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公司公告

沃森生物:募集资金存放与实际使用情况审核报告2020-03-21  

						云南沃森生物技术股份有限公司
 募集资金存放与实际使用情况
              审核报告
   大信专审字【2020】第 5-00020 号




大信会计师事务所(特殊普通合伙)
WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.
              大信会计师事务所          WUYIGE Certified Public Accountants.LLP   电话 Telephone: +86(10)82330558
              北京市海淀区知春路 1 号   15/F, Xueyuan International Tower         传真 Fax:       +86(10)82327668
              学院国际大厦 15 层        No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist.         网址 Internet:   www.daxincpa.com.cn
              邮编 100083               Beijing, China, 100083




           募集资金存放与实际使用情况审核报告


                                                                       大信专审字【2020】第 5-00020 号


云南沃森生物技术股份有限公司全体股东:

    一、审核意见
    我们接受委托,对后附的云南沃森生物技术股份有限公司(以下简称“贵公司”)《2019

年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了审核。

    我们认为,贵公司年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告编制符合相关规定,在

所有重大方面公允反映了 2019 年度募集资金实际存放与使用的情况。



    二、形成审核意见的基础
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审核工作。审核报告的“注册会计师的

责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我

们独立于贵公司,并履行了职业道德方面的其他责任。

    我们相信,我们的审核工作为发表意见提供了合理的基础。



    三、董事会的责任
    按照中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

等文件的规定编制募集资金存放与实际使用情况专项报告,并保证其内容真实、准确、完整,

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司董事会的责任。



    四、注册会计师的责任
    我们的目标是在实施审核工作的基础上对贵公司年度募集资金存放与使用情况发表意见。



                                                  - 1 -
               大信会计师事务所          WUYIGE Certified Public Accountants.LLP   电话 Telephone: +86(10)82330558
               北京市海淀区知春路 1 号   15/F, Xueyuan International Tower         传真 Fax:       +86(10)82327668
               学院国际大厦 15 层        No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist.         网址 Internet:   www.daxincpa.com.cn
               邮编 100083               Beijing, China, 100083




   在按照审计准则执行审核工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,

我们也执行以下工作:

   (一)计划和执行审核工作,以对年度募集资金存放与使用情况报告是否不存在重大错

报获取合理保证。

   (二)在审核过程中,我们实施了检查有关资料与文件、抽查会计记录等我们认为必要

的审核程序。



    五、其他说明事项
    本报告仅供贵公司年度报告披露时使用,不得用作其它目的。我们同意将本报告作为贵

公司年度报告的必备文件,随其他文件一起报送并对外披露。因使用不当造成的后果,与执

行本审核业务的注册会计师及会计师事务所无关。




      大信会计师事务所(特殊普通合伙)                            中国注册会计师:陈菁佩




           中 国  北 京                                           中国注册会计师:陈鹏




                                                                                        二○二○年三月十九日




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                                                               云南沃森生物技术股份有限公司
                                                2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告



                   云南沃森生物技术股份有限公司
           2019 年度募集资金存放与实际使用情况
                                   专项报告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏。


     一、募集资金基本情况
    (一)2010 年首发募集资金

     1、募集资金金额及到位情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准云南沃森生物技术股份有限公司首次公开发行股票

的批复》(证监许可[2010]1440 号)核准,并经深圳证券交易所《关于云南沃森生物技术股份

有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》(深证上[2010]366 号)同意,云南沃森生

物技术股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)采用网下向询价对象配售与网上向社

会公众投资者定价发行相结合的方式,发行人民币普通股(A 股)2500 万股,发行价格为每股

95.00 元,募集资金总额 2,375,000,000.00 元,扣除承销费和保荐费用 147,000,000.00 元后

的募集资金为人民币 2,228,000,000.00 元,已由主承销商平安证券有限责任公司于 2010 年

11 月 4 日汇入本公司在平安银行深圳华侨城支行开设的人民币账户。另扣减审计费、律师费、

信息披露费及上市登记托管费 6,200,500.00 元后,本公司实际募集资金净额为人民币

2,221,799,500.00 元。上述募集资金到位情况已由信永中和会计师事务所有限公司于 2010 年

11 月 4 日出具的 XYZH/2010SZA2004 号《验资报告》验证确认。

     2、 募集资金以前年度已使用金额

    2010 年度,本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 0.00 元。截止 2010 年 12 月 31

日,募集资金专用账户余额为 2,222,846,213.47 元(含 2010 年度银行利息收入 1,046,713.47

元)。

    2011 年度,本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 421,005,789.96 元。截止 2011

年 12 月 31 日,募集资金专用账户余额为 1,811,638,731.29 元(含 2010 年度银行利息收入

1,046,713.47 元,2011 年度银行利息收入 9,798,307.78 元)。

    2012 年度,本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 1,191,422,587.95 元。截止 2012

年 12 月 31 日,募集资金专用账户余额为 1,089,768,835.74 元(含 2010 年度银行利息收入
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                                                   2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告


1,046,713.47 元 , 2011 年 度 银 行 利 息 收 入 9,798,307.78 元 ,2012 年 度 银 行 利 息 收 入

48,546,902.44 元)。

    2013 年度,本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 1,888,158,339.31 元。截止 2013

年 12 月 31 日,募集资金专用账户余额为 426,025,637.38 元(含 2010 年度银行利息收入

1,046,713.47 元 , 2011 年 度 银 行 利 息 收 入 9,798,307.78 元 ,2012 年 度 银 行 利 息 收 入

48,546,902.44 元,2013 年度银行利息 32,992,553.00 元)。

    2014 年度,本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 2,002,818,755.70 元。截止 2014

年 12 月 31 日,募集资金专用账户余额为 169,018,705.55 元(含 2010 年度银行利息收入

1,046,713.47 元 , 2011 年 度 银 行 利 息 收 入 9,798,307.78 元 ,2012 年 度 银 行 利 息 收 入

48,546,902.44 元,2013 年度银行利息 32,992,553.00 元,2014 年度银行利息 7,653,484.56

元)。

    2015 年度,本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 2,025,375,425.70 元。截止 2015

年 12 月 31 日,募集资金专用账户余额为 180,296,604.49 元(含 2010 年度银行利息收入

1,046,713.47 元 , 2011 年 度 银 行 利 息 收 入 9,798,307.78 元 ,2012 年 度 银 行 利 息 收 入

48,546,902.44 元,2013 年度银行利息 32,992,553.00 元,2014 年度银行利息 7,653,484.56

元,2015 年度银行利息 3,834,568.94 元)。

    2016 年度,本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 2,058,848,802.26 元。截止 2016

年 12 月 31 日,募集资金专用账户余额为 68,766,194.35 元(含 2010 年度银行利息收入

1,046,713.47 元 , 2011 年 度 银 行 利 息 收 入 9,798,307.78 元 ,2012 年 度 银 行 利 息 收 入

48,546,902.44 元,2013 年度银行利息 32,992,553.00 元,2014 年度银行利息 7,653,484.56

元,2015 年度银行利息 3,834,568.94 元,2016 年度银行利息 1,942,966.42 元)。

    2017 年度,本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 2,130,549,751.52 元。截止 2017

年 12 月 31 日,募集资金专用账户余额为 78,536,882.21 元(含 2010 年度银行利息收入

1,046,713.47 元 , 2011 年 度 银 行 利 息 收 入 9,798,307.78 元 ,2012 年 度 银 行 利 息 收 入

48,546,902.44 元,2013 年度银行利息 32,992,553.00 元,2014 年度银行利息 7,653,484.56

元,2015 年度银行利息 3,834,568.94 元,2016 年度银行利息 1,942,966.42 元,2017 年度银

行利息 1,471,637.12 元)。

    2018 年度,本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 2,149,128,440.31 元。截止 2018

年 12 月 31 日,募集资金专用账户余额为 126,472,789.29 元(含 2010 年度银行利息收入

1,046,713.47 元 , 2011 年 度 银 行 利 息 收 入 9,798,307.78 元 ,2012 年 度 银 行 利 息 收 入

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                                                                   云南沃森生物技术股份有限公司
                                                    2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告


48,546,902.44 元,2013 年度银行利息 32,992,553.00 元,2014 年度银行利息 7,653,484.56

元,2015 年度银行利息 3,834,568.94 元,2016 年度银行利息 1,942,966.42 元,2017 年度银

行利息 1,471,637.12 元,2018 年度银行利息 1,514,595.87 元,收回终止实施“流行性感冒

病毒裂解疫苗产业化建设项目”并转让江苏沃森生物技术有限公司股权转让款 45,000,000.00

元)。

     3、 募集资金 2019 年度使用金额及期末余额

    截至 2019 年末,本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 2,321,117,778.63 元。截

止 2019 年 12 月 31 日,募集资金专用账户余额为 10,754,815.11 元(含 2010 年度银行利息收

入 1,046,713.47 元,2011 年度银行利息收入 9,798,307.78 元,2012 年度银行利息收入

48,546,902.44 元,2013 年度银行利息 32,992,553.00 元,2014 年度银行利息 7,653,484.56

元,2015 年度银行利息 3,834,568.94 元,2016 年度银行利息 1,942,966.42 元,2017 年度银

行利息 1,471,637.12 元,2018 年度银行利息 1,514,595.87 元,自有资金归还已终止实施的

“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”已投入募集资金 133,803,084.25 元,2019 年度

银行利息 1,271,364.14 元)。

    (二)2016 年非公开发行配套募集资金

    1、募集资金金额及到位情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准云南沃森生物技术股份有限公司向新余方略知润投

资管理中心(有限合伙)发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可〔2016〕[111]

号),同意公司向新余方略知润投资管理中心(有限合伙)发行 68,577,982 股股份,用于购买

新余方略知润投资管理中心(有限合伙)所持有的嘉和生物药业有限公司(以下简称“嘉和生

物”)15.45%股权和上海泽润生物科技有限公司(以下简称“上海泽润”)33.53%股权;同意公

司非公开发行股份募集配套资金,本次发行募集资金总额不超过 59,800 万元,发行对象以现

金方式认购。公司此次向特定对象非公开发售的人民币普通股股票每股面值人民币 1 元,发行

数量 64,859,002 股,发行价格为每股人民币 9.22 元,募集资金总额为人民币 597,999,998.44

元,扣除本次发行费用人民币 17,433,436.98 元,募集资金净额为人民币 580,566,561.46 元。

本次非公开发行股票募集的资金 597,999,998.44 元,已由主办券商华创证券有限责任公司扣

除 承 销 费 用 17,000,000.00 元 后 , 于 2016 年 3 月 2 日 汇 入 公 司 的 相 关 账 户 , 共 计

580,999,998.44 元。另扣减登记费、验资费 433,436.98 元后,本公司实际募集资金净额为人

民币 580,566,561.46 元。上述募集资金到位情况已由信永中和会计师事务所有限公司于 2016

年 3 月 3 日出具的 XYZH/2016KMA30034 号《验资报告》验证确认。

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                                                 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告


     2、 募集资金以前年度已使用金额

    2016 年度,本公司用募集资金置换募集资金投资项目“嘉和生物治疗性单抗药物产业化

项目”预先投入资金 60,000,000.00 元;置换募集资金投资项目“上海泽润研发项目费用”预

先投入资金 10,000,000.00 元;投入“嘉和生物研发费用”7,158,726.47 元。对募集资金投

资项目累计投入募集资金 77,158,726.47 元。截止 2016 年 12 月 31 日,非公开发行配套募集

资金专用账户余额为 503,663,139.82 元(含 2016 年度银行利息 255,304.83 元)。

    2017 年度,本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 187,648,293.51 元。截止 2017

年 12 月 31 日,非公开发行配套募集资金专用账户余额为 180,778,928.61 元(含 2016 年度银

行利息 255,304.83 元,2017 年度银行利息 7,605,355.83 元)。

    2018 年度,本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 103,777,658.12 元。截止 2018

年 12 月 31 日,非公开发行配套募集资金专用账户余额为 240,007,356.78 元(含 2016 年度银

行利息 255,304.83 元,2017 年度银行利息 7,605,355.83 元,2018 年度银行利息 5,357,792.78

元,收回终止实施“嘉和生物研发项目”、“嘉和生物治疗性单抗药物产业化项目”并转让嘉

和生物股权转让款 220,241,256.67 元)。

     3、 募集资金 2019 年度使用金额及期末余额

    截至 2019 年末,本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 114,213,768.89 元。截止

2019 年 12 月 31 日,非公开发行配套募集资金专用账户余额为 134,578,334.35 元(含 2016

年度银行利息 255,304.83 元,2017 年度银行利息 7,605,355.83 元,2018 年度银行利息

5,357,792.78 元,收回终止实施“嘉和生物研发项目”、“嘉和生物治疗性单抗药物产业化

项目”并转让嘉和生物股权转让款 220,241,256.67 元,2019 年度银行存款利息 5,007,088.34

元)。


    二、募集资金存放和管理情况
    (一)募集资金的管理情况

    为了规范公司募集资金的管理和使用,保护投资者权益,本公司依照《中华人民共和国公

司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所

创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件和《云南沃森生物技术股份有限公

司章程》的相关规定,并结合公司实际,制订了《云南沃森生物技术股份有限公司募集资金使

用管理制度》。并遵照以上规范要求及公司管理制度对募集资金进行专户存储和管理。公司按

照相关规定和要求,在 2010 年针对首发募集资金分别与交通银行股份有限公司昆明高新支行、


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                                                                             云南沃森生物技术股份有限公司
                                                              2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告


兴业银行股份有限公司昆明翠湖支行、华夏银行股份有限公司昆明高新支行、中信银行股份有

限公司昆明武成支行、上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行、云南红塔银行营业部、平安

银行股份有限公司深圳世界之窗支行、中国建设银行股份有限公司泰州分行和中国建设银行股

份有限公司上海市分行营业部以及保荐机构平安证券有限责任公司签订了《募集资金监管协

议》;在 2016 年针对非公开发行配套募集资金分别与交通银行股份有限公司昆明高新支行、兴

业银行股份有限公司昆明人民西路支行、云南红塔银行营业部、招商银行股份有限公司昆明分

行广福路支行及保荐机构华创证券有限责任公司签订了《募集资金监管协议》。监管协议明确

了各方的权利和义务,与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,监管协议的履行

不存在问题。公司在上述银行开设银行专户对募集资金实行专户存储。


     (二)募集资金专户存储情况
     1、截止 2019 年 12 月 31 日,公司首发募集资金具体存放情况如下:
                                                                                                         存储方
              开户银行                         银行账号               账号类别       账户余额(元)
                                                                                                           式
上海浦东发展银行股份有限公司昆明
                                 78010158000004296                 募集资金专户                      -   已销户
分行
                                                                                                         活期存
云南红塔银行营业部                      1019921000005766           募集资金专户            362,031.56
                                                                                                           款
                                                                                                         活期存
交通银行股份有限公司昆明高新支行        531078076018010064347      募集资金专户           1,149,740.80
                                                                                                           款
                                                                                                         活期存
兴业银行股份有限公司昆明翠湖支行        471090100100032440         募集资金专户             89,517.63
                                                                                                           款
中信银行股份有限公司昆明武成支行        7301710182600072251        募集资金专户                      -   已销户
华夏银行股份有限公司昆明高新支行        4834200001801900028349     募集资金专户                      -   已销户
平安银行股份有限公司深圳世界之窗
                                 0232100286194                     募集资金专户                      -   已销户
支行
中国建设银行股份有限公司泰州分行
                                 32001762400059111111              募集资金专户                      -   已销户
(江苏)
兴业银行股份有限公司昆明翠湖支行
                                 471090100100034638                募集资金专户                      -   已销户
(玉溪营销)
                                                                                                         活期存
云南红塔银行营业部(玉溪包装线)        1019921000016648           募集资金专户            202,319.14
                                                                                                           款
云南红塔银行营业部(玉溪二期)          1019921000016630           募集资金专户                      -   已销户
                                                                                                         活期存
云南红塔银行营业部(玉溪三期)          1019921000034211           募集资金专户           8,664,695.76
                                                                                                           款
                                                                                                         活期存
云南红塔银行营业部(玉溪研发中心) 1019921000034245                募集资金专户            286,510.22
                                                                                                           款
中国建设银行股份有限公司上海市分
                                 31001550400050036372              募集资金专户                      -   已销户
行营业部(上海沃森)
                             募集资金账户余额合计                                       10,754,815.11

    注:上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行     账号为 78010158000004296 的专户,已于 2017 年 4 月 6 日完成销户;

中信银行股份有限公司昆明武成支行账号为 7301710182600072251 的专户,已于 2013 年 9 月 5 日完成销户;华夏银行股份

有限公司昆明高新支行账号为 4834200001801900028349 的专户,已于 2017 年 4 月 6 日完成销户;平安银行股份有限公司


                                                    - 7 -
                                                                            云南沃森生物技术股份有限公司
                                                             2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告


深圳世界之窗支行           账号为 0232100286194 的专户,已于 2017 年 4 月 13 日完成销户;中国建设银行股份有限公

司泰州分行(江苏)账号为 32001762400059111111 的专户,已于 2018 年 3 月 16 日完成销户;兴业银行股份有限公司昆明

翠湖支行(玉溪营销)账号为 471090100100034638 的专户,已于 2017 年 4 月 6 日完成销户;云南红塔银行营业部(玉溪

二期)账号为 1019921000016630 的专户,已于 2017 年 3 月 31 日完成销户;中国建设银行股份有限公司上海市分行营业部

(上海沃森)账号为 31001550400050036372 的专户,已于 2013 年 12 月 3 日完成销户。



       2、截止 2019 年 12 月 31 日,公司非公开发行配套募集资金具体存放情况如下:

        开户银行                 银行账号                   账号类别                账户余额(元) 存储方式
                                                     非公开发行配套募集资
云南红塔银行营业部         1019921000252778                                               172,012.33    活期存款
                                                     金专户
交通银行股份有限公司                                 非公开发行配套募集资
                           531000807010301000120                                                    -   已销户
昆明高新支行                                         金专户
兴业银行股份有限公司                                 非公开发行配套募集资
                           471120100100087935                                                2,777.15   活期存款
昆明人民西路支行                                     金专户
招商银行股份有限公司                                 非公开发行配套募集资
                           871902349910807                                             134,343,461.03   活期存款
昆明分行广福路支行                                   金专户
招商银行股份有限公司                                 非公开发行配套募集资
                           121907501010207                                                  60,083.84   活期存款
昆明分行广福路支行                                   金专户
招商银行股份有限公司                                 非公开发行配套募集资
                           121903106810507                                                          -   已销户
昆明分行广福路支行                                   金专户
招商银行股份有限公司                                 非公开发行配套募集资
                           871905183210908                                                          -   已销户
昆明分行广福路支行                                   金专户
                          募集资金账户余额合计                                         134,578,334.35

    注:交通银行股份有限公司昆明高新支行账号为 531000807010301000120 的专户,已于 2017 年 3 月 30 日完成销户;

招商银行股份有限公司昆明分行广福路支行账号为 871902349910807 的账户,已于 2018 年 9 月 21 日签订募集资金监管协

议,变更为募集资金专户;招商银行股份有限公司昆明分行广福路支行账号为 121903106810507 的专户已于 2018 年 9 月

30 日完成销户;招商银行股份有限公司昆明分行广福路支行账号为 871905183210908 的专户已于 2019 年 1 月 15 日完成销

户。



       三、2019年度募集资金的实际使用情况
       (一)募集资金使用情况表

       2019年度募集资金实际使用情况详见本报告附表1、2、3。

       (二)募集资金投资项目实施地点、实施方式变更情况

       2010 年首发募集资金

       经公司第一届董事会第十三次会议和 2011 年第一次临时股东大会审议通过,流行性感冒

病毒裂解疫苗产业化建设项目实施主体由玉溪沃森生物技术有限公司(以下简称“玉溪沃森”)

在玉溪疫苗产业园实施变更为江苏沃森在江苏泰州医药高新开发区实施;信息化建设项目实施

主体由玉溪沃森变更为云南沃森。

       (三)募集资金投资项目先期投入及置换情况

       1、2010 年首发募集资金
                                                    - 8 -
                                                               云南沃森生物技术股份有限公司
                                                2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告


    经公司第一届董事会第十三次会议审议通过,公司从募集资金中置换募集资金投资项目

“冻干 A、C 群脑膜炎球菌多糖结合疫苗产业化示范工程等——玉溪沃森疫苗产业园二期工程

扩建”预先投入资金 131,475,186.48 元;置换募集资金投资项目“营销网络扩建和品牌建设

项目”先期投入资金 8,762,322.00 元。

    2、2016 年非公开发行配套募集资金

    经公司第二届董事会第四十四次会议审议通过,公司用募集资金置换募集资金投资项目

“嘉和生物治疗性单抗药物产业化项目”预先投入资金 6,000.00 万元;置换募集资金投资项

目“上海泽润研发项目费用”预先投入资金 1,000.00 万元。

    (四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

    1、2010 年首发募集资金

    经公司第二届董事会第十一次会议审议通过,同意使用“玉溪沃森疫苗产业园三期工程项

目”闲置募集资金 10,000 万元用于暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议批准之日起不

超过 6 个月,已于 2013 年 6 月 28 日使用 10,000 万元,用于暂时补充流动资金。公司于 2013

年 12 月 26 日归还 10,000 万元人民币至公司募集资金专户。

    经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过,同意使用“玉溪沃森疫苗产业园三期工程

项目”闲置募集资金 8,500 万元、“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”闲置募集资金

6,500 万元,共计 15,000 万元用于暂时补充流动资金,使用期限自董事会批准之日起不超过 6

个月,到期归还至募集资金专户。已于 2014 年 8 月 27 日使用 15,000 万元,用于暂时补充流动

资金。公司于 2015 年 2 月 2 日归还 15,000 万元人民币至公司募集资金专户。

    经公司第二届董事会第二十五次会议审议通过,同意使用“玉溪沃森疫苗产业园三期工程

项目”闲置募集资金 8,500 万元、“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”闲置募集资金

3,500 万元,共计 12,000 万元用于暂时补充流动资金,使用期限自董事会批准之日起不超过

12 个月,到期归还至募集资金专户。已于 2015 年 2 月 6 日使用 12,000 万元,用于暂时补充

流动资金。公司于 2016 年 1 月 21 日归还 12,000 万元人民币至公司募集资金专户。

    经公司第二届董事会第四十次会议审议通过,同意使用“玉溪沃森疫苗产业园三期工程项

目”闲置募集资金 12,000 万元、“玉溪沃森疫苗研发中心扩建项目”闲置募集资金 3,000 万

元、“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”闲置募集资金 5,000 万元,共计 20,000 万

元用于暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月,到期将归还至

募集资金专户。已于 2016 年 2 月 1 日使用人民币 20,000 万元,用于暂时补充流动资金。公司

于 2017 年 1 月 18 日归还 20,000 万元人民币至公司募集资金专户。

                                        - 9 -
                                                                云南沃森生物技术股份有限公司
                                                 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告


    经公司第三届董事会第十次会议审议通过,同意使用“玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目”

闲置募集资金 6,500 万元、“玉溪沃森疫苗研发中心扩建项目”闲置募集资金 1,500 万元、“流

行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”闲置募集资金 5,000 万元,合计 13,000 万元用于暂

时补充流动资金,使用期限自董事会审议批准实施之日起不超过 12 个月,到期将归还至募集

资金专户。已于 2017 年 1 月 24 日使用人民币 13,000 万元,用于暂时补充流动资金。公司于

2017 年 11 月 28 日归还 13,000 万元人民币至公司募集资金专户。

    经公司第三届董事会第十七次会议审议通过,同意使用“玉溪沃森疫苗产业园三期工程项

目”闲置募集资金 3,000 万元、“玉溪沃森疫苗研发中心扩建项目”闲置募集资金 2,000 万元、

“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”闲置募集资金 7,000 万元(含利息),合计 12,000

万元用于暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议批准实施之日起不超过 12 个月,到期将

归还至募集资金专户。已于 2017 年 12 月 4 日使用人民币 12,000 万元,用于暂时补充流动资

金。公司于 2018 年 11 月 27 日归还 12,000 万元人民币至公司募集资金专户。

    经公司第三届董事会第三十一次会议审议通过,同意使用已终止的“流行性感冒病毒裂解

疫苗产业化建设项目”闲置募集资金 10,000 万元用于暂时补充流动资金,使用期限自董事会

审议批准实施之日起不超过 12 个月,到期将归还至募集资金专户。已于 2018 年 12 月 5 日使

用人民币 10,000 万元,用于暂时补充流动资金。公司于 2019 年 8 月 12 日归还 10,000 万元人

民币至公司募集资金专户。

    2、2016 年非公开发行配套募集资金

    经公司第三届董事会第十次会议审议通过,同意使用“嘉和生物治疗性单抗药物产业化项

目”闲置募集资金 15,000 万元、“嘉和生物研发项目”闲置募集资金 5,000 万元,合计 20,000

万元用于暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议批准实施之日起不超过 12 个月,到期将

归还至募集资金专户。已于 2017 年 1 月 24 日使用人民币 20,000 万元,用于暂时补充流动资

金。公司于 2017 年 11 月 28 日归还 20,000 万元人民币至公司募集资金专户。

    经公司第三届董事会第十七次会议审议通过,同意使用“嘉和生物治疗性单抗药物产业化

项目”闲置募集资金 13,000 万元、“嘉和生物研发项目”闲置募集资金 4,000 万元、“上海泽

润研发项目”闲置募集资金 5,000 万元,合计 22,000 万元用于暂时补充流动资金,使用期限

自董事会审议批准实施之日起不超过 12 个月,到期将归还至募集资金专户。已于 2017 年 12

月 4 日使用人民币 22,000 万元,用于暂时补充流动资金。公司于 2018 年 8 月 16 日归还 3,000

万元人民币至公司募集资金专户,于 2018 年 11 月 27 日归还 19,000 万元人民币至公司募集资

金专户。

                                        - 10 -
                                                                云南沃森生物技术股份有限公司
                                                 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告


    经公司第三届董事会第三十一次会议审议通过,同意使用“上海泽润研发项目”闲置募集

资金 5,400 万元、已终止的“嘉和生物研发项目”闲置募集资金 7,100 万元、已终止的“嘉和

生物治疗性单抗药物产业化项目”闲置募集资金 12,500 万元,共计 25,000 万元用于暂时补充

流动资金,使用期限自董事会审议批准实施之日起不超过 12 个月,到期将归还至募集资金专

户。已于 2018 年 12 月 5 日使用人民币 25,000 万元,用于暂时补充流动资金。公司于 2019

年 12 月 4 日归还 25,000 万元人民币至公司募集资金专户。

    经公司第四届董事会第四次会议审议通过,同意使用“上海泽润研发项目”闲置募集资金

5,000 万元、已终止的发行股份购买资产配套募集资金投资项目闲置募集资金 30,000 万元,

共计 35,000 万元用于暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议批准实施之日起不超过 12

个月,到期将归还至募集资金专户。已于 2019 年 12 月 18 日使用人民币 35,000 万元,用于暂

时补充流动资金。

    (五)节余募集资金使用情况

    无

    (六)超募资金使用情况

    截止 2019 年 12 月 31 日,公司已决议安排使用超募资金 186,882.35 万元,具体如下:

    经公司第一届董事会第十三次会议和 2011 年第一次临时股东大会审议通过,使用部分超

募资金 11,000.00 万元偿还银行贷款;使用部分超募资金 8,000.00 万元永久性补充流动资金;

使用部分超募资金 1,840.00 万元购置进口高速铝塑泡 罩包装线、中速预充注射器灌装线等。

    经公司第一届董事会第十六次会议和 2011 年第二次临时股东大会审议通过,使用部分超

募资金 72,734.30 万元投资建设玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目。

    经公司第二届董事会第四次会议和 2013 年第二次临时股东大会审议通过,由于玉溪沃森

疫苗产业园三期工程项目已获得 8,000.00 万元国家专项资金支持,该项目使用的超募资金由

原 72,734.30 万元调整为 64,734.30 万元。

    经公司第一届董事会第二十次会议和 2011 年年度股东大会审议通过,流行性感冒病毒裂

解疫苗产业化建设项目建设完成时间调整为 2014 年 12 月 31 日,预算调整为 19,918.00 万元,

其中建设投资 19,118.00 万元,流动资金投资 800.00 万元。建设投资 19,118.00 万元由公司

募集资金投资,故需在原募集资金投资 9,500.95 万元基础上,使用超募资金追加投资 9,617.05

万元。

    经公司第一届董事会第二十五次会议和 2012 年第一次临时股东大会审议通过,使用超募

资金 10,200.00 万元对上海丰茂生物技术有限公司进行增资;投资 24,600.00 万元全资设立上

海沃森生物技术有限公司,进行单抗药物产业化建设,其中 23,600.00 万元由公司以超募资金

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                                                               云南沃森生物技术股份有限公司
                                                2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告


用分步增资方式投入。

    经公司第一届董事会第二十八次会议和 2012 年第二次临时股东大会审议通过,使用

52,900.00 万元受让河北大安制药有限公司 55.00%股权,其中超募资金 50,000.00 万元,自有

资金 2,900.00 万元。

    经公司第二届董事会第四次会议和 2013 年第二次临时股东大会审议通过,同意公司出资

26,500 万元人民币(其中使用超募资金 8,000.00 万元,其余使用自有资金)受让惠生(中国)

投资有限公司持有的上海泽润 40.609%的股权并对上海泽润增资,交易完成后,公司将持有上

海泽润 50.69%的股权。

    经公司第二届董事会第十二次会议和 2013 年第五次临时股东大会审议通过,将原计划用

于增资上海丰茂的 10,200.00 万元及用于进行上海沃森单抗药物产业化建设项目的 23,600.00

万元,共计 33,800.00 万元募集资金变更用途,其中 33,691.00 万元变更用于公司收购河北大

安 35.00%股权的转让款支付。同意对全资子公司上海沃森生物技术有限公司减少注册资本

9,000.00 万元,减少注册资本后,上海沃森生物技术有限公司注册资本为 1,000.00 万元人民

币,实收资本为 1,000.00 万元人民币。原投入的 9,000.00 万元募集资金(其中包括募集资金

先期支付的预付款 270.08 万元,将通过自有资金置换成募集资金)在减资实施后变更募集资

金用途,剩余 1,000.00 万元注册资本为公司自有资金。

    经公司第三届董事会第十九次会议和 2017 年第二次临时股东大会审议通过,公司终止实

施并转让“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”,其中含超募资金计划追加投入

9,617.05 万元;经公司第三届董事会第三十五次会议和公司 2018 年年度股东大会审议通过,

公司使用自有资金将已终止使用募集资金投资的“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”

已投入的 13,380.31 万元募集资金归还至募集资金专户中,其中含已使用的超募资金 3,879.36

万元,截至 2019 年 6 月 12 日,公司已使用自有资金 13,380.31 万元全额归还至公司在云南红

塔银行营业部设立的账号为 1019921000005766 的募集资金专户中。

    经公司第三届董事会第三十八次会议和 2019 年第二次临时股东大会审议通过,公司使用

已终止的“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”闲置募集资金 19,118 万元(其中超募

资金 9,617.05 万元)及闲置募集资金存款利息收入 4,682 万元,共计 23,800 万元用于永久性

补充流动资金。

    截止报告期末,公司已使用超募资金 11,000.00 万元偿还银行贷款;使用募集资金

31,800.00 万元(其中超募资金 17,617.05 万元、募集资金利息收入 4,682 万元)永久性补充

流动资金;使用超募资金 1,825.22 万元由玉溪沃森购置进口包装线和预充注射器灌装线;使

用超募资金 63,897.28 万元由玉溪沃森用于三期工程建设;使用超募资金 83,691.21 万元用于

                                       - 12 -
                                                                云南沃森生物技术股份有限公司
                                                 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告


受让河北大安制药有限公司 90.00%股权;使用超募资金 8,000.00 万元用于受让上海泽润 50.69%

股权;上海沃森单抗产业园一期工程建设项目产生手续费 0.42 万元。

    (七)尚未使用的募集资金用途及去向

    尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。


    四、实现效益的情况说明
    冻干 A、C 群脑膜炎球菌多糖结合疫苗产业化示范工程等——玉溪沃森疫苗产业园二期工

程扩建项目,其中分包装中心于 2012 年 9 月 17 日取得 GMP 证书,2012 年 10 月投入使用。项

目实现效益计算口径为建设完成后该项目实施所带来的归属于母公司的净利润。实现效益的计

算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。截止 2019 年 12 月 31 日冻干 A、C

群脑膜炎球菌多糖结合疫苗--玉溪沃森疫苗产业园二期工程扩建项目(分包装中心)2019 年

度实现效益 3,881.63 万元,累计实现效益 55,296.40 万元。

    购置进口包装线和预充注射器灌装线项目于 2012 年 9 月 17 日取得 GMP 证书,2012 年 10

月投入使用。项目实现效益计算口径为建设完成后该项目实施所带来的归属于母公司的净利润。

实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。截止 2019 年 12 月

31 日进口包装线和预充注射器灌装线项目 2019 年度实现效益 4,224.40 万元,累计实现效益

28,038.97 万元。

    玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目中,23 价肺炎球菌多糖疫苗于 2017 年 4 月 19 日取得

GMP 证书,2017 年 5 月投入使用。项目实现效益计算口径为建设完成后该项目实施所带来的归

属于母公司的净利润。实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

截止 2019 年 12 月 31 日玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目 2019 年度实现效益 9,495.62 万元,

累计实现效益 23,780.14 万元。

    营销网络扩建和品牌建设项目、疫苗研发中心扩建项目和信息化建设项目均已达到预计使

用状态并投入运营使用,项目经济效益已在公司综合效益中体现。


    五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
    1、2010 年首发募集资金

    2017 年 12 月,经公司第三届董事会第十九次会议和 2017 年第二次临时股东大会审议通

过,公司终止实施并转让“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”;2018 年 1 月 26 日,

公司将收到转让江苏沃森股权的第一期股权转让款 4,500.00 万元存放于云南红塔银行营业部

账号为 1019921000005766 的募集资金专户中。2019 年 4 月,经公司第三届董事会第三十五次

会议和 2018 年年度股东大会审议通过,公司使用自有资金将已终止使用募集资金投资的“流

                                        - 13 -
                                                               云南沃森生物技术股份有限公司
                                                2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告


行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”已投入的 13,380.31 万元募集资金归还至募集资金专

户中。截至 2019 年 6 月 12 日,公司已使用自有资金 13,380.31 万元全额归还至云南红塔银行

营业部账号为 1019921000005766 的募集资金专户。

    2019 年 8 月,经公司第三届董事会第三十八次会议和 2019 年第二次临时股东大会审议通

过,公司使用已终止的“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”闲置募集资金 19,118 万

元及闲置募集资金存款利息收入 4,682 万元,共计 23,800 万元用于永久性补充流动资金。

    2、2016 年非公开发行配套募集资金

    2018 年 7 月,经公司第三届董事会第二十五次会议和 2018 年第一次临时股东大会审议通

过,公司决定转让控股子公司嘉和生物的控股权,股权转让完成后,嘉和生物将不再是公司的

控股子公司。同时,终止实施公司发行股份购买资产配套募集资金投资项目中由嘉和生物承担

的“嘉和生物研发项目”和“嘉和生物治疗性单抗药物产业化建设项目”。上述募集资金投资

项目终止后,公司将上述两个项目已投入的募集资金连同剩余尚未使用的募集资金、利息继续

存放于相应的募集资金专户中,留待后续募集资金投资项目使用。公司于 2018 年 9 月 21 日将

上述两个项目已投入的募集资金合计 220,294,023.67 元存放于公司在招商银行股份有限公司

昆明分行广福路支行设立的账号为 871902349910807 的募集资金专户中。

    2019 年 8 月,经公司第四届董事会第二次会议审议通过,公司拟使用已终止的发行股份

购买资产配套募集资金投资项目闲置的募集资金 16,000 万元用于“沃森生物科技创新中心项

目”的建设,该事项已于 2020 年 2 月经公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过。


    六、募集资金使用及披露中存在的问题
    无。




    附表:1、首发募集资金使用情况表

           2、变更首发募集资金投资项目情况表

           3、非公开发行配套募集资金使用情况表




                                                  云南沃森生物技术股份有限公司董事会

                                                                        2020 年 3 月 19 日



                                       - 14 -
                                                                                                                                                       云南沃森生物技术股份有限公司
                                                                                                                                        2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告


附表 1:

                                                              首发募集资金使用情况表
(截止 2019 年 12 月 31 日)                                                                                                                                                   单位:万元

                       募集资金总额                                                          222,179.95
                                                                                                                    报告期投入募集资金总额                                         30,579.23
报告期内变更用途的募集资金总额                                                                23,800.00
累计变更用途的募集资金总额                                                                    65,600.00
                                                                                                                    已累计投入募集资金总额                                         232,111.76
累计变更用途的募集资金总额比例                                                                   29.53%
                                      是否已变                                                             截至期末                                      截止报告                 项目可行
                                                 募集资金                                   截至期末累                        项目达到预                                是否达
                                      更项目                  调整后投资     本报告期                      投资进度                      本报告期实      期末累计                 性是否发
  承诺投资项目和超募资金投向                     承诺投资                                   计投入金额                        定可使用状                                到预计
                                      (含部分                   总额(1)      投入金额                         (%)                          现的效益      实现的效                 生重大变
                                                   总额                                         (2)                             态日期                                  效益
                                        变更)                                                              (3)=(2)/(1)                                    益                         化
           承诺投资项目
                                                                                                                              2019 年 12 月
疫苗研发中心扩建项目                    是        11,034.20      11,034.20     1,625.97        11,018.57      99.86                                  -              -     是         否
                                                                                                                                 31 日
冻干 A、C 群脑膜炎球菌多糖结合疫
                                                                                                                              2011 年 12 月
苗产业化示范工程等——玉溪沃森疫        否        14,868.00      14,868.00              -     14,869.84      100.01                           3,881.63    55,296.40       是         否
                                                                                                                                 31 日
苗产业园二期工程扩建项目
流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建
                                        是         9,500.95              -              -              -        -                   -                -              -     否         是
设项目
                                                                                                                              2019 年 12 月
信息化建设项目                          否         2,015.00       2,015.00      435.71          1,906.99      94.64                                  -              -     是         否
                                                                                                                                 31 日
                                                                                                                              2014 年 12 月
营销网络扩建和品牌建设项目              否         4,100.00       4,100.00              -       4,102.23     100.05                                  -              -     是         否
                                                                                                                                 31 日
       承诺投资项目小计                  --       41,518.15      32,017.20     2,061.68       31,897.63         --                 --         3,881.63    55,296.40       --          --
           超募资金投向
购置进口包装线和预充注射器灌装                                                                                                2012 年 6 月
                                        否         1,840.00       1,840.00              -       1,825.22      99.20                           4,224.40    28,038.97       是         否
线                                                                                                                               30 日
                                                                                                                              2020 年 12 月
玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目          是        72,734.30      64,734.30     4,717.55       63,897.28       98.71                           9,495.62    23,780.14       否         否
                                                                                                                                 31 日
流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建
                                        是         9,617.05              -              -              -                  -         -                -              -     否         是
设项目(追加投资)

                                                                                   - 15 -
                                                                                                                                                     云南沃森生物技术股份有限公司
                                                                                                                                      2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

                                  是否已变                                                                截至期末                                      截止报告                项目可行
                                             募集资金                                      截至期末累                        项目达到预                                是否达
                                  更项目                     调整后投资     本报告期                      投资进度                      本报告期实      期末累计                性是否发
     承诺投资项目和超募资金投向              承诺投资                                      计投入金额                        定可使用状                                到预计
                                  (含部分                      总额(1)      投入金额                         (%)                          现的效益      实现的效                生重大变
                                               总额                                            (2)                             态日期                                  效益
                                    变更)                                                                 (3)=(2)/(1)                                    益                        化
增资上海丰茂生物技术有限公司         是          10,200.00              -              -              -                  -       -                  -              -     否        是
上海沃森单抗产业园一期工程建设
                                     是          23,600.00              -              -          0.42                   -       -                  -              -     否        是
项目
受让河北大安制药有限公司 90%股
                                     是          50,000.00      83,691.00              -     83,691.21      100.00               -                  -              - 不适用        否
权
受让上海泽润生物科技有限公司
                                     否                  -       8,000.00              -       8,000.00     100.00               -                  -              - 不适用        否
50.69%股权
归还银行贷款(如有)                  -          11,000.00      11,000.00              -      11,000.00     100.00               -                  -              -     -         -
补充流动资金(如有)                  -           8,000.00      31,800.00    23,800.00       31,800.00      100.00               -                  -              -     -         -

          超募资金投向小计           --       186,991.35       201,065.30    28,517.55      200,214.13         --                --         13,720.02    51,819.11       --        --

                合计                 --       228,509.50       233,082.50    30,579.23       232,111.76        --                --         17,601.65   107,115.51       --        --
                                      截止报告期末,“玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目”累计投入资金 63,897.28 万元,投资进度为 98.71%。投资进度尚未完成的主
未达到计划进度或预计收益的情况
                                  要原因是:该项目工程建设基本完成,部分新产品的生产车间后续建设将根据产品的研发注册进度进行,经公司认真研究,将项目达到
和原因(分具体项目)
                                  预定可使用状态的时间调整为 2020 年 12 月 31 日。

                                      2013 年 9 月,由于上海丰茂原股东不能按要求提供无形资产出资的验资材料,上海丰茂的增资事宜一直未能完成,经上海市金山区
                                  人民法院判决,公司与上海丰茂生物技术有限公司及原股东签订的关于上海丰茂的《增资协议》于 2013 年 9 月 26 日解除,该项目终止。
                                  经公司第二届董事会第十二次会议和 2013 年第五次临时股东大会审议通过,将原计划用于增资上海丰茂的 10,200 万元及用于为其配套
                                  建设的上海沃森单抗药物产业化建设项目的 23,600 万元,共计 33,800 万元募集资金变更用途,变更用于公司收购河北大安 35%股权的
                                  转让款支付。
项目可行性发生重大变化的情况说
                                      2017 年 12 月,经公司第三届董事会第十九次会议和 2017 年第二次临时股东大会审议通过,公司终止实施并转让“流行性感冒病毒
明
                                  裂解疫苗产业化建设项目”;2019 年 4 月,经公司第三届董事会第三十五次会议和 2018 年年度股东大会审议通过,公司使用自有资金将
                                  已终止使用募集资金投资的“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”已投入的 13,380.31 万元募集资金归还至募集资金专户中,截
                                  至 2019 年 6 月 12 日,公司已使用自有资金 13,380.31 万元全额归还至云南红塔银行营业部账号为 1019921000005766 的募集资金专户。
                                  2019 年 8 月,经公司第三届董事会第三十八次会议和 2019 年第二次临时股东大会审议通过,公司使用已终止的“流行性感冒病毒裂解
                                  疫苗产业化建设项目”闲置募集资金 19,118 万元及闲置募集资金存款利息收入 4,682 万元,共计 23,800 万元用于永久性补充流动资金。

                                                                                  - 16 -
                                                                                                                              云南沃森生物技术股份有限公司
                                                                                                               2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

                                     公司募集资金净额 222,179.95 万元,超募资金为 180,661.80 万元。
                                     截止报告期末,已决议安排使用超募资金 186,882.35 万元(含利息),具体如下:
                                     经公司第一届董事会第十三次会议和 2011 年第一次临时股东大会审议通过,使用部分超募资金 11,000 万元偿还银行贷款;使用部
                                 分超募资金 8,000 万元永久性补充流动资金;使用部分超募资金 1,840 万元购置进口高速铝塑泡罩包装线、中速预充注射器灌装线等。
                                     经公司第一届董事会第十六次会议和 2011 年第二次临时股东大会审议通过,使用部分超募资金 72,734.30 万元投资建设玉溪沃森疫
                                 苗产业园三期工程项目。
                                     经公司第二届董事会第四次会议和 2013 年第二次临时股东大会审议通过,由于玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目已获得 8,000 万元
                                 国家专项资金支持,该项目使用的超募资金由原 72,734.30 万元调整为 64,734.30 万元。
                                     经公司第一届董事会第二十次会议和 2011 年年度股东大会审议通过,流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目建设完成时间调整为
                                 2014 年 12 月 31 日,预算调整为 19,918 万元,其中建设投资 19,118 万元,流动资金投资 800 万元。建设投资 19,118 万元由公司募集
                                 资金投资,故需在原募集资金投资 9,500.95 万元基础上,使用超募资金追加投资 9,617.05 万元。
                                     经公司第一届董事会第二十五次会议和 2012 年第一次临时股东大会审议通过,使用超募资金 10,200 万元对上海丰茂生物技术有限
超募资金的金额、用途及使用进展情 公司进行增资;投资 24,600 万元全资设立上海沃森生物技术有限公司,进行单抗药物产业化建设,其中 23,600 万元由公司以超募资金
况                               用分步增资方式投入。
                                     经公司第一届董事会第二十八次会议和 2012 年第二次临时股东大会审议通过,使用 52,900 万元受让河北大安制药有限公司 55%股
                                 权,其中超募资金 50,000 万元,自有资金 2,900 万元。
                                     经公司第二届董事会第四次会议和 2013 年第二次临时股东大会审议通过,同意公司出资 26,500 万元人民币(其中使用超募资金
                                 8,000 万元,其余使用自有资金)受让惠生(中国)投资有限公司持有的上海泽润 40.609%的股权并对上海泽润增资,交易完成后,公司
                                 将持有上海泽润 50.69%的股权。
                                     经公司第二届董事会第十二次会议和 2013 年第五次临时股东大会审议通过,将原计划用于增资上海丰茂的 10,200 万元及用于进行
                                 上海沃森单抗药物产业化建设项目的 23,600 万元,共计 33,800 万元募集资金变更用途,其中 33,691 万元变更用于公司收购河北大安
                                 35%股权的转让款支付。同意对全资子公司上海沃森生物技术有限公司减少注册资本 9,000 万元,减少注册资本后,上海沃森生物技术有
                                 限公司注册资本为 1,000 万元人民币,实收资本为 1,000 万元人民币。原投入的 9,000 万元募集资金(其中包括募集资金先期支付的预
                                 付款 270.08 万元,将通过自有资金置换成募集资金)在减资实施后变更募集资金用途,剩余 1,000 万元注册资本为公司自有资金。
                                     经公司第三届董事会第十九次会议和公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过,公司终止实施并转让“流行性感冒病毒裂解疫苗产
                                 业化建设项目”,其中含超募资金计划追加投入 9,617.05 万元;经公司第三届董事会第三十五次会议和公司 2018 年年度股东大会审议通

                                                                          - 17 -
                                                                                                                                云南沃森生物技术股份有限公司
                                                                                                                 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

                                 过,公司使用自有资金将已终止使用募集资金投资的“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”已投入的 13,380.31 万元募集资金归
                                 还至募集资金专户中,其中含已使用的超募资金 3,879.36 万元,截至 2019 年 6 月 12 日,公司已使用自有资金 13,380.31 万元全额归还
                                 至公司在云南红塔银行营业部设立的账号为 1019921000005766 的募集资金专户中。
                                     经公司第三届董事会第三十八次会议和 2019 年第二次临时股东大会审议通过,公司使用已终止的“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化
                                 建设项目”闲置募集资金 19,118 万元(其中超募资金 9,617.05 万元)及闲置募集资金存款利息收入 4,682 万元,共计 23,800 万元用于
                                 永久性补充流动资金。
                                     截止报告期末,公司已使用超募资金 11,000.00 万元偿还银行贷款;使用募集资金 31,800.00 万元(其中超募资金 17,617.05 万元、
                                 募集资金利息收入 4,682 万元)永久性补充流动资金;使用超募资金 1,825.22 万元由玉溪沃森购置进口包装线和预充注射器灌装线;使
                                 用超募资金 63,897.28 万元由玉溪沃森用于三期工程建设;使用超募资金 83,691.21 万元用于受让河北大安制药有限公司 90.00%股权;
                                 使用超募资金 8,000.00 万元用于受让上海泽润 50.69%股权;上海沃森单抗产业园一期工程建设项目产生手续费 0.42 万元。

募集资金投资项目实施地点变更情       经公司第一届董事会第十三次会议和 2011 年第一次临时股东大会审议通过,流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目实施地点由玉
况                               溪沃森变更为由江苏沃森在江苏泰州医药高新开发区实施。

募集资金投资项目实施方式调整情       经公司第一届董事会第十三次会议和 2011 年第一次临时股东大会审议通过,流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目实施主体由玉
况                               溪沃森变更为江苏沃森;信息化建设项目实施主体由玉溪沃森变更为云南沃森。

                                     经公司第一届董事会第十三次会议审议通过,同意用募集资金置换已投入自有资金。截止报告期末,公司从募集资金中置换募集资
募集资金投资项目先期投入及置换
                                 金投资项目“冻干 A、C 群脑膜炎球菌多糖结合疫苗产业化示范工程等 ——玉溪沃森疫苗产业园二期工程扩建”预先投入资金
情况
                                 131,475,186.48 元;置换募集资金投资项目“营销网络扩建和品牌建设项目”先期投入资金 8,762,322.00 元。

                                     经公司第二届董事会第十一次会议审议通过,同意使用“玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目”闲置募集资金 10,000 万元用于暂时补
                                 充流动资金,使用期限自董事会审议批准之日起不超过 6 个月。已于 2013 年 6 月 28 日使用 10,000 万元,用于暂时补充流动资金。公司
                                 于 2013 年 12 月 26 日归还 10,000 万元人民币至公司募集资金专户。
                                     经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过,同意使用“玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目”闲置募集资金 8,500 万元、“流行性
用闲置募集资金暂时补充流动资金
                                 感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”闲置募集资金 6,500 万元,共计 15,000 万元用于暂时补充流动资金,使用期限自董事会批准之日起不
情况
                                 超过 6 个月,到期归还至募集资金专户。已于 2014 年 8 月 27 日使用 15,000 万元,用于暂时补充流动资金。公司于 2015 年 2 月 2 日归还
                                 15,000 万元人民币至公司募集资金专户。
                                     经公司第二届董事会第二十五次会议审议通过,同意使用“玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目”闲置募集资金 8,500 万元、“流行
                                 性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”闲置募集资金 3,500 万元,共计 12,000 万元用于暂时补充流动资金,使用期限自董事会批准之日

                                                                           - 18 -
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                                                                                                               2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

                                起不超过 12 个月,到期归还至募集资金专户。已于 2015 年 2 月 6 日使用 12,000 万元,用于暂时补充流动资金。公司于 2016 年 1 月 21
                                日归还 12,000 万元人民币至公司募集资金专户。
                                    经公司第二届董事会第四十次会议审议通过,同意使用“玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目”闲置募集资金 12,000 万元、“玉溪沃
                                森疫苗研发中心扩建项目”闲置募集资金 3,000 万元、“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”闲置的募集资金 5,000 万元,共计
                                20,000 万元用于暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月,到期将归还至募集资金专户。已于 2016 年 2 月
                                1 日使用人民币 20,000 万元,用于暂时补充流动资金。公司于 2017 年 1 月 18 日归还 20,000 万元人民币至公司募集资金专户。
                                    经公司第三届董事会第十次会议审议通过,同意使用“玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目”闲置募集资金 6,500 万元、“玉溪沃森疫
                                苗研发中心扩建项目”闲置募集资金 1,500 万元、“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”闲置募集资金 5,000 万元,合计 13,000
                                万元用于暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议批准实施之日起不超过 12 个月,到期将归还至募集资金专户。已于 2017 年 1 月 24
                                日使用人民币 13,000 万元,用于暂时补充流动资金。公司于 2017 年 11 月 28 日归还 13,000 万元人民币至公司募集资金专户。
                                    经公司第三届董事会第十七次会议审议通过,同意使用“玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目”闲置募集资金 3,000 万元、“玉溪沃森
                                疫苗研发中心扩建项目”闲置募集资金 2,000 万元、“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”闲置的募集资金 7,000 万元(含利息),
                                合计 12,000 万元用于暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议批准实施之日起不超过 12 个月,到期将归还至募集资金专户。已于 2017
                                年 12 月 4 日使用人民币 12,000 万元,用于暂时补充流动资金。公司于 2018 年 11 月 27 日归还 12,000 万元人民币至公司募集资金专户。
                                    经公司第三届董事会第三十一次会议审议通过,同意使用已终止的“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”闲置募集资金 10,000
                                万元用于暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议批准实施之日起不超过 12 个月,到期将归还至募集资金专户。已于 2018 年 12 月 5
                                日使用人民币 10,000 万元,用于暂时补充流动资金。公司于 2019 年 8 月 12 日归还 10,000 万元人民币至公司募集资金专户。

                                    截止报告期末,“信息化建设项目”累计投入募集资金 1,906.99 万元,投资进度为 94.64%。根据募集资金投资项目规划,该项目已
                                完成中心机房和高速宽带网络的建设并投入使用,ERP 系统和协同办公系统已在股份公司及各子公司完成建设并投入使用,该项目已达
                                到预期可使用状态。项目结余募集资金 108.01 万元,结余原因为公司始终秉持勤俭节约的优良传统,在确保项目达到预期使用目标的前

项目实施出现募集资金结余的金额 提下,缩减了部分中心机房非必要设施投入,同时,做好设备日常维护工作,使原规划用于设备维修、维护的资金得以结余。
及原因                              “疫苗研发中心扩建项目”累计完成募集资金投入 11,018.57 万元,其中,固定资产投资 7,866.51 万元,项目研发费 3,152.06 万
                                元,投资进度为 99.86%。该项目已完成施工建设和设备购置,达到使用条件并开展了疫苗项目的研发,项目工程建设费用结余 15.63 万
                                元。
                                    “购置进口包装线和预充注射器灌装线项目”累计完成募集资金投入 1,825.22 元,投资进度为 99.20%,该项目已完成各项设备采
                                购、安装、调试并投入使用,因公司采购管理制度健全,有效节约成本,设备采购费用结余 14.78 万元。


                                                                          - 19 -
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                                                                                  2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告


尚未使用的募集资金用途及去向     尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。

募集资金使用及披露中存在的问题
                                 无
或其他情况




                                                                        - 20 -
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                                                                                                                         2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

附表 2


                                               变更首发募集资金投资项目情况表
(截止 2019 年 12 月 31 日)                                                                                                                                  单位:万元
                                                                                                                                                              变更后的项
                                                    变更后项目             截至期末实 截至期末投
                                                                本报告期实                                  项目达到预定可使      本报告期实       是否达到   目可行性是
    变更后的项目            对应的原承诺项目        拟投入募集             际累计投入 资进度(%)
                                                                际投入金额                                    用状态日期          现的效益         预计效益   否发生重大
                                                    资金总额(1)              金额(2)    (3)=(2)/(1)
                                                                                                                                                                变化
流行性感冒病毒裂解疫   流行性感冒病毒裂解疫苗产业
                                                               -           -               -            -            -                         -     否           是
苗产业化建设项目       化建设项目
玉溪沃森疫苗产业园三   玉溪沃森疫苗产业园三期工程
                                                       64,734.30    4,717.55      63,897.28         98.71   2020 年 12 月 31 日       9,495.62       否           否
期工程项目             项目
增资上海丰茂生物技术   增资上海丰茂生物技术有限公
                                                               -           -               -            -            -                         -     否           是
有限公司               司
上海沃森单抗产业园一   上海沃森单抗产业园一期工程
                                                               -           -            0.42            -            -                         -     否           是
期工程建设项目         建设项目
受让河北大安制药有限   受让河北大安制药有限公司
                                                       83,691.00           -      83,691.21     100.00               -                         -   不适用         否
公司 90%股权           55%股权
疫苗研发中心扩建项目 疫苗研发中心扩建项目              11,034.20    1,625.97      11,018.57         99.86   2019 年 12 月 31 日                -     是           否
受让上海泽润生物科技 玉溪沃森疫苗产业园三期工程
                                                        8,000.00           -       8,000.00     100.00               -                             不适用         否
有限公司 50.69%股权  项目
         合计                      --                 167,459.50    6,343.52     166,607.48    --                   --                9,495.62        --          --

                           由于新版 GMP 的实施,江苏沃森流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目疫苗生产标准大大提高,厂房工艺核心区级别和要求大大提高,同时
                       新增了厂房设备验证、工艺验证等新的要求。为保证满足国家新的标准,生产更高标准的产品,经公司第一届董事会第二十次会议和 2011 年年度
                       股东大会审议通过,流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目预算调整为 19,918 万元,其中建设投资 19,118 万元,流动资金投资 800 万元。建设
变更原因、决策程序及
                       投资 19,118 万元由公司募集资金投资,故需在原募集资金投资 9,500.95 万元基础上,使用超募资金追加投资 9,617.05 万元。后因公司产业布局
信息披露情况说明(分
                       规划调整及国家疫苗监管政策变化,经公司第三届董事会第十九次会议和 2017 年第二次临时股东大会审议通过,公司终止实施并转让“流行性感
具体项目)
                       冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”;经公司第三届董事会第三十五次会议和 2018 年年度股东大会审议通过,公司使用自有资金将已终止使用募集资
                       金投资的“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”已投入的 13,380.31 万元募集资金归还至募集资金专户中。上述董事会、股东大会决议公告,
                       超募资金使用情况公告等已在证监会指定信息披露网站披露。

                                                                               - 21 -
                                                                                                                                云南沃森生物技术股份有限公司
                                                                                                                 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

                           由于玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目已获得国家战略性新兴产业发展专项资金计划“2012 年蛋白类生物药和疫苗发展专项”8,000 万元国家
                       专项资金支持,经公司第二届董事会第四次会议和 2013 年第二次临时股东大会审议通过,公司调整了玉溪沃森三期工程募集资金使用计划,由原
                       72,734.30 万元调整为 64,734.30 万元,减少募集资金投资 8,000 万元,即三期工程项目总投资仍为 72,734.30 万元,其中使用超募资金 64,734.30
                       万元,使用政府补助资金 8,000 万元,三期工程项目建设内容、建设进度等均不改变。同时,将玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目减少的募集资金
                       投资 8,000 万元变更用于受让上海泽润 40.609%的股权,公司出资 26,500 万元人民币(其中使用超募资金 8,000 万元,其余使用自有资金)受让惠
                       生(中国)投资有限公司持有的上海泽润 40.609%的股权并对上海泽润增资,交易完成后,公司将持有上海泽润 50.69%的股权。上述董事会、股东
                       大会决议公告,超募资金使用情况公告等已在证监会指定信息披露网站披露。

                           由于上海丰茂生物技术有限公司原股东(上海威陆工贸、王笑非、孔海燕)不能按要求提供无形资产出资的验资材料,丰茂生物的增资事宜一
                       直未完成,而计划为其配套的上海沃森单抗药物产业化建设尚未进行建设。根据公司单抗项目的研发进度和产业化节奏安排以及项目资金闲置的状
                       况,为了提高公司募集资金的使用效率,降低公司财务成本,经公司第二届董事会第十二次会议和 2013 年第五次临时股东大会审议通过,将原计
                       划用于增资上海丰茂的 10,200 万元及用于进行上海沃森单抗药物产业化建设项目的 23,600 万元,共计 33,800 万元募集资金变更用途,其中 33,691
                       万元变更用于公司收购河北大安 35%股权的转让款的支付(公司计划使用 33,691 万元受让石家庄瑞聚全医药技术咨询有限公司持有的河北大安制药
                       有限公司 35%股权事宜已经公司第二届第九次董事会和 2013 年第四次临时股东大会审议通过),其余募集资金留待以后项目使用。上述董事会、股
                       东大会决议公告,资金使用情况公告等已在证监会指定信息披露网站披露。

                           由于公司 2011 年 10 月申报 13 价肺炎球菌多糖结合疫苗临床研究并获得受理,故于 2011 年 12 月 28 日申请撤回了 9 价肺炎球菌多糖结合疫苗
                       的临床研究申请,不再开展 9 价肺炎球菌多糖结合疫苗的研发,另外,公司于 2015 年 6 月 10 日与长春华普生物技术有限公司签署了《技术转让合
                       同》,将 CpGODN 增强型乙肝疫苗的技术秘密使用权转让给了长春华普生物技术有限公司,停止了该产品的临床研究,使得上述两个研发项目原计划
                       投入的募集资金尚未使用。为了提高募集资金的使用效率,经公司第二届董事会第四十三次会议和 2015 年年度股东大会审议通过,将疫苗研发中
                       心扩建项目中原计划用于 9 价肺炎链球菌结合疫苗研发的 750 万元募集资金和原计划用于 CpGODN 增强型乙肝疫苗研发的 700 万元募集资金,共计
                       1,450 万元募集资金变更用于公司 13 价肺炎球菌多糖结合疫苗的研发。上述董事会、股东大会决议公告,资金使用情况公告等已在证监会指定信息
                       披露网站披露。

未达到计划进度或预计       截止报告期末,“玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目”累计投入资金 63,897.28 万元,投资进度为 98.71%。投资进度尚未完成的主要原因是:
收益的情况和原因(分    该项目工程建设基本完成,部分新产品的生产车间后续建设将根据产品的研发注册进度进行,经公司认真研究,将项目达到预定可使用状态的时间
具体项目)              调整为 2020 年 12 月 31 日。



                                                                           - 22 -
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                                                                                                               2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

                           2013 年 9 月,由于上海丰茂原股东不能按要求提供无形资产出资的验资材料,上海丰茂的增资事宜一直未能完成,经上海市金山区人民法院判
                       决,公司与上海丰茂生物技术有限公司及原股东签订的关于上海丰茂的《增资协议》于 2013 年 9 月 26 日解除,该项目终止。经公司第二届董事会
                       第十二次会议和 2013 年第五次临时股东大会审议通过,将原计划用于增资上海丰茂的 10,200 万元及用于为其配套建设的上海沃森单抗药物产业化
                       建设项目的 23,600 万元,共计 33,800 万元募集资金变更用途,变更用于公司收购河北大安 35%股权的转让款支付。

                           2017 年 12 月,经公司第三届董事会第十九次会议和 2017 年第二次临时股东大会审议通过,公司终止实施并转让“流行性感冒病毒裂解疫苗产
                       业化建设项目”,该募集资金投资项目终止后,剩余尚未使用的募集资金、利息及本次江苏沃森股权转让款将继续存放于相应的募集资金专户。2018
变更后的项目可行性发
                       年 1 月 26 日,公司已将收到的第一期江苏沃森股权转让款 4,500.00 万元存放于募集资金专户。2019 年 4 月,由于本次股权转让交易对方广州嘉合
生重大变化的情况说明
                       未能如约履行双方签署的《股权转让协议》,经深圳国际仲裁院裁决,解除公司与广州嘉合签署的《股权转让协议》,广州嘉合退还公司已转让的江
                       苏沃森股权,并支付相应违约金,公司退还广州嘉合已支付的受让江苏沃森的第一期股权转让款 4,500.00 万元。经公司第三届董事会第三十五次
                       会议和 2018 年年度股东大会审议通过,公司使用自有资金将已终止使用募集资金投资的“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”已投入的
                       13,380.31 万元募集资金归还至募集资金专户中,截至 2019 年 6 月 12 日,公司已使用自有资金 13,380.31 万元全额归还至募集资金专户中。2019
                       年 8 月,经公司第三届董事会第三十八次会议和 2019 年第二次临时股东大会审议通过,公司使用已终止的“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设
                       项目”闲置募集资金 19,118 万元及闲置募集资金存款利息收入 4,682 万元,共计 23,800 万元用于永久性补充流动资金。




                                                                          - 23 -
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                                                                                                                                        2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告


附表 3

                                                非公开发行配套募集资金使用情况表
(截止 2019 年 12 月 31 日)                                                                                                                                             单位:万元
募集资金总额                                                                   58,056.66
                                                                                                  报告期投入募集资金总额                                                      1,043.61
报告期内变更用途的募集资金总额                                                         -
累计变更用途的募集资金总额                                                     41,764.61
                                                                                                  已累计投入募集资金总额                                                     11,421.38
累计变更用途的募集资金总额比例                                                   71.94%
                                     是否已                                                               截至期末                                      截止报告            项目可行
                                                 募集资金                                  截至期末                                            本报告期          是否达
                                     变更项                    调整后投        本报告期                   投资进度           项目达到预定可             期末累计            性是否发
    承诺投资项目和超募资金投向                   承诺投资                                  累计投入                                            实现的效          到预计
                                     目(含部                   资总额(1)       投入金额                      (%)             使用状态日期               实现的效            生重大变
                                                   总额                                    金额(2)                                               益                效益
                                     分变更)                                                              (3)=(2)/(1)                                    益                  化
           承诺投资项目
嘉和生物治疗性单抗药物产业化项目支
                                       是          24,622.79               -           -              -                  -         -                  -         -   否         是
出
嘉和生物研发费用                       是          17,141.82               -           -              -                  -         -                  -         -   否         是
上海泽润研发费用                       否          18,035.39    18,035.39       1,043.61    11,421.38               63.33 2020 年 6 月 30 日          -         -   否         否
         承诺投资项目合计               --         59,800.00    18,035.39       1,043.61    11,421.38          --                  --                 -         -   --         --
                                             截止报告期末,“上海泽润研发项目”累计投入资金 11,421.38 万元,投资进度为 63.33%。投资进度尚未完成的主要原因是:
                                     该项目费用主要用于 HPV 疫苗(2 价)临床研究以及 HPV 疫苗(9 价)和重组手足口病疫苗的临床前研究。截至目前,HPV 疫苗(2
未达到计划进度或预计收益的情况和原
                                     价)临床研究已完成Ⅲ期临床实验揭盲工作,进入临床试验数据统计分析与临床研究总结阶段;HPV 疫苗(9 价)和重组手足口病疫
因(分具体项目)
                                     苗已获得临床批件,达到了预定状态。根据研发项目的进展情况和研发计划,经公司认真研究,将项目达到预定可使用状态的时间
                                     调整为 2020 年 6 月 30 日。

                                             2018 年 7 月,经公司第三届董事会第二十五次会议和 2018 年第一次临时股东大会审议通过,公司决定转让控股子公司嘉和生
                                     物的控股权,股权转让完成后,嘉和生物将不再是公司的控股子公司。同时,终止实施公司发行股份购买资产配套募集资金投资项

项目可行性发生重大变化的情况说明     目中由嘉和生物承担的“嘉和生物研发项目”和“嘉和生物治疗性单抗药物产业化建设项目”。上述募集资金投资项目终止后,公
                                     司将上述两个项目已投入的募集资金连同剩余尚未使用的募集资金、利息继续存放于相应的募集资金专户中,留待后续募集资金投
                                     资项目使用。公司于 2018 年 9 月 21 日将上述两个项目已投入的募集资金合计 220,294,023.67 元存放于公司在招商银行股份有限公


                                                                                     - 24 -
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                                                                                                                   2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
                                       司昆明分行广福路支行设立的账号为 871902349910807 的募集资金专户中。

超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况       报告期内不存在募集资金投资项目实施地点变更情况。
募集资金投资项目实施方式调整情况       报告期内不存在募集资金投资项目实施方式调整情况。
                                           经公司第二届董事会第四十四次会议审议通过,公司从募集资金中置换募集资金投资项目“嘉和生物治疗性单抗药物产业化项
募集资金投资项目先期投入及置换情况
                                       目”预先投入资金 6,000 万元;置换募集资金投资项目“上海泽润研发项目费用”预先投入资金 1,000 万元。

                                           经公司第三届董事会第十次会议审议通过,同意使用“嘉和生物治疗性单抗药物产业化项目”闲置募集资金 15,000 万元、“嘉
                                       和生物研发项目”闲置募集资金 5,000 万元,合计 20,000 万元用于暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议批准实施之日起不超
                                       过 12 个月,到期将归还至募集资金专户。已于 2017 年 1 月 24 日使用人民币 20,000 万元,用于暂时补充流动资金。公司于 2017
                                       年 11 月 28 日归还 20,000 万元人民币至公司募集资金专户。
                                           经公司第三届董事会第十七次会议审议通过,同意使用“嘉和生物治疗性单抗药物产业化项目”闲置募集资金 13,000 万元、“嘉
                                       和生物研发项目”闲置募集资金 4,000 万元、“上海泽润研发项目”闲置的募集资金 5,000 万元,合计 22,000 万元用于暂时补充流
                                       动资金,使用期限自董事会审议批准实施之日起不超过 12 个月,到期将归还至募集资金专户。已于 2017 年 12 月 4 日使用人民币
                                       22,000 万元,用于暂时补充流动资金。公司于 2018 年 8 月 16 日归还 3,000 万元人民币至公司募集资金专户,于 2018 年 11 月 27 日
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
                                       归还 19,000 万元人民币至公司募集资金专户。
                                           经公司第三届董事会第三十一次会议审议通过,同意使用“上海泽润研发项目”闲置募集资金 5,400 万元、已终止的“嘉和生
                                       物研发项目”闲置募集资金 7,100 万元、已终止的“嘉和生物治疗性单抗药物产业化项目”闲置募集资金 12,500 万元,共计 25,000
                                       万元用于暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议批准实施之日起不超过 12 个月,到期将归还至募集资金专户。已于 2018 年 12
                                       月 5 日使用人民币 25,000 万元,用于暂时补充流动资金。公司于 2019 年 12 月 4 日归还 25,000 万元人民币至公司募集资金专户。
                                           经公司第四届董事会第四次会议审议通过,同意使用“上海泽润研发项目”闲置募集资金 5,000 万元、已终止的发行股份购买
                                       资产配套募集资金投资项目闲置募集资金 30,000 万元,共计 35,000 万元用于暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议批准实施
                                       之日起不超过 12 个月,到期将归还至募集资金专户。已于 2019 年 12 月 18 日使用人民币 35,000 万元,用于暂时补充流动资金。

项目实施出现募集资金结余的金额及原因   不适用
尚未使用的募集资金用途及去向           尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其
                                   无
他情况


                                                                             - 25 -