锦富技术：2020年第一次（临时）股东大会法律意见书2020-03-30
北京大成（上海）律师事务所
关于苏州锦富技术股份有限公司
2020 年第一次（临时）股东大会法律意见书
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关于苏州锦富技术股份有限公司
2020 年第一次（临时）股东大会法律意见书
致：苏州锦富技术股份有限公司
北京大成（上海）律师事务所（以下简称“本所”）接受苏州锦
富技术股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派王勤律师、
毕中周律师（以下简称“本所律师”）出席公司 2020 年第一次（临
时）股东大会（以下简称“本次股东大会”）并对本次股东大会的相
关事项进行见证。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件
以及《苏州锦富技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的规定，本所律师现就公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会
议人员的资格、召集人的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具
本法律意见书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集与召开程
序、出席会议人员资格、召集人的资格、表决程序以及表决结果是否
符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，
不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实
性及准确性发表意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司 2020 年第一次（临时）
股东大会的必备法律文件予以存档，本法律意见书仅供见证公司本次
股东大会相关事项的合法性之目的使用，未经本所事先书面同意，不
得用作任何其他目的。
基于前述，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责
的精神，本所律师对本次股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，
就本次股东大会的相关事项出具法律意见如下：
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一、本次股东大会的召集与召开程序
2020 年 3 月 12 日，公司召开第四届董事会第二十九次（临时）
会议，审议通过《关于提请召开公司 2020 年第一次（临时）股东大
会的议案》，并决定于 2020 年 3 月 30 日（星期一）下午 14:30 召开
本次股东大会。2020 年 3 月 13 日，公司发布的通知载明了本次股东
大会的召集人、召开时间、召开方式、股权登记日、出席对象、会议
地点、审议事项、会议登记方法、参加网络投票的具体流程、其他事
项（包括联系方式）等内容。并且，公司已根据相关规定对议案内容
进行了充分披露。
本次股东大会于 2020 年 3 月 30 日（星期一）下午 14:30 在苏州
工业园区金田路 15 号管理总部会议室召开。通过深圳证券交易所交
易 系 统 进 行 网 络 投 票的 具 体 时 间 为：2020 年 3 月 30 日 上 午
9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系
统投票的具体时间为：2020 年 3 月 30 日上午 9:15 至 2020 年 3 月 30
日下午 15:00 的任意时间。
本次股东大会由董事长顾清先生主持，会议召开的时间、地点及
其他事项与本次股东大会通知的内容一致。
经验证，本次股东大会的召集与召开程序符合有关法律、行政法
规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性
1、出席会议的股东及委托代理人
根据出席现场会议的股东及委托代理人的身份证明、授权委托书
及本次股东大会股权登记日的股东名册，以及深圳证券信息有限公司
提供的数据，通过现场和网络投票的股东为 10 名，代表有表决权的
股份 311,866,916 股，占公司总股份的 28.5040%。其中：
（1）出席现场会议的股东及股东授权委托代理人共 7 名，代表
有表决权的股份 311,794,916 股，占公司总股份的 28.4974%；
（2）通过网络投票系统出席本次股东大会的股东共 3 名，代表
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有表决权的股份 72,000 股，占公司总股份的 0.0066%。
经验证，上述出席现场会议的股东及委托代理人参加会议的资格
均合法有效。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投
票系统提供机构“深圳证券信息有限公司”验证其身份。
2、出席现场会议的其他人员
出席现场会议人员除股东及委托代理人以外，其他人员包括公司
董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师等。
经验证，本次股东大会现场会议出席人员的资格合法有效，符合
有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
3、本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，本次股东大会召集人的资格有效，符合有关法律、行政
法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会审议了会议通知中列明的全部议案，采用现场投票
及网络投票相结合的方式对会议通知中列明的全部议案进行表决，公
司股东代表、监事及本所律师对现场会议表决进行了计票、监票。
根据公司股东代表、监事及本所律师对现场会议表决结果进行相
应清点及深圳证券信息有限公司公布的本次股东大会网络投票结果
统计表，本次股东大会审议的所有议案均获得通过，具体情况如下：
1、审议通过《关于公司拟参与设立产业投资基金暨关联交易的
议案》
上述议案涉及关联交易，关联股东泰兴市智成产业投资基金（有
限合伙）回避表决。
表决情况：同意 101,902,256 股，占出席本次会议有效表决权股
份总数的 99.9988%；反对 1,200 股，占出席本次会议有效表决权股
份总数的 0.0012%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
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其中，中小股东表决情况为：同意 17,523,636 股，占出席本次
会议中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9932%；反对 1,200 股，
占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0068%；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 0.0000%。
2、审议通过《关于公司全资子公司奥英光电向银行借款及公司
为其银行借款提供担保的议案》
表决情况：同意 311,865,716 股，占出席本次会议有效表决权股
份总数的 99.9996%；反对 1,200 股，占出席本次会议有效表决权股
份总数的 0.0004%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决情况为：同意 17,523,636 股，占出席本次
会议中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9932%；反对 1,200 股，
占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0068%；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 0.0000%。
经验证，本次股东大会审议通过议案的表决票数符合有关法律、
法规及《公司章程》的规定，其表决程序符合有关法律、法规和《公
司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：苏州锦富技术股份有限公司 2020 年
第一次（临时）股东大会的召集和召开程序符合有关法律、法规、规
范性文件及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格均合
法有效，符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；
本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司
章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份。（以下无正文，接签署页）
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（本页无正文，为《北京大成（上海）律师事务所关于苏州锦富技术
股份有限公司 2020 年第一次（临时）股东大会法律意见书》之签署
页）
北京大成（上海）律师事务所 经办律师签名：
负责人： ______________ ______________
陈 峰 王勤
______________
毕中周
日期：2020 年 3 月 30 日
