关于通源石油科技集团股份有限公司 2018 年 年 度 股 东 大 会 的 法律意见书 大成西(意)字[2019]第 80 号 北京大成(西安)律师事务所 www.dentons.cn 西安市高新区锦业一路 6 号永利国际金融中心 35 层(710065) 35/F,Yongli International Financial Center,No.6, Jinye 1st Road Hi-tech Zone,710065, Xi’an, China Tel: +86 29-88866955 Fax: +86 29-88866956 大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn 关于通源石油科技集团股份有限公司 2018 年年度股东大会的 法律意见书 致:通源石油科技集团股份有限公司 北京大成(西安)律师事务所(以下简称“本所”)受通源石油 科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)委托,对公司 2018 年年 度股东大会(以下简称“本次股东大会”)进行现场见证,并根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司股东大会 规则》(以下简称“《股东大会规则》”)等中国现行法律、法规、规章 和规范性文件以及《通源石油科技集团股份有限公司章程》(以下简 称“《公司章程》”)的相关规定,出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所指派张晓哲律师、党璐律师列席了本 次股东大会,本所经办律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神,对本次股东大会进行了现场见证,并核查和验证了 公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料和事实。 本所出具本法律意见书是基于公司向本所保证:公司已向本所提 供了为出具本法律意见书所必需的资料和信息,一切足以影响本法律 意见书的事实和资料均已向本所披露;公司向本所提供的所有资料和 信息均真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,所有资料上的签字和印章均是真实、有效的,有关副本或复印 件与正本或原件一致。 为出具本法律意见书,本所及经办律师特作如下声明: 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律 意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责, 2/9 大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn 遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本法 律意见所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、 准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律 责任。 本法律意见书仅根据《股东大会规则》第五条的要求对本次股东 大会的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决 结果的合法有效性发表意见,并不对本次股东大会所审议的议案内容 及其所述事实或数据的真实性、准确性、完整性或合法性、有效性发 表意见。 本法律意见书仅用于本次股东大会见证之目的,本所同意公司按 照有关规定将本法律意见书与本次股东大会其他文件一并公告。未经 本所书面同意,本法律意见书不得用于其他任何目的或用途。 基于以上,本所发表法律意见如下: 一、本次股东大会的召集和召开程序 (一)2019 年 6 月 5 日,公司第六届董事会第四十九次会议审 议通过《关于召开 2018 年年度股东大会的议案》,决定召开本次股东 大会。 2019 年 6 月 6 日,公司董事会在中国证监会指定创业板信息披 露网站巨潮资讯网上发布《通源石油科技集团股份有限公司关于召开 2018 年年度股东大会的通知》(以下简称“《股东大会通知》”),载明 了本次股东大会的召集人、时间、地点、议案、出席人员和会议登记 办法等内容,确定股权登记日为 2019 年 6 月 19 日。 (二)本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。 本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具 体时间为 2019 年 6 月 26 日 9:30---11:30、13:00—15:00,通过深 圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2019 年 6 月 25 日下午 3/9 大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn 15:00 至 2019 年 6 月 26 日下午 15:00 期间的任意时间。 本次股东大会现场会议于 2019 年 6 月 26 日下午 14:45 在西安市 高新区科技二路 70 号西安软件园唐乐阁 D301 室公司会议室召开,会 议主持人为公司董事长张国桉先生,会议时间、地点、议案与《股东 大会通知》一致,现场会议结束时间晚于网络投票时间。 综上,本所律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合相关 法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定。 二、本次股东大会召集人和出席人员的资格 (一)本次股东大会由公司董事会召集,召集人的资格符合《公 司法》和《股东大会规则》、《公司章程》的规定。 (二)根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截 至本次股东大会股权登记日公司股票交易结束时止的股东名册,以及 公司提供的本次股东大会出席人员的身份证明文件、相关股东的书面 授权委托书,以及网络投票服务机构在本次股东大会网络投票结束后 提供给公司的网络投票统计结果,并经本所律师核查,出席本次股东 大会人员如下: 1.出席本次股东大会现场会议人员 据本所律师核查,出席本次股东大会的股东共 4 名,代表股份 130,432,169 股,占公司股份总数的 28.91%。 据本所律师核查,除公司股东外,其他出席会议的人员为公司董 事、监事、高级管理人员及本所律师。 经查验出席本次股东大会现场会议的股东身份证明和授权委托 书,本所律师认为,出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》、《规 则》和《公司章程》的有关规定。 2.参加网络投票的人员 根据深圳证券信息有限公司向公司提供的网络投票结果统计表, 通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统参加网络投票的股 4/9 大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn 东共 3 名,代表公司股份总数为 230,000 股,占股权登记日公司总股 份的 0.05%。 其中,参加网络投票的股东资格由身份验证机构负责验证。 据此,本所律师认为,本次股东大会的召集人、出席人员的资格 符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的相关 规定。 三、本次股东大会的表决程序和表决结果 (一)出席本次股东大会的股东审议了《股东大会通知》所列全 部议案,本次股东大会现场会议进行了投票表决,并按照《公司章程》 及《股东大会规则》进行计票、监票,本次股东大会由股东代表两名、 监事代表一名以及本所律师负责计票与监票,并由主持人当场公布表 决结果。本次股东大会网络投票结束后,深圳证券信息有限公司向公 司提供了本次股东大会网络投票的表决权总数和表决结果。 本次股东大会投票结束后,公司合并统计了本次股东大会现场投 票和网络投票的表决结果。 (二)本次股东大会审议的议案及表决结果如下: 1.审议通过了《2018 年度报告及摘要》。 表决结果如下: 现场有表决权股东表决同意 130,432,169 股,网络投票表决同意 0 股,合计 130,432,169 股,占出席本次股东大会有表决权股份总数 的 99.82%;现场表决反对 0 股,网络投票反对 230,000 股,合计 230,000 股,占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.18%;现场 表决弃权 0 股,网络投票弃权 0 股,合计 0 股,占出席本次股东大会 有表决权股份总数的 0%。 2.审议通过了《2018 年度董事会工作报告》。 表决结果如下: 现场有表决权股东表决同意 130,432,169 股,网络投票表决同意 5/9 大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn 0 股,合计 130,432,169 股,占出席本次股东大会有表决权股份总数 的 99.82%;现场表决反对 0 股,网络投票反对 230,000 股,合计 230,000 股,占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.18%;现场 表决弃权 0 股,网络投票弃权 0 股,合计 0 股,占出席本次股东大会 有表决权股份总数的 0%。 3.审议通过了《2018 年度监事会工作报告》。 表决结果如下: 现场有表决权股东表决同意 130,432,169 股,网络投票表决同意 0 股,合计 130,432,169 股,占出席本次股东大会有表决权股份总数 的 99.82%;现场表决反对 0 股,网络投票反对 230,000 股,合计 230,000 股,占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.18%;现场 表决弃权 0 股,网络投票弃权 0 股,合计 0 股,占出席本次股东大会 有表决权股份总数的 0%。 4.审议通过了《2018 年度财务决算报告》。 表决结果如下: 现场有表决权股东表决同意 130,432,169 股,网络投票表决同意 0 股,合计 130,432,169 股,占出席本次股东大会有表决权股份总数 的 99.82%;现场表决反对 0 股,网络投票反对 230,000 股,合计 230,000 股,占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.18%;现场 表决弃权 0 股,网络投票弃权 0 股,合计 0 股,占出席本次股东大会 有表决权股份总数的 0%。 5.审议通过了《2018 年度利润分配预案》。 表决结果如下: 现场有表决权股东表决同意 121,640,175 股,网络投票表决同意 0 股,合计 121,640,175 股,占出席本次股东大会有表决权股份总数 的 93.10%;现场表决反对 8,791,994 股,网络投票反对 230,000 股, 合计 9,021,994 股,占出席本次股东大会有表决权股份总数的 6.90%; 6/9 大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn 现场表决弃权 0 股,网络投票弃权 0 股,合计 0 股,占出席本次股东 大会有表决权股份总数的 0%。 6.审议通过了《关于续聘审计机构的议案》。 表决结果如下: 现场有表决权股东表决同意 130,432,169 股,网络投票表决同意 0 股,合计 130,432,169 股,占出席本次股东大会有表决权股份总数 的 99.82%;现场表决反对 0 股,网络投票反对 230,000 股,合计 230,000 股,占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.18%;现场 表决弃权 0 股,网络投票弃权 0 股,合计 0 股,占出席本次股东大会 有表决权股份总数的 0%。 7.审议通过了《关于出售子公司股权暨关联交易的议案》。 表决结果如下: 现场有表决权股东表决同意 121,640,175 股,网络投票表决同意 0 股,合计 121,640,175 股,占出席本次股东大会有表决权股份总数 的 93.10%;现场表决反对 8,791,994 股,网络投票反对 230,000 股, 合计 9,021,994 股,占出席本次股东大会有表决权股份总数的 6.90%; 现场表决弃权 0 股,网络投票弃权 0 股,合计 0 股,占出席本次股东 大会有表决权股份总数的 0%。 8.审议通过了《关于修订<公司章程>部分条款的议案》。 表决结果如下: 现场有表决权股东表决同意 130,432,169 股,网络投票表决同意 0 股,合计 130,432,169 股,占出席本次股东大会有表决权股份总数 的 99.82%;现场表决反对 0 股,网络投票反对 230,000 股,合计 230,000 股,占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.18%;现场 表决弃权 0 股,网络投票弃权 0 股,合计 0 股,占出席本次股东大会 有表决权股份总数的 0%。 (三)本次股东大会由主持人当场宣布了表决结果,出席本次股 7/9 大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn 东大会现场会议的股东没有对表决结果提出异议。 据此,本所律师认为,本次股东大会的表决程序、表决结果符合 相关法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定。 四、结论意见 综上所述,本所律师认为,本次股东大会的召集和召开程序、召 集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果符合相关法律、行政法 规、《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定,合法、有效。 本法律意见书正本一式五份,交公司二份,本所留存三份。 (以下无正文,下页为签字盖章页) 8/9 大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn 9/9