东北证券股份有限公司
关于山东阳谷华泰化工股份有限公司
2019 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：东北证券股份有限公司 被保荐公司简称：阳谷华泰
保荐代表人姓名：张玉彪 联系电话：010-63210731
保荐代表人姓名：刘杰琼 联系电话：010-63210601
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
是，保荐机构已督导公司建立健全各项规
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、
章制度。
内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是，公司已有效执行了相关制度。
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
是，公司募集资金项目进展与信息披露文
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致
件一致。
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，事前已审阅相关议案。
（2）列席公司董事会次数 0 次，事前已审阅相关议案。
（3）列席公司监事会次数 0 次，事前已审阅相关议案。
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
发表独立意见次数共计 6 次。包括《东北
证券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工
股份有限公司 2018 年度募集资金存放与使
用情况的核查意见》、《东北证券股份有限
公司关于山东阳谷华泰化工股份有限公司
2018 年度内部控制评价报告的核查意见》、
《东北证券股份有限公司关于公司 2018 年
度持续督导跟踪报告》、《东北证券股份有
（1）发表独立意见次数 限公司关于公司终止部分募集资金投资项
目并将相关募集资金用于永久补充流动资
金的核查意见》、《东北证券股份有限公司
关于公司变更部分募集资金投资项目实施
主体及实施地点暨向全资子公司增资并新
设募集资金专户的核查意见》、《东北证券
股份有限公司关于公司限制性股票激励计
划第三个解锁期解锁 条件成就的核 查意
见》
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托
无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
公司关于股权激励事宜的承诺：不
为激励对象依本计划获取有关限制
是 不适用
性股票提供贷款以及其他任何形式
的财务资助，包括为其贷款提供担
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
保。
控股股东王传华及一致行动人王文
博、王文一、尹月荣关于股份减持
的承诺：在王传华任职期间每年转
是 不适用
让的股份不超过其所持本公司股份
总数的 25%；在王传华离职后半年
内，不转让其所持有的本公司股份。
控股股东王传华及一致行动人王文
博、王文一、尹月荣对公司 2016 年
度非公开发行及 2017 年度配股摊薄 是 不适用
即期回报采取填补措施事宜做出的
承诺
董事王文博、贺玉广、董瑞国，独
立董事匡萍、马镇、徐文英，高级
管理人 员杜孟 成、 赵凤保 对公司
2016 年度非公开发行股票及 2017 是 不适用
年度配股关于保障公司填补被摊薄
即期回报的措施能够得到切实履行
的承诺
控股股东王传华及一致行动人王文
博、王文一、尹月荣关于避免同业 是 不适用
竞争的承诺事项
控股股东王传华无条件全额承担经
有关政府部门或司法机关认定要求
是 不适用
山东阳谷华泰化工股份有限公司补
缴的公司上市前全部社会保险及住
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
房公积金、罚款以及赔偿款项，以
及由上述事项产生的山东阳谷华泰
化工股份有限公司支付的或应由山
东阳谷华泰化工股份有限公司支付
的所有相关费用的承诺。
控股股东王传华关于公司与山东谷
丰源生物科技集团有限公司签订互 是 不适用
保协议的承诺。
公司、董事长王文博、财务总监贺
玉广关于停止开立无真实交易背景 是 不适用
的票据的承诺。
控股股东王传华关于承担公司由于
开具无真实交易背景票据的行为受 是 不适用
到有关主管部门处罚的承诺。
公司关于按照中国证监会相关规定
际公司章程规定实施现金分红的承 是 不适用
诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐
不适用
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 不适用
（本页无正文，为《东北证券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工股份有限公司
2019 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
张玉彪 刘杰琼
东北证券股份有限公司
2019 年 8 月 8 日