宁波先锋新材料股份有限公司

                          独立董事述职报告

                               （王涛）
各位股东及代表：
    本人作为宁波先锋新材料股份有限公司的独立董事，严格按照《公司法》、
《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益
保护的若干规定》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市
公司治理准则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作制
度》的规定和要求，履行独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予
的权利，出席了公司 2018 年相关会议，对公司重大事项发表了独立意见，充分
发挥了独立董事的作用。维护了公司和股东特别是中小股东的利益。现就本人
2018 年度履行职责情况述职如下：
   一、2018 年度出席董事会及股东大会的情况
    2018 年公司共召开了 10 次董事会，5 次股东大会。本人应参加 0 次董事会，
实际参加 0 次董事会；股东大会应现场列席 1 次股东会，实际现场列席 1 次股东
会。在召开会议以前，获取相关议案的资料和信息，在会议上，我认真审议每个
议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为会议做出科学决策起到了积极的作用。
    二、2018 年度独立董事发表独立意见情况
    根据法律、法规和《公司章程》的规定，作为公司独立董事，经对公司 2018
年度经营活动情况进行认真了解和查验，并在对关键问题进行评议及审议的基础
上，需发表独立意见，由于本人于 2018 年 12 月 24 日经公司 2018 年第四次临时
股东大会审议通过后正式聘任为公司独立董事一职，自本人聘任之日起至 2018
年 12 月 31 日公司并无需独立董事发表独立意见事项，故本人于 2018 年报告期
间并未发表过独立意见。
    三、专门委员会履职情况
    2018 年，因本人并未担任公司专门委员会委员职务，因此并未履职。
     四、保护投资者权益方面所做的工作
    1、通过与公司董事、监事和管理层的日常沟通，及时了解公司日常经营情
况、内部管理的规范运作情况，督促公司建立、健全各项制度并完善、有效地执
行，在今后的工作中，本人将按时出席公司董事会，认真审议董事会的各项议案，
深入了解议案内容及背景资料，独立、客观地分析判断其中可能存在的风险，忠
实地履行独立董事的职责，维护公司和中小股东的合法权益。
    2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规
和《公司信息披露管理制度》的有关规定，公平、真实、及时、完整地开展信息
披露工作。
    3、不断学习监管机构实时更新的各项法律法规，及时了解证券市场的发展
趋势和监管要求，加深对相关法律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保
护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解，积极学习上市公司管理的各项
制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识，
提高维护公司利益和股东合法权益的能力，为公司的科学决策和风险防范提供更
好的意见和建议。
    五、培训和学习情况
    自担任公司独立董事以来，本人一直注重学习最新的法律、法规和各项规章
制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东
权益等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全
面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社
会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建
议，促进公司进一步规范运作。
    由于本人被聘任为公司独立董事时尚未取得独立董事资格证书，但承诺会参
加最近一期由深圳证券交易所举办的独立董事资格培训并取得相应证书。本人已
于 2019 年 3 月 29 日取得由深圳证券交易所颁发的上市公司独立董事资格证书。
    六、其他工作
    2018 年度，公司运营情况良好，董事会及股东大会的召集召开符合《公司
法》及《公司章程》的有关规定。重大经营事项均履行了相关的审议、审批程序。
2018 年本人没有提议召开董事会的情况；没有独立聘用或解聘会计师事务所的
情况；没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
   以上是本人在 2018 年度履职情况的汇报，感谢公司各位董事、监事、经营
层及其他相关人员在工作中给予本人的配合和支持。2019 年，衷心希望公司在
董事会的领导下稳健经营、规范运作，在新的一年里持续、健康的发展。




                                                 独立董事：王涛
                                           二○一九年四月二十九日