证券代码：300123                   证券简称：亚光科技                   公告编号：2018-061

                             亚光科技集团股份有限公司
                   关于深圳证券交易所监管函的回复的公告


    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏。


    亚光科技集团股份有限公司（以下简称“公司”），近日收到深圳证券交易所创业板公司管理部下

发的《关于对亚光科技集团股份有限公司的监管函》（创业板监管函【2018】第 69 号），公司董事会

对上述监管函所提及的问题高度重视，立即向全体董事、监事及高级管理人员传达了监管函的内容，

并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证

券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、

法规的规定，针对深圳证券交易所创业板公司管理部指出的公司存在的问题，公司进行了认真分析和

整改。现将相关情况说明如下：

    一、监管函的主要内容

    “2018 年 1 月 30 日，你公司披露《2017 年年度业绩预告》，预计实现归属于上市公司股东的净

利润 11,659 万元–12,159 万元。2 月 28 日，你公司披露《2017 年年度业绩快报》，预计实现归属于上

市公司股东的净利润 11,809 万元。4 月 25 日，你公司披露《2017 年年度报告》，显示归属于上市公

司股东的净利润为 9,656 万元。你公司业绩预告、业绩快报预计的净利润与 2017 年实际数据差异超

过 20%，未在规定期限内进行修正，未以董事会公告的形式进行致歉并说明差异内容及其原因、对公

司内部责任人的认定情况。

    你公司的上述行为违反了《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014 年修订）》第 2.1 条、第

2.4 条、第 11.3.4 条和第 11.3.8 条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整

改，杜绝上述问题的再次发生。

    我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，

认真和及时地履行信息披露义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完

整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任”。

    二、未及披露差异的原因

    公司原披露的《2017 年年度业绩快报》，预计实现归属于上市公司股东的净利润 11,809 万元，后

公司在《2017 年年度报告》中显示归属于上市公司股东的净利润为 9,656 万元。公司披露《2017 年
年度报告》时，由于工作人员对相关法规的理解错误，在计算差异时按最终审计后实际归属于上市公

司股东的净利润与业绩快报预计的归属于上市公司股东的净利润之间差异 2153 万元除以业绩快报预

计的归属于上市公司股东的净利润 11809 万元，得出差异为 18.23%，差异比例未超过 20%，因而未及

时按规定披露业绩修正公告及致歉公告；但根据交易所提供的计算方法，应当按最终审计后实际归属

于上市公司股东的净利润与业绩快报预计的归属于上市公司股东的净利润之间差异 2153 万元除以最

终审计后实际归属于上市公司股东的净利润 9656 万元，得出差异为 22.29%，由于公司工作人员的理

解错误导致前期未能及时修正业绩，造成信息披露违规行为。

    三、整改措施

    1、在收到《监管函》后，公司董事会对此高度重视，及时向董事、监事、高级管理人员及相关

人员进行传达，针对《监管函》中提出的问题，认真进行讨论和分析，深刻吸取教训，避免再次出现

类似违规行为。

    2、公司成立了以董事长为组长的整改领导小组，以本次整改为契机，组织证券部、财务部、审

计部及其他相关业务部门的人员认真学习《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股

票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，不断提高相关工作人员

的业务水平和规范意识，认真落实整改措施，提升公司信息披露质量，提高业绩预告和快报的准确性，

杜绝类似情况的发生，保证公司长期、健康、稳定发展及规范运作。

    3、公司对公司财务部门本次关于 2017 年度业绩快报、业绩预告披露暴露的问题高度重视，组

织相关财务人员进行认真学习、讨论和分析，并采取如下整改措施：公司将进一步加强相关业务人员

《企业会计准则》的学习培训，严格执行相关法律法规和公司财务管理制度，从严把好业务关口，规

范会计核算和财务管理，加强财务会计核算及内部审计工作，与会计师事务所进行及时沟通与交流，

适时开展财务培训工作，同时充分发挥公司审计委员会监督和核查职能，确保为股东、债权人等年报

相关信息使用者提供及时准确的财务报告。

    四、董事会致歉声明

    公司董事会就本次业绩快报出现的差异向广大投资者致以诚挚歉意。公司将严格按照《年报信息

披露重大差错责任追究制度》的相关规定，对有关部门及相关责任人进行责任追究，并在今后的工作

中努力提高工作质量，加强与审计机构的沟通，确保信息披露的准确性。敬请广大投资者谨慎决策，

注意投资风险。

    特此公告



                                                          亚光科技集团股份有限公司
                                                                董 事 会
                                                               2018 年 7 月 18 日