南方中金环境股份有限公司                                        独立董事 2018 年度述职报告



                                南方中金环境股份有限公司
                                独立董事 2018 年度述职报告


各位股东及股东代表：
      本人作为南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）的第三届董事会独立董
事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关
于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意
见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规定及公司
《章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规、制度的规定和要求，认真履行职责，
维护公司利益，维护全体股东尤其是中小股东的利益，勤勉、尽责的履行相关法律法规
赋予的权利和义务，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关事项
发表独立意见，在 2018 年度工作中，本人依法促进公司的规范运作，维护全体股东的
利益，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用。现将本人 2018 年度履行独立
董事职责情况汇报如下：
      一、出席公司会议情况
      本年度，本人在任职期间出席公司董事会情况如下：
 报告期内董事会会                                                        是否连续两
                           亲自出席次数   委托出席次数   缺席次数
 议召开次数                                                              次缺席会议
 10                        10             0              0               否
      本人作为第三届董事会独立董事按时出席了 2018 年度召开的 10 次董事会会议，不
存在缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，在召开董事会前主动了解并获取作出决策
前所需要的情况和资料，详细了解公司整个运作和经营情况，为董事会的重要决策做了
充分的准备工作。会议上，对公司提交董事会的议案均进行了认真审议，并与公司管理
层保持了充分的沟通、交流，积极参与了各项议案的讨论，秉承客观公正的态度认真审
议各项议案。我认为，2018 年度公司董事会会议的召集召开、表决程序和表决结果均
合法合规，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，董事会议案没有损害全体
股东，特别是中小股东的利益。因此，本人对 2018 年度公司董事会各项议案及其它事
项均投了同意票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
      二、发表独立意见情况

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     作为公司独立董事，本人在 2018 年度充分履行法律、法规及公司《章程》赋予的
职责，恪尽职守、勤勉尽责，运用专业知识认真审议各项议案，并就以下事项发表了独
立意见：
     1、2018 年 1 月 13 日，在公司第三届董事会第二十八次会议上，发表了关于聘任
公司副总经理的独立意见。
     2、2018 年 4 月 24 日，在公司第三届董事会第三十次会议上，对公司 2017 年年度
报告及相关事项发表了独立意见：（1）关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况
的独立意见；（2）关于 2017 年度公司对外担保情况的独立意见；（3）关于公司 2017
年度关联交易事项的独立意见； 4）关于 2017 年度内部控制自我评价报告的独立意见；
（5）关于 2017 年度公司董事、高级管理人员薪酬的独立意见；（6）关于公司续聘天
健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度审计机构的独立意见；（7）关于公
司及子公司拟向银行申请综合授信额度的独立意见；（8）关于核销坏账的独立意见；
（9）关于公司 2017 年度利润分配预案的独立意见。
     3、2018 年 5 月 15 日，在公司第三届董事会第三十一次会议上，对公司相关事项
发表了独立意见：（1）关于公司公开发行可转换公司债券的独立意见；（2）关于制定
《前次募集资金使用情况报告》的独立意见。
     4、2018 年 6 月 11 日，对公司第三届董事会第三十二次会议拟审议的关于江苏金
山环保工程集团有限公司以资产清偿江苏金山环保科技有限公司股权转让尾款的议案
发表了事前认可意见，同意将本次清偿尾款的议案提交公司董事会审议。在公司第三届
董事会第二十二次会议上，对公司相关事项发表了独立意见：（1）关于江苏金山环保
工程集团有限公司以资产清偿江苏金山环保科技有限公司股权转让尾款事项的独立意
见；（2）关于公司为子公司北京中咨华宇环保技术有限公司向银行申请贷款提供连带
责任担保事项的独立意见。
     5、2018 年 7 月 12 日，在公司第三届董事会第三十三次会议上，发表了关于公司
对《2016 年股票期权激励计划》涉及的股票期权数量及行权价格进行调整的独立意见。
     6、2018 年 8 月 12 日，在公司第三届董事会第三十四次会议上，对公司相关事项
发表了独立意见：（1）关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见；（2）
关于公司对外担保情况的独立意见。
     7、2018 年 10 月 12 日，在公司第三届董事会第三十五次会议上，发表了关于对回
购公司股份预案的独立意见。
     8、2018 年 10 月 17 日，在公司第三届董事会第三十六次会议上，发表了关于会计
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政策变更的独立意见。
     9、2018 年 11 月 17 日，在公司第三届董事会第三十七次会议上，发表了关于第三
期员工持股计划存续期展期的独立意见。
     三、在公司进行现场调查的情况
     本人利用参加 2018 年度各次董事会、股东大会的时间，多次深入公司进行了现场
调研和考察，重点对公司的经营情况、内控制度、分子公司运营、董事会决议执行情况
等进行了解，及时获悉公司各重大事项的进展情况。并对公司的企业管理、公司运营等
方面提出了相关建议；同时，通过电话、微信和邮件，与公司其他董事、高级管理人员
及相关工作人员保持密切联系，时刻关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司
各重大事项的进展情况，掌握公司的经营动态，积极对公司经营管理献计献策。
     四、保护股东合法权益方面所作的工作
     1、公司治理及经营管理。本人尽职地深入了解公司生产控制、经营管理和内部控
制制度的完善和执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易、业务发展和投
资项目的进度等相关事项，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使了表决权。
     2、持续关注信息披露工作。督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和《信息披露
管理办法》的要求完善公司信息披露制度，严格执行信息披露，保证公司披露信息的真
实、准确、及时、完整，充分保障公司投资者尤其是中小投资者的知悉权，维护全体股
东的利益。
     3、保护投资者合法权益。密切关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，关注行
业动态和媒体对公司的报道，时刻关注外部市场环境变化对公司的影响，保持与公司管
理层的有效互动。对公司定期报告、关联交易及其他有关事项做出客观、公正的判断，
并结合自身专业知识和行业经验独立、公正、审慎地行使表决权，促进董事会科学决策，
切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。
     4、为提高履职能力，本人认真学习最新的法律、法规和各项规章制度，不断提高
自己的专业水平，为公司的科学决策和风险防范提供意见和建议，促进公司进一步规范
运作，保护股东权益。
     五、在董事会各专门委员会的履职情况
     公司第三届董事会设立了战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员
会四个专业委员会。本人作为第三届董事会薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会委
员、提名委员会委员及审计委员会委员，按照相关规定和要求，在 2018 年度履行了如
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下职责：
     1、作为董事会薪酬与考核委员会主任委员，本人严格按照监管要求、公司《章程》
及《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等规定，认真、客观、勤勉地主持了薪酬与考
核委员会的日常工作，并对公司的薪酬制度、考核体系等情况及其执行情况进行监督并
向董事会提出了改进意见。
     2、作为董事会战略委员会委员，本人参与了委员会的工作，对公司董事会决议执
行情况进行检查，与公司经营管理层进深入交流和探讨公司的经营管理情况及未来发展
战略，勤勉、客观地履行战略委员会委员的职责。
     3、作为董事会提名委员会委员，本人严格按照监管要求和《董事会提名委员会实
施细则》，参与了提名委员会的日常工作和会议，根据实际情况，对公司高级管理人员
的聘任等事项，进行审查并提出建议，切实履行提名委员会委员的职责。
     4、作为董事会审计委员会委员，本人严格按照监管要求、《董事会审计委员会工作
细则》和《公司章程》等规定，认真参与了审计委员会的日常工作。在公司定期报告的
编制和披露过程中，仔细审阅相关资料，督促公司按计划进行审计工作。对审计机构出
具的审计意见进行认真审阅，及时掌握 2018 年年度报告审计工作安排进展情况，维护
了审计的独立性。
     六、培训和学习情况
     2018 年度，本人继续认真学习了中国证监会、深圳交证券交易所及浙江证监局的
最新有关法律法规及相关文件，加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东等相关法
规的理解，不断提高履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，
切实加强对公司和全体股东合法权益的保护能力。
     七、其他工作情况
     1、报告期内，未有提议召开董事会情况发生；
     2、报告期内，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
     3、报告期内，未发生独立董事提议改聘或解聘会计师事务所的情况。


     以上是本人在 2018 年作为公司独立董事的述职报告。2018 年度公司对独立董事的
工作给予了积极支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。因本人已连续六年担任公
司的独立董事，根据相关规定，本人未参选公司第四届董事会独立董事选举，并于 2019
年 1 月 31 日正式卸任，且不在公司担任其他任何职务。在此，衷心感谢公司董事会及
各位股东对本人过去六年独立董事工作的支持和信任，希望公司未来发展越来越好，稳
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步实现公司的战略目标，为股东及利益相关方持续创造价值。
     特此报告。




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                                                                牟介刚
                                                         2019 年 4 月 19 日




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