上海科泰电源股份有限公司
        独立董事对相关事项的独立意见

    我们作为上海科泰电源股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、
深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及公司《独立董事
工作制度》、《公司章程》等相关法律法规、规章制度的规定，对公司
第四届董事会第七次会议审议的 2018 年半年度报告、2018 年半年度
募集资金存放与使用情况的专项报告等相关事项的会议材料进行认
真审阅后发表如下独立意见：
    一、关于 2018 年半年度关联交易事项的独立意见
    公司 2018 年半年度不存在任何非公允交易，关联交易不影响公
司运营的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为。关联交易
决策程序符合有关法律、法规、《公司章程》的规定，定价公允，没
有违反公开、公平、公正的原则。
    二、关于 2018 年半年度公司对外担保情况及关联方资金占用情
况的独立意见
    根据证监发【2003】56 号《关于规范上市公司与关联方资金往
来及上市公司对外担保若干问题的通知》（以下简称“通知”）、证监发
【2004】57 号《关于规范独立董事对于担保事项专项说明和独立意
见的通知》和证监发[2005]120 号《关于规范上市公司对外担保行为
的通知》的规定，我们本着实事求是的态度，对公司控股股东及其他
关联方占用资金的情况和公司对外担保的情况进行了认真检查，现就
相关情况发表专项说明及独立意见如下：
    （一）公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况
    报告期内，公司严格执行证监发[2003]56 号文件规定，公司不
存在控股股东及其关联方非经营性占用公司资金的情况，也不存在以
前年度发生并累计至 2018 年 6 月 30 日的违规关联方占用资金情况。
公司与控股股东及其关联方之间发生的资金往来均属正常经营性资
金往来，不存在与《通知》规定相违背的情形。
    （二）对外担保情况
    1、截至 2018 年 6 月 30 日，公司担保总额（含对子公司的担保）
28,258.60 万元，占公司本报告期末净资产的 29.58%。其中，公司对
子公司担保余额为 23,558.60 万元；公司对参股公司担保余额为
4,700.00 万元。
    （1）截止 2018 年 6 月 30 日，本公司为子公司科泰能源（香港）
有限公司向香港大新银行、中国银行（香港）有限公司申请开具信用
证、保函等提供保证：
    1）2013 年 7 月 16 日，经国家外汇管理局上海市分局 “上海汇
复[2013]34 号”《关于上海科泰电源股份有限公司提供对外担保的
批复》，同意本公司为子公司科泰能源（香港）有限公司提供对外担
保，担保项下主债务金额为港币 3,800 万元，担保期限一年，担保项
下受益人为香港大新银行。担保到期后，经国家外汇管理局上海市分
局批准，最新担保期限已延长至 2019 年 8 月 31 日，担保项下主债务
金额增至港币 5,250 万元。
    2）2015 年 1 月 21 日，本公司 2015 年第一次临时股东大会审议
通过《关于为全资子公司科泰能源银行授信提供担保的议案》，同意
为其授信提供 5,000 万人民币担保，期限一年，该授信额度均用于开
具银行保证函和银行信用证等与公司主营业务相关的日常经营事项。
2015 年 8 月 17 日，经国家外汇管理局上海市分局对外担保登记备案，
本公司为子公司科泰能源（香港）有限公司提供对外担保，担保项下
主债务金额为人民币 3,500 万元，担保期限 29 月，于 2017 年 10 月
17 日到期，担保项下受益人为中国银行（香港）有限公司。担保到
期后，经国家外汇管理局上海市分局批准，最新担保期限已延长至
2018 年 9 月 1 日，担保项下主债务金额增至人民币 4,000 万元。
    （2）截止 2018 年 6 月 30 日，本公司为子公司上海捷泰新能源
汽车有限公司向交通银行上海青浦支行申请贷款提供担保：
       2017 年 10 月 27 日，本公司第三届董事会第二十七次会议审议
通过了《关于公司为全资子公司捷泰新能源银行授信提供担保的议
案》，同意为其授信提供 20,000 万元担保，用于新能源车辆购置、对
外租赁经营等与车辆运营业务相关的日常经营事项。截止 2018 年 6
月 30 日，本公司为其子公司上海捷泰新能源汽车有限公司提供最高
额保证，保证期间为 2017 年 6 月 19 日至 2020 年 6 月 19 日，担保的
最高债权额为 10,000 万元。
    （3）截止 2018 年 6 月 30 日，本公司为子公司泰德能源科技有
限公司、福建科泰德电力设备有限公司向银行申请授信额度提供担
保：
    1）2017 年 4 月 21 日，本公司第三届董事会第二十一次会议审
议通过了《关于公司为福建科泰德银行授信提供担保的议案》，为其
向中国银行福州仓山支行申请 3,000 万元人民币授信额度以及向中
国银行（香港）有限公司申请 1,600 万元人民币授信额度。2018 年 3
月 30 日，本公司第四届董事会第二次会议审议通过《关于为控股子
公司科泰德及泰德能源银行授信提供担保的议案》，同意公司不再为
福建科泰德电力设备有限公司向中国银行（香港）有限公司申请 1,600
万元人民币授信额度提供担保。
    福建科泰德以其所有资产向公司提供反担保并签署相关协议。截
止 2018 年 6 月 30 日，本公司为其子公司福建科泰德电力设备有限公
司提供最高额保证，保证期间为主债权发生期间届满之日起两年，担
保的最高债权额为 3,000 万元。
    2）2018 年 3 月 30 日，本公司第四届董事会第二次会议审议通
过了《关于为控股子公司科泰德及泰德能源银行授信提供担保的议
案》，为福建科泰德向招商银行股份有限公司福州分行申请 1,500 万
元人民币授信额度，福建科泰德以其所有资产向本公司提供不可撤销
的连带责任保证，同时泰德机械工业有限公司以其持有的泰德能源科
技有限公司 49%股权向本公司提供股权质押担保。截止 2018 年 6 月
30 日，本公司为其子公司福建科泰德电力设备有限公司提供高额保
证，保证期间为主债权发生期间届满之日起叁年，担保的最高债权额
为 1,500 万元。
     （4）2018 年 3 月 30 日，本公司第四届董事会第二次会议通过
了《关于为参股公司精虹科技银行授信提供担保的议案》，为其向上
海交通银行金山支行申请 2,400 万元人民币授信额度以及为其向上
海农商银行金山支行申请 2,700 万元人民币授信额度，精虹科技其他
股东以其持有的精虹科技股份为公司的担保提供反担保。
     1）截止 2018 年 6 月 30 日，本公司为其向上海交通银行金山支
行申请 2,000 万元人民币银行授信额度提供高额保证，主债权期间为
2018 年 3 月 16 日至 2019 年 3 月 16 日,保证期间为主债权发生期间
届满之日起两年，担保的最高债权额为 2,000 万元。
     2）截止 2018 年 6 月 30 日，本公司为其向上海农商银行金山支
行申请 2,700 万元人民币银行授信额度提供高额保证，担保期间为
2018 年 4 月 27 日至 2019 年 10 月 26 日。
     2、截止 2018 年 6 月 30 日，公司累计和当期均没有为本公司的
股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及任何非法人单位或个人
提供担保，公司对外担保不存在与《通知》规定相违背的情形。
     三、关于公司 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意
见
     报告期内，公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证
券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集
资金存放和使用违规的情形，不存在损害股东利益的情况。
     公司董事会编制的《关于 2018 年半年度募集资金存放及使用情
况的专项报告》真实、准确、完整地反映了公司 2018 年上半年募集
资金实际存放与使用情况。
 （此页无正文，为上海科泰电源股份有限公司独立董事对相关事项

的独立意见之签字页）




    独立董事：



    袁树民




    葛定昆




    田海星




                            上海科泰电源股份有限公司董事会

                                     2018年8月28日