艺技术开发项目，计划使用超募资金 1,875.55 万元，截至
2010 年 12 月 31 日已使用 11.44 万元；
4、年产 10000 吨橡胶促进剂 CBS 清洁生产工艺技术开发项目，计划使用超募资金 2,400.00 万元，截
至 2010 年 12 月 31 日已使用 14.63 万元。
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额万元。
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
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