证券代码：300124           证券简称：汇川技术          公告编号：2019-013



          深圳市汇川技术股份有限公司第四届监事会
        关于第四期股权激励计划激励对象名单的审核
                           及公示情况说明


      本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司股权激
励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，对公司第四期股权激
励计划的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会充分听
取公示意见后对激励对象名单进行审核，相关公示情况及核查情况如下：

    一、披露及公示情况
    1、公司于 2019 年 1 月 3 日在创业板指定披露媒体巨潮资讯网（http://
www.cninfo.com.cn）发布了公司《第四期股权激励计划（草案）》、《第四期股权
激励计划（草案）摘要》等公告。
    2、公司于 2019 年 1 月 4 日通过公司 OA 办公系统发布了《关于公司股权激
励相关操作规则和第四期股权激励名单公示的公告》，对第四期股权激励对象的
姓名及职务予以公示，公示时间为自 2019 年 1 月 4 日起至 2019 年 1 月 13 日止，
期间公司员工可通过董秘办向监事会反馈意见。
    3、本次股权激励计划方案披露后，由于 2 名激励对象拟从公司离职、1 名
激励对象拟放弃本次股权激励计划获授的股票期权，经公司董事会薪酬与考核委
员会提议和审查，在本次股权激励计划激励对象人数和拟授予股票期权数量保持
不变的前提下，公司将前述 3 名激励对象更换为其他 3 名符合本次股权激励条件
的核心技术（业务）人员。
    4、截至本公告披露日，公司监事会未接到任何人对公司本次拟激励对象提
出异议的意见。

       二、监事会核查意见
    根据《管理办法》、《公司章程》，公司监事会核查了本次拟激励对象（含
更换的3名激励对象）的名单、担任的职务、身份证件、与公司或子公司签署的
劳务或雇佣合同、任职文件、公司或子公司为激励对象缴纳各项社会保险的资料、
证监会或交易所发布的有关诚信档案及行政处罚意见等文件，发表核查意见如
下：
    1、激励对象名单与本次股权激励计划所确定的激励对象范围相符，为公司
中层管理人员以及公司的核心技术（业务）人员。
    2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
    （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
       （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
       （6）中国证监会认定的其他情形。
    3、激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股
东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    4、激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。
    5、激励对象不存在被禁止参与股权激励计划的其他情形。
    综上，公司监事会认为：列入公司本次股权激励计划的激励对象名单的人员
均具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定
的任职资格，且满足《管理办法》规定的激励对象条件，符合《深圳市汇川技术
股份有限公司第四期股权激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作为本次
股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    特此公告。

                                         深圳市汇川技术股份有限公司监事会

                                                   二〇一九年一月十四日