常州天晟新材料股份有限公司
                    2018 年度监事会工作报告


    报告期内公司监事会的全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、
《公司章程》和《公司监事会议事规则》等规定和要求，本着对全体股东负责的
精神，认真地履行了自身的职责，依法独立行使职权，促进公司的规范运作，维
护公司、股东及员工的合法权益。监事会对公司的财务、股东大会决议等执行情
况、董事会的重大决策程序及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理
人员履行其职务情况等方面进行了监督和检查，促进公司的健康、持续发展。


一、2018 年度监事会工作情况

    报告期内，公司监事会共召开了五次会议，具体情况如下：

    1、2018年1月12日，公司第四届监事会第三次会议在常州天晟新材料股份有
限公司五楼会议室举行召开，应出席会议监事3名，实际出席会议监事3名，会议
审议通过了《关于更换会计师事务所的议案》。

    2、2018年4月27日，公司第四届监事会第四次会议在常州天晟新材料股份有
限公司五楼会议室举行召开，应出席会议监事3名，实际出席会议监事3名，会议
审议通过了《2017年度监事会工作报告》、《2017年度财务决算报告》、《2017年年
度报告》及《2017年年度报告摘要》、《2017年度审计报告》、《关于公司2017年度
利润分配的议案》、《2017年度内部控制自我评价报告》、《控股股东及其他关联方
资金占用情况的专项审计说明》、《关于续聘公司审计机构的议案》、《关于公司及
控股子公司2018年度向银行等机构申请综合授信的议案》、《关于为公司及全资子
公司提供担保的议案》、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于前
期会计差错更正及追溯调整的议案》、《2018年第一季度报告》。

    3、2018年8月16日，公司第四届监事会第五次会议在常州天晟新材料股份有
限公司五楼会议室举行召开，应出席会议监事3名，实际出席会议监事3名，会议
审议通过了《2018年半年度报告》及《2018年半年度报告摘要》。

    4、2018年10月29日，公司第四届监事会第六次会议在常州天晟新材料股份
有限公司五楼会议室举行召开，应出席会议监事3名，实际出席会议监事3名，会
议审议通过了《2018年第三季度报告》。

    5、2018年12月28日，公司第四届监事会第七次会议在常州天晟新材料股份
有限公司五楼会议室举行召开，应出席会议监事3名，实际出席会议监事3名，会
议审议通过了《关于签订跨座式单轨车辆技术转让合同的议案》。



二、监事会发表的核查意见
（一）公司依法运作情况
    监事会成员通过列席本年度董事会会议，参与了公司重大经营决策讨论及经
营方针的制定工作，并依法对公司经营运作的情况进行监督。
    监事会认为：2018 年度，公司所有重大决策程序合法，已建立较为完善的
内部控制制度。公司董事、总裁及其他高级管理人员在执行公司任务、履行职责
时，没有发现违反法律法规、公司章程或有损于公司利益的行为。


（二）检查公司财务情况
    公司监事会对报告期内的财务监管体系和财务状况进行了检查，认为公司财
务状况、经营成果良好，财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，
严格执行《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，未发现有违规违纪问题。
报告期内，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了无保留意见的 2018 年度
审计报告，该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。


（三）对募集资金使用和管理的监督情况
    经核查，公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更投向和
用途，按照预定计划实施。
    经核查，报告期内无募集资金使用情况。
（四）公司收购、出售资产交易情况
    公司收购、出售资产均履行了必要的决策程序，合法合规，不存在损害部分
股东权益或造成资产流失的情况。


（五）公司关联交易情况
    监事会对公司 2018 年度发生的关联交易进行了监督和核查：
    公司第四届监事会第七次会议审议通过了《关于签订跨座式单轨车辆技术转
让合同的议案》。公司与中铁轨道交通装备有限公司签订《跨座式单轨车辆技术
转让合同》，公司董事徐奕先生同时担任中铁轨道的董事，故本次交易构成关联
交易。经审议，监事会认为：本次交易符合公司利益及经营发展需要，符合公司
及全体股东的利益，不会损害中小股东的利益。本次关联交易事项遵循了公平公
允的原则，对公司的独立性亦无不利影响。因此，监事会同意本次关联交易。


（六）公司对外担保
    报告期内，除公司与子公司、子公司与子公司之间有发生担保事项外，未发
生其他对外担保事项。


（七）审核公司内部控制情况
    公司正不断的完善内部控制制度体系并达到有效地执行。公司内部控制的自
我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运作情况。




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                                             二〇一九年四月十八日