深圳雷曼光电科技股份有限公司
                       独立董事 2018 年度述职报告
                                 （林 慧）
尊敬的各位股东及股东代表：

    本人自担任深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会的
独立董事以来，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建
立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市
规则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称《规范运作指
引》）及其他有关法律法规和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等公司相关制
度和规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全
体股东尤其是中小股东的合法权益。
    本人于 2018 年 10 月 22 日任期届满，现将 2018 年任职期间的履职情况汇报如下：

    一、2018年度出席董事会和列席股东大会情况

    （一）参加董事会情况
    2018年度，公司第三届董事会共召开了9次董事会。本人严格按照有关法律、法规
的要求，勤勉履行职责，未发生过缺席董事会现象，出席董事会情况如下表：

   应出席次数    现场出席次数    以通讯方式参加   委托出席次数     缺席次数


        9               4                 5             0             0

    本人对各次提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相关事项，均进行了认真
的审核,并确认各次会议的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项
均履行了相关程序，合法有效。本人对所有议案经过客观谨慎的思考，均投了赞成票，
未投反对票和弃权票。

    （二）参加股东大会情况
    2018 年度，公司共召开了 3 次股东大会。本人均参加了会议。




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  二、发表独立意见的情况
  任职期内，本人作为独立董事，对以下事项发表了独立意见：
                                                                                意见
    时间          会议届次                       独立意见事项
                                                                                类型
                第三届董事会
2018 年 01 月
                第二十二次（临   1、关于向激励对象首次授权股票期权的独立意见。 同意
12 日
                时）会议
                第三届董事会
2018 年 03 月                    1、关于签订商务合作协议暨关联交易的事项发表
                第二十四次（临                                                  同意
12 日                               独立意见。
                时）会议
                第三届董事会
2018 年 03 月                    1、 关于公司对外担保的独立意见。
                第二十五次（临                                                  同意
27 日
                时）会议
                                 1、关于 2017 年度控股股东及其他关联方占用公司
                                 资金和对外担保情况的专项说明和独立意见。
                                 2、关于公司 2017 年度利润分配方案的独立意见。
                                 3、关于《2017 年度内部控制自我评价报告》的独
                                     立意见。
                                 4、关于《2017 年度募集资金存放与使用情况的专
                                     项报告》的独立意见。
                                 5、关于公司董事及高级管理人员薪酬的独立意见。
                                 6、关于 2017 年度计提资产减值准备事项的独立意
                                     见。
                                 7、关于使用闲置自有资金购买理财产品的独立意
                                     见。
2018 年 04 月   第三届董事会     8、关于续聘财务审计机构的独立意见。
18 日           第二十六次会     9、关于会计政策变更的独立意见。                 同意
                议               10、关于本次非公开发行股票相关事项的独立意
                                     见。
                                 11、关于公司非公开发行 A 股股票预案的独立意见。
                                 12、关于本次非公开发行 A 股股票发行方案之论证
                                     分析报告的独立意见。
                                 13、关于本次非公开发行 A 股股票募集资金使用的
                                     可行分析性报告的独立意见。
                                 14、关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施
                                     的独立意见。
                                 15、关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的
                                     独立意见。
                                 16、关于公司未来三年（2018 年-2020 年）股东回
                                     报规划的独立意见。




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      时间          会议届次                      独立意见事项
                                                                                 类型
                                   1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公
                                      司对外担保情况的独立意见。
                                   2、关于《2018 年半年度募集资金存放与使用情况
                  第三届董事会        的专项报告》的独立意见。
  2018 年 08 月
                  第二十八次会     3、关于调整公司第一期股权激励计划首次授权股 同意
  28 日
                  议                  票期权行权价格的独立意见。
                                   4、关于 2018 年半年度计提资产减值准备事项的独
                                      立意见。
                                   5、关于公司终止非公开发行股票事项的独立意见。
                  第三届董事会
  2018 年 09 月                    1、关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会
                  第二十九次（临                                                 同意
  28 日                               董事候选人的独立意见。
                  时）会议
                  第三届董事会
  2018 年 10 月
                  第三十次（临     1、关于公司对外担保的独立意见。               同意
  22 日
                  时）会议

    三、任职董事会各专门委员会履职情况
    公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会四个专
门委员会。报告期内，本人作为薪酬与考核委员会主任委员、董事会审计委员会委员、
董事会战略委员会委员，分别出席了二次薪酬与考核委员会会议，五次审计委员会会议，
一次战略委员会会议。2018年任职期内主要履行如下职责：
    （一）本人作为薪酬与考核委员会主任委员，对公司的薪酬与考核制度执行情况进
行监督，对公司董事和高级管理人员进行考核，根据公司董事和高级管理人员所负责的
工作范围、重要程度等因素，对考核和评价标准提出建议，促进公司进一步提高在薪酬
考核方面的科学性，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
    （二）本人作为审计委员会委员，在任职期间，积极参加了五次审计委员会会议，
认真审议了公司审计部提交的相关议案。对审计部的工作进行监督，与公司内审部及外
部审计机构进行沟通，并提出相关建议，切实履行审计委员会委员的职责。
    （三）本人作为战略委员会委员，报告期内，战略委员会共召开了一次会议。本人
积极与公司董事、高级管理人员探讨公司的战略重点和发展路线，利用自身的专业认识，
对公司的研发方向、市场开拓重点、未来发展规划等战略决策提出个人专业意见，为公
司战略发展的科学决策起到积极作用。



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     四、保护投资者所做的工作

    （一）对公司进行现场检查情况。
    2018 年任职期间，本人作为独立董事利用参加董事会、股东大会等机会了解公司
生产经营、发展战略和行业市场发展等情况，及时获悉公司各重大事项的进展情况，并
关注外部环境对市场及对公司的影响等。同时关注各种传媒渠道对公司的相关报道，全
方位获悉公司相关事项的进展情况。

    （二）加强学习提高履职能力。

    本人自任职以来，认真学习法律、法规和各项规章制度，加深对规范公司法人治理
和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，积极参加各种形式的培训，不断提
高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进
一步规范运作并加强了对公司和投资者合法权益的保护能力。

    五、其他工作
    （一）2018 年度任职期间，未有提议召开董事会情况发生；
    （二）2018 年度任职期间，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
    （三）2018 年度任职期间，未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。



    作为公司的独立董事，本人在 2018 年度任期内，忠实地履行自己的职责，积极发
挥独立董事的作用，为公司的发展壮大建言献策。衷心希望公司在新一届董事会领导下，
规范运作、健康发展，给广大投资者带来更好的回报。

    特此报告！




                                                      独立董事：

                                                                     林慧

                                                            2019 年 4 月 18 日




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