新国都：2018年度监事会工作报告2019-04-26
深圳市新国都股份有限公司
2018 年度监事会工作报告
报告期内，监事会本着对股东和公司负责的原则，严格依照《公司法》、《证
券法》、《公司章程》以及《公司监事会议事规则》的相关规定，围绕公司年度生
产经营目标切实开展各项工作。公司全体监事恪尽职守、勤勉尽责、努力工作，
保障了公司规范运作和资产及财务的准确完整，维护了公司权益及股东权益。现
将 2018 年度公司监事会工作报告如下：
一、2018 年度公司监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开了 17 次监事会，具体内容如下：
序号 时间 会议
1 2018 年 1 月 26 日 第四届监事会第十一次会议
2 2018 年 3 月 20 日 第四届监事会第十二次会议
3 2018 年 3 月 29 日 第四届监事会第十三次会议
4 2018 年 4 月 16 日 第四届监事会第十四次会议
5 2018 年 4 月 19 日 第四届监事会第十五次会议
6 2018 年 4 月 24 日 第四届监事会第十六次会议
7 2018 年 5 月 11 日 第四届监事会第十七次会议
8 2018 年 5 月 21 日 第四届监事会第十八次会议
9 2018 年 6 月 1 日 第四届监事会第十九次会议
10 2018 年 6 月 11 日 第四届监事会第二十次会议
11 2018 年 7 月 27 日 第四届监事会第二十一次会议
12 2018 年 8 月 13 日 第四届监事会第二十二次会议
13 2018 年 9 月 14 日 第四届监事会第二十三次会议
14 2018 年 10 月 15 日 第四届监事会第二十四次会议
15 2018 年 10 月 19 日 第四届监事会第二十五次会议
16 2018 年 10 月 26 日 第四届监事会第二十六次会议
17 2018 年 11 月 20 日 第四届监事会第二十七次会议
（1）2018 年 1 月 26 日，公司第四届监事会第十一次会议在公司总部会议
室召开。公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议
有效。会议审议并一致通过了《关于注销 2015 年股票期权激励计划部分已获授
股票期权的议案》、《关于注销 2017 年股票期权激励计划部分已获授股票期权的
议案》、《关于投资设立一级全资子公司的议案》、《关于投资设立二级全资子公司
的议案》、《关于转让一级全资子公司 100%股权的议案》；
（2）2018 年 3 月 20 日，公司第四届监事会第十二次会议在公司总部会议
室召开。公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议
有效。会议审议并一致通过了《关于 2017 年度监事会工作报告的议案》、《关于
2017 年年度报告正文及摘要的议案》、《关于 2017 年度利润分配及资本公积转增
股本的议案》、《关于 2017 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关
于 2017 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于 2017 年度财务决算报告的议
案》、《关于聘请 2018 年度审计机构的议案》、《关于确认公司高级管理人员 2017
年度薪酬的议案》、《关于公司 2017 年度资产核销及计提大额资产减值的议案》、
《关于拟对 2018 年授信额度提供年度担保额度的议案》、《关于 2018 年申请银行
授信额度的议案》、《关于公司及一级全资子公司办理应收账款保理业务的议案》、
《关于公司及公司全资子公司房屋租赁暨关联交易的议案》、《关于设立募集资金
专户并签署募集资金三方监管协议的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》、
《关于更新公司组织架构的议案》、《关于公司及子公司使用自有资金购买理财产
品的公告的议案》；
（3）2018 年 3 月 29 日，公司第四届监事会第十三次会议在公司总部会议
室召开。公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议
有效。会议审议并一致通过了《关于公司 2017 年股票期权激励计划第一个行权
期未达到行权条件予以注销的议案》、《关于公司 2015 年股票期权激励计划第二
个行权期未达到行权条件予以注销的议案》；
（4）2018 年 4 月 16 日，公司第四届监事会第十四次会议在公司总部会议
室召开。公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议
有效。会议审议并一致通过了《关于与嘉联支付股东签署<股权转让协议之补充
协议>的议案》；
（5）2018 年 4 月 19 日，公司第四届监事会第十五次会议在公司总部会议
室召开。公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议
有效。会议审议并一致通过了《关于<深圳市新国都技术股份有限公司 2018 年股
票期权激励计划草案及摘要>的议案》、《关于<深圳市新国都技术股份有限公司
2018 年股票期权激励计划实施考核办法>的议案》；
（6）2018 年 4 月 24 日，公司第四届监事会第十六次会议在公司总部会议
室召开。公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议
有效。会议审议并一致通过了《关于 2018 年第一季度报告全文的议案》；
（7）2018 年 5 月 11 日，公司第四届监事会第十七次会议在公司总部会议
室召开。公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议
有效。会议审议并一致通过了《审议对 2018 年股票期权激励计划拟授予的股票
期权行权价格及数量进行调整的议案》、《审议对 2017 年股票期权激励计划已获
授的股票期权行权价格及数量进行调整的议案》、《审议对 2015 年股票期权激励
计划已获授的股票期权行权价格及数量进行调整的议案》、《审议向 2018 年股票
期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》、《审议全资子公司申请银行授信额
度的议案》；
（8）2018 年 5 月 21 日，公司第四届监事会第十八次会议在公司总部会议
室召开。公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议
有效。会议审议并一致通过了《审议设立二级子公司的议案》；
（9）2018 年 6 月 1 日，公司第四届监事会第十九次会议在公司总部会议室
召开。公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有
效。会议审议并一致通过了《审议投资设立一级全资子公司的议案》；
（10）2018 年 6 月 11 日，公司第四届监事会第二十次会议在公司总部会议
室召开。公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议
有效。会议审议并一致通过了《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》、
《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》、《关于公司公开发行可转
换公司债券预案的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行
性研究报告的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券的论证分析报告的议
案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司公开发行可转换
公司债券摊薄即期回报、采取填补措施及相关承诺的议案》、《关于公司开设公开
发行可转换公司债券募集资金专项账户的议案》、《关于可转换公司债券持有人会
议规则的议案》、《关于公司未来三年（2018—2020 年）股东回报规划的议案》、
《关于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理公司公开发行可转换公司债
券具体事宜的议案》、《关于公司 2018 年第一季度内部控制自我评价报告的议案》、
《关于长沙公信诚丰信息技术服务有限公司 2017 年度业绩承诺实现情况的议
案》、《关于公司会计估计变更的议案》；
（11）2018 年 7 月 27 日，公司第四届监事会第二十一次会议在公司总部会
议室召开。公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会
议有效。会议审议并一致通过了《关于拟设立一级子公司的议案》、《关于公司及
子公司使用自有资金购买理财产品的议案》；
（12）2018 年 8 月 13 日，公司第四届监事会第二十二次会议在公司总部会
议室召开。公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会
议有效。会议审议并一致通过了《关于拟变更公司全称的议案》、《关于修订公司
章程的议案》、《关于调整公司组织架构暨转让一级子公司、二级子公司的议案》、
《关于子公司收购惠州市惠信资信评级有限公司 100%股权的议案》、 《关于浙
江中正智能科技有限公司业绩承诺期间的业绩承诺实现及盈利补偿情况的议案》、
《关于 2018 年半年度报告全文及摘要的议案》、《关于 2018 年半年度利润分配的
议案》、《关于 2018 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、 《关
于公司 2018 年半年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于公司前次募集资金
使用情况报告的议案》、《关于公司近三年财务报告及审计报告的议案》；
（13）2018 年 9 月 14 日，公司第四届监事会第二十三次会议在公司总部会
议室召开。公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会
议有效。会议审议并一致通过了《关于深圳市新国都技术股份有限公司 2018 年
股票期权激励计划（草案修订稿）及摘要的议案》、《关于深圳市新国都技术股份
有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）的议案》、《关于注
销 2015 年股票期权激励计划部分已获授股票期权的议案》、《关于注销 2017 年股
票期权激励计划部分已获授股票期权的议案》、；
（14）2018 年 10 月 15 日，公司第四届监事会第二十四次会议在公司总部
会议室召开。公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，
会议有效。会议审议并一致通过了《关于拟对全资子公司增资的议案》、《关于拟
注销分公司的议案》、《关于控股子公司拟为公司 2016 年公开发行公司债券（面
向合格投资者）提供保证反担保的议案》、《关于调整公司组织架构暨转让三级子
公司的议案》；
（15）2018 年 10 月 19 日，公司第四届监事会第二十五次会议在公司总部
会议室召开。公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，
会议有效。会议审议并一致通过了《关于回购部分社会公众股份的议案》、《关于
提请股东大会授权董事会办理回购股份相关事宜的议案》；
（16）2018 年 10 月 26 日，公司第四届监事会第二十六次会议在公司总部
会议室召开。公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，
会议有效。会议审议并一致通过了《关于对 2015 年股票期权激励计划已获授的
股票期权行权价格进行调整的议案》、《关于对 2017 年股票期权激励计划已获授
的股票期权行权价格进行调整的议案》、《关于对 2018 年股票期权激励计划已获
授的股票期权行权价格进行调整的议案》、《关于 2018 年第三季度报告全文的议
案》；
（17）2018 年 11 月 20 日，公司第四届监事会第二十七次会议在公司总部
会议室召开。公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，
会议有效。会议审议并一致通过了《关于拟修订公司章程的议案》、《关于回购部
分社会公众股份的预案（修订稿）的议案》。
以上 17 次监事会会议的通知、召集、召开和表决程序均符合有关法律、法
规和《公司章程》的有关规定。
二、监事会对公司 2018 年度有关事项发表的意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司
依法运作情况、公司财务情况、募集资金使用情况、关联交易等事项进行了认真
监督检查，对公司相关情况报告如下：
（1）公司依法运作情况
2018 年，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等
赋予的职权，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司的决策程序、内部控
制制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督。
监事会认为：2018 年公司董事会决策程序合法有效，股东大会、董事会决
议能够得到很好的落实，公司董事、经理及其他高级管理人员在 2018 年的工作
中，尽职尽责，以维护公司股东利益为出发点，严格遵守国家有关的法律、法规
及公司的各项规章制度，为公司的发展尽职尽责。未发现公司董事、经理在执行
公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司股东利益的行为的情形。
（2）检查公司财务情况
报告期内，监事会对 2018 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细
致、有效地监督、检查和审核。
监事会认为：公司财务会计内控制度较健全，财务运作规范，财务状况良好，
无重大遗漏和虚假记载。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2018 年度
财务报告进行审计后，出具了标准无保留意见的审计报告。该报告真实、客观、
准确地反映了公司 2018 年度的财务状况和经营成果。
（3）公司收购、出售资产情况
公司收购及投资情况
2017 年 11 月 20 日，公司召开第四届董事会第八次会议及第四届监事会第
八次会议，审议通过《关于收购嘉联支付有限公司 100%股权的议案》，公司以自
有资金 7.1 亿元收购嘉联支付有限公司 100%股权，该事项于 2017 年 12 月 7 日
经 2017 年第三次临时股东大会审议通过嘉联支付有限公司于 2018 年 5 月份并入
上市公司合并报表。
2018 年 8 月 13 日，公司召开第四届董事会第二十三次会议及第四届监事会
第二十二次会议，审议通过了《关于子公司收购惠州市惠信资信评级有限公司的
议案》，同意公司拟使用 160.01 万元人民币收购陈晓丹、蔡志强合计持有惠州市
惠信资信评级有限公司 100%股权。
2018 年 9 月 4 日，经深圳市鼎嘉信息科技有限公司（以下简称“鼎嘉信息”）
股东会决议，一致同意王亮将其持有鼎嘉信息的股权以 1 元人民币的价格转让给
深圳市新国都软件有限公司（以下简称“新国都软件”），并于当日签署股权转让
协议。2018 年 10 月 15 日，公司召开第四届监事会第二十五次会议，同意将其
持有鼎嘉信息 100%股权转让给公司，公司直接持有鼎嘉信息 100%股权。
出售资产情况
2018 年 1 月 26 日，公司召开第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于
转让一级全资子公司 100%股权的议案》。于 2018 年 1 月 29 日，公司与深圳市德
海威实业有限公司签订《深圳市新国都技术股份有限公司与深圳市德海威实业有
限公司签订的关于深圳市易联技术有限公司的股权转让协议》，以 14,300 万元人
民币转让深圳市易联技术有限公司 100%股权。
（4）公司募集资金使用情况
监事会认为：报告期内，公司严格按照符合《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业
务备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金使用》、《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性文件及公
司《募集资金使用管理办法》的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整
履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
（5）对公司 2018 年度内部控制自我评价报告的意见
监事会认为：公司现已建立了较为完善的法人治理结构和内部控制体系，符
合国家有关法律、法规和证券监管部门的要求以及公司生产经营管理实际需要，
并且得到较好地贯彻和有效地执行，保证了公司经营管理的合法性、安全性和真
实性，保障了公司可持续发展。报告期内，公司内部控制制度健全且能有效地运
行，不存在重大缺陷。公司《2018 年度公司内部控制自我评价报告》全面、真
实、准确、客观地反映了公司内部控制制度的实际情况。
（6）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
监事会认为：报告期内，公司已建立了《内幕信息知情人管理制度》，并严
格按照制度的要求真实、准确、及时和完整地对公司内幕信息知情人员进行备案，
报告期内无内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕
信息进行交易等情形发生。
（7）对公司 2018 年度利润分配的议案的意见
监事会认为：利润分配的方案符合公司章程的有关规定和当前公司的实际情
况，有利于公司的持续稳定健康发展，该事项履行了必要的审批程序，符合《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件及
《公司章程》的规定。
（8）对确认公司高级管理人员 2018 年度薪酬的议案的意见
监事会认为：随着公司生产经营规模的不断扩大，参照同行业上市公司的高
管人员薪酬水平公司高管人员薪酬的方案合理，符合有关法律法规以及《公司章
程》的规定。
三、监事考核情况及薪酬情况
1). 监事履行职责情况
报告期内，公司监事会成员认真履行监事职责，对上市公司全体股东负责，
运用法定职权并结合公司实际情况，对公司董事会、高级管理层及其成员的履职
以及公司财务、公司内控、公司风控、公司信息披露等事项进行监督，保护公司、
股东、职工及其他利益相关者的合法权益。
2). 监事自我评价情况
梅培培：报告期内本人作为公司第四届监事会主席认真履行监事职责，积极
组织并参与监事会会议，对公司相关事项发表监事意见，忠实、勤勉、有效的履
行监事职责，不存在违反《监事会议事规则》及其他法律法规的情形。
张金燕：报告期内本人作为公司第四届监事会成员认真履行监事职责，积极
参与监事会会议，对公司相关事项发表监事意见，忠实、勤勉、有效的履行监事
职责，不存在违反《监事会议事规则》及其他法律法规的情形。
钱瑜：报告期内本人作为公司第四届监事会职工监事认真履行监事职责，积
极参与监事会会议，对公司相关事项发表监事意见，忠实、勤勉、有效的履行监
事职责，不存在违反《监事会议事规则》及其他法律法规的情形。
3). 监事相互评价结果
经监事内部互相评价，第四届监事会主席梅培培女士评价结果为“称职”，
第四届监事会职工监事钱瑜女士评价结果为“称职”，第四届监事会职工监事张
金燕女士评价结果为“称职”。
4). 绩效评价情况
经公司人力资源部考核，第四届监事会三名成员 2018 年绩效考评结果均为
“合格”。
5). 薪酬情况
报告期内，第四届监事会成员薪酬情况如下表：
姓名 职务 任职状态 从公司获得的税前报酬总额（万元）
梅培培 监事会主席 现任 37
钱瑜 职工监事 现任 20.6
张金燕 职工监事 现任 15.2
四、2019 年监事会工作计划
2019 年公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公
司章程》的规定，继续勤勉尽责，履行监事会职能，切实维护和保障公司及股东
利益。
（一）加强监督检查，积极督促内部控制体系的建设和有效运行
严格按照《公司法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的
规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作维护公司和全体股东的
利益；加强与董事会和管理层的沟通协调，重点关注公司风险管理和内部控制体
系建设的进展，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。对董事会编制的定期
报告进行认真审核，从严把关，提出书面意见，确保财务报告真实、准确。
2019 年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治理结
构的完善和经营管理的规范运营。坚持原则，公正办事，尽职尽责，认真履行监
督检查职能，从而更好地维护公司、股东、职工及其他利益相关方的利益与董事
会和全体股东一起共同促进公司的规范运作，促使公司持续、健康发展。
（二）加强学习，切实提高专业能力和监督水平
监事会将有针对性的参加法律法规、财务管理、内控建设、公司治理相关方
面的学习和业务培训，提高专业技能，提升自身的业务水平以及履职能力，持续
推进监事会自身建设，更好发挥监事会的监督职能。
2019 年，监事将继续遵循诚信原则，恪尽职守，认真履行监督职责，切实
做好各项工作，促进公司健康持续发展。
深圳市新国都股份有限公司
监事会
2019 年 4 月 26 日
