中海达:关于公司2018年股票期权激励计划预留部分授予完成的公告2019-05-21
证券代码:300177 证券简称:中海达 公告编号:2019-050
广州中海达卫星导航技术股份有限公司
关于公司 2018 年股票期权激励计划预留部分
授予完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州中海达卫星导航技术股份有限公司(以下简称“公司”)于
2019 年 04 月 04 日召开第四届董事会第十四次会议,审议通过了《关
于公司 2018 年股票期权激励计划预留部分授予相关事项的议案》,
确定公司本激励计划预留部分的授权日为 2019 年 04 月 04 日,并同
意向符合条件的 47 名激励对象授予 100 万股股票期权,行权价格为
14.90 元/股。
基于上述决议,根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》
等有关规定要求,经深圳证券交易所审核无异议、中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司审核确认,公司董事会实施完成了公司 2018
年股票期权激励计划(以下简称“本激励计划”)预留部分的授予登
记工作,期权简称:中海 JLC4,期权代码:036357。现将有关情况
公告如下:
一、 2018 年股票期权激励计划简述及已履行的相关审批程序
1、 公司于 2018 年 03 月 22 日召开第三届董事会第四十一次会
议,审议通过了《关于公司<2018 年股票期权激励计划(草案)>及
其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权激励计划实施考核管
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理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权
激励相关事宜的议案》。
公司独立董事、监事会及国信信扬律师事务所发表了明确的同意
意见。公司已对本次激励计划激励对象的名单在公司内部进行了公
示,公示期满后,监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行
了核查并对公示情况进行了说明。
2、公司于 2018 年 04 月 13 日召开 2018 年第二次临时股东大会,
审议通过了《关于公司<2018 年股票期权激励计划(草案)>及其摘
要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办
法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关
事宜的议案》。
3、公司于 2018 年 05 月 04 日召开第三届董事会第四十四次会议,
审议通过了《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划相关事项的议
案》及《关于公司 2018 年股票期权激励计划首次授予相关事项的议
案》,确定本次授予的股票期权合计 1,979 万股,授予激励对象共
481 名,授权日为 2018 年 05 月 04 日,行权价格为 12 元/股。
公司独立董事、监事会及国信信扬律师事务所发表了明确的同意
意见,均认为本次激励计划首次授权条件均已成就,激励对象主体资
格合法有效,确定的授权日符合相关规定。
4、公司于 2019 年 04 月 04 日召开的第四届董事会第十四次会议
审议通过了《关于公司 2018 年股票期权激励计划预留部分授予相关
事项的议案》,同意公司根据本激励计划中关于预留部分的相关规定,
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向 47 名激励对象授予股票期权 100 万股,确定授权日为 2019 年 04
月 04 日,行权价格为 14.90 元/股。
公司独立董事、监事会及北京市康达(广州)律师事务所分别发
表了明确的同意意见,均认为本次激励计划预留部分授予条件均已成
就,激励对象主体资格合法有效,确定的授权日符合相关规定。
二、本激励计划预留部分的授予情况
(一)股票种类:公司股票期权。
(二)股票来源:公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股。
(三)授权日:2019 年 04 月 04 日。
(四)行权价格:14.90 元/股。
(五)授予对象及数量:本次激励计划预留部分授予激励对象共 47
名,授予股票期权权益数量为 100 万股,具体分配情况如下:
占本计划公告
获授股票期权 占本次授予总
姓名 职务 日股本总额的
数量(万份) 量的比例
比例
公司中层管理人员、核心技
术(业务)人员、董事会认
100 4.81% 0.22%
为需要激励的其他人员(共
47 人)
小计 100 4.81% 0.22%
(六)本激励计划预留部分的等待期
本激励计划授予的股票期权分为 2 个等待期,分别为自授权日起
12 个月、24 个月。激励对象根据本激励计划预留部分获授的股票期
权在行权前不得转让、用于担保或偿还债务。
(七)本激励计划预留部分的可行权日
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本激励计划预留部分自授权日起满 12 个月后可以开始行权,行
权期的起算日不得早于前一行权期的届满日,可行权日必须为交易
日,但不得在下列期间内行权:
1、公司定期报告公告前三十日内,因特殊原因推迟定期报告公告
日期的,自原预约公告日前三十日起算,至公告前一日;
2、公司业绩预告、 业绩快报公告前十日内;
3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事件发生之日或者进入决策程序之日,至依法披露后二个交易日
内;
4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
本激励计划预留部分的行权期及各期行权时间安排如下表所示:
行权安排 行权时间 行权比例
自预留部分的授权日起 12 个月后的首个
预留的股票期权第一
交易日起至预留部分的授权日起 24 个月 50%
个行权期
内的最后一个交易日当日止
自预留部分的授权日起 24 个月后的首个
预留的股票期权第二
交易日起至预留部分的授权日起 36 个月 50%
个行权期
内的最后一个交易日当日止
(八)股票期权的行权条件
行权期内,同时满足下列条件时,激励对象获授的股票期权方可
行权:
1、公司未发生如下任一情形:
1) 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见
或者无法表示意见的审计报告;
2) 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定
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意见或者无法表示意见的审计报告;
3) 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公
开承诺进行利润分配的情形;
4) 法律法规规定不得实行股权激励的;
5) 中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形:
1) 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;
2) 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选;
3) 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
机构行政处罚或者采取市场禁入措施;
4) 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情
形的;
5) 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
6) 证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1 条规定情形之一的,所有激励对象根据本激励
计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销;某一激励对象发
生上述第 2 条规定情形之一的,该激励对象根据本计划已获授但尚未
行权的股票期权应当由公司注销。
3、公司层面业绩考核要求
本激励计划预留部分的行权考核年度为 2019-2020 年两个会计
年度,每个会计年度考核一次,各年度业绩考核目标如下表所示:
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行权期 业绩考核目标
2019 年度公司营业收入不低于 15 亿
预留部分的股票期权第一个行权期
元人民币。
2020 年度公司营业收入不低于 18 亿
预留部分的股票期权第二个行权期
元人民币。
公司未满足上述业绩考核目标的,所有激励对象对应考核当年可
行权的股票期权均不得行权,由公司注销。
4、个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的考核按照公司现行绩效考核的相关规定组
织实施,分年度对被考核对象进行绩效考核。根据个人绩效考核评分
确定个人行权资格,原则上个人绩效考核评分结果为 85 分(含 85 分)
以上的激励对象才可获得股票期权的行权资格,绩效考核评分结果为
85 分以下的激励对象不可行权。
个人绩效考核评分 85 分(含 85 分)以上 85 分以下
当期可行权比例 100% 0
若激励对象上年度内的个人绩效考核评分结果为 85 分以下,公司
将按照本激励计划的规定,取消该激励对象当期行权额度,股票期权
由公司注销。
(九)激励对象名单及获授股票期权与公司前次董事会审议情况一
致性的说明:
本激励计划预留部分授予的激励对象及授予权益数量与公司第
四届董事会第十四次会议审议通过的《关于公司 2018 年股票期权激
励计划预留部分授予相关事项的议案》中的相关规定相符,不存在差
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异。
三、 本次激励计划预留部分授予的登记完成情况
1、期权简称:中海 JLC4
2、期权代码:036357
3、授予股票期权登记完成时间:2019 年 05 月 20 日
四、 本次激励计划预留部分授予的实施对公司的影响
公司实施本激励计划预留部分有助于持续完善公司激励机制,建
立对公司管理人员和重要骨干的中长期激励约束机制,将激励对象利
益与股东价值紧密联系起来,使激励对象的行为与公司的战略目标保
持一致,促进公司可持续发展。
特此公告。
广州中海达卫星导航技术股份有限公司
董事会
2019 年 05 月 20 日
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