广发证券股份有限公司
       关于北京东方国信科技股份有限公司
            2018 年持续督导培训工作报告
                          （2018 年 12 月）


保荐机构名称：广发证券股份有限公司 培训对象名称：东方国信
保荐代表人姓名：黄海声                 联系电话：010-56571716
保荐代表人姓名：何宇                   联系电话：010-56571852
培训实施人员姓名：黄海声
参加培训人员：东方国信董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及其控
股股东和实际控制人
培训时间：2018 年 12 月 27 日
培训对应期间：2018 年度
培训主要内容：《公司法》、《证券法》和《上市公司大股东、董监高减持股份的
若干规定》等有关法规关于公司及董监高股票买卖的主要规定、《创业板上市公
司证券发行管理暂行办法》及相关政策指引、《上市公司重大资产重组管理办法》
及相关政策指引、交易所关于停复牌的相关规定。


一、培训基本情况
    2018 年 12 月 27 日，广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保
荐机构”）对北京东方国信科技股份有限公司（以下简称或“公司”）进行了持续
督导专项培训，培训内容包括《公司法》、《证券法》和《上市公司大股东、董监
高减持股份的若干规定》等有关法规关于公司及董监高股票买卖的主要规定、 创
业板上市公司证券发行管理暂行办法》及相关政策指引、《上市公司重大资产重
组管理办法》及相关政策指引、交易所关于停复牌的相关规定。东方国信董事、
监事、高级管理人员、中层以上管理人员及其控股股东和实际控制人等参加了此
次培训。



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二、培训内容简介
    1、对参与培训的人员讲解了《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》和《上市公司大股东、董监高减持股
份的若干规定》等法规对买卖股票的规定，就禁止窗口期买卖股票、禁止短线交
易等进行了重点说明，要求相关人员严格遵守有关法规要求。
    2、对参与培训的人员讲解了《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等
法规，对非公开发行和可转债的发行条件和发行程序进行了重点讲解，传达了关
于前次募集资金运用、本次募集资金运用、5%以上股东参与认购非公开发行的
方式等最新的政策指引。
    3、对参与培训的人员讲解了《上市公司重大资产重组管理办法》等法规，
对重大资产重组的原则和标准、重大资产重组的程序、发行股份购买资产进行了
重点讲解，传达了关于业绩补偿、业绩奖励、募集配套资金、方案调整等最新的
政策指引。
    4、对参与培训的人员讲解了交易所关于停复牌的最新规定。


三、培训效果
    各参与培训的东方国信董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及其
控股股东和实际控制人等相关人员通过对相关法律法规等的学习，了解了监管层
对创业板上市公司股东股份减持的最新规定，加深了对非公开发行、可转债、并
购重组的审核重点及监管动态的理解，有助于公司进一步提高规范运作的能力。
  （以下无正文）




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    （本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于北京东方国信科技股份有限
公司 2018 年持续督导培训工作报告》之签字盖章页）




       保荐代表人：
                         黄海声                      何   宇




                                                   广发证券股份有限公司

                                                       2019 年 1 月 10 日




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