广州中海达卫星导航技术股份有限公司 简式权益变动报告书(更新后) 上市公司名称:广州中海达卫星导航技术股份有限公司 上市地点:深圳证券交易所 股票简称:中海达 股票代码:300177 信息披露义务人:廖定海、廖文 通讯地址:广州市番禺区南村镇华南碧桂园翠云山苑*街*号 股权变动性质:股份减少 签署日期:2020 年 02 月 11 日 1 信息披露义务人声明 一、本报告书系依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》 及相关法律、法规和规范性文件编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。 三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定,本 报告书已全面披露信息披露义务人在广州中海达卫星导航技术股份有限公司(以 下简称“公司”)中拥有权益的股份变动情况。 截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,信息披露义务人没有通 过任何其他方式增加或减少其在公司中拥有权益的股份。 四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除本信息披露义务人 外,没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做 出任何解释或者说明。 五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 2 目 录 第一节 释义 ................................................... 4 第二节 信息披露义务人 ......................................... 5 第三节 权益变动目的及持股计划 ................................. 7 第四节 权益变动方式 ........................................... 8 第五节 信息披露义务人前 6 个月内买卖上市交易股份的情况 ......... 9 第六节 其他重大事项 .......................................... 10 第七节 信息披露义务人声明 .................................... 11 第八节 备查文件 .............................................. 12 3 第一节 释义 本报告书中,除非另有说明,以下简称在本报告书中作如下释义: 信息披露义务人 指 廖定海先生、廖文先生 公司、上市公司 指 广州中海达卫星导航技术股份有限公司 广州中海达卫星导航技术股份有限公司简式 报告书、本报告书 指 权益变动报告书 廖定海先生、廖文先生通过大宗交易、集中竞 权益变动 指 价的方式买卖其持有公司的股份 深交所 指 深圳证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式 准则 15 号 指 准则第 15 号——权益变动报告书》 元 指 人民币元 4 第二节 信息披露义务人 一、信息披露义务人基本情况 (一)基本情况 1、企业名称:廖定海、廖文 2、性别:男 3、国籍:中国 4、身份证号码:44010519630225****(廖定海)、44010519931003****(廖 文) 5、住所:广州市番禺区南村镇华南碧桂园翠云山苑*街*号 6、其他国家或地区的居留权:无 7、在上市公司任职情况:廖定海先生为公司董事长、总裁,廖文先生为公 司董事。 8、持有公司股份情况(截止 2020 年 2 月 6 日): 信息披露义务人 股份种类 持有股数(股) 占当前总股本比例 廖定海 A 股普通股 168,664,830 24.96% 廖文 A 股普通股 50,790,696 7.52% 9、廖定海先生、廖文先生均未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和 证券交易所惩戒,不存在失信被执行的情形,不存在证券市场不良诚信记录,不 存在《公司法》第一百四十九条规定的情形。 二、信息披露义务人一致行动关系说明 廖定海先生与廖文先生为父子关系,根据《上市公司收购管理办法》第八十 三条的规定,为一致行动人。 截至本报告书签署日,信息披露义务人廖定海先生、廖文先生未被列入涉金 融严重失信人名单,亦不是海关失信企业及其法定代表人(负责人)、董事、监 事、高级管理人员。 三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超 过该公司已发行股份 5%的情况 截至本报告书签署之日,信息披露义务人廖定海先生、廖文先生不存在持有 境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的 5 情况。 6 第三节 权益变动目的及持股计划 一、信息披露义务人权益变动的目的 信息披露义务人本次权益变动主要是个人资金需要,按相关已披露的计划 进行。 二、信息披露义务人在未来十二个月的持股计划 截至本报告书签署日,信息披露义务人不排除在符合遵守现行有效的法律、 法规及规范性文件的基础上增加或减少上市公司股份之可能性。若发生相关权益 变动事项,信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露及 其他相关义务。 7 第四节 权益变动方式 一、股份变动的方式 信息披露义务人通过深圳证券交易所集中竞价和大宗交易方式买卖。 二、信息披露义务人持股情况 2014 年 6 月 9 日至 2014 年 6 月 10 日期间,因廖文先生主动股票减持减少 了廖定海先生和廖文先生合计持有的约 1.98%的公司股份权益;于 2015 年 05 月 08 日前,廖定海先生和股东廖文先生因公司 2011 年期权激励计划及 2015 年公 司非公开发行股票事项,合计被动稀释了其持有的约 3.06%的公司股份权益。 廖定海先生于 2015 年 06 月 17 因主动股票减持减少了其合计持有的约 0.92% 的公司股份权益,又因 2015 年 05 月 09 日至 2015 年 06 月 17 日期间,廖定海先 生与廖文先生因 2011 年期权激励计划合计被动稀释了其持有的约 0.04%的公司 股份权益,即:截至 2015 年 06 月 17 日,廖定海先生和廖文先生主动减持和被 动稀释导致合计权益变动比例约为公司总股本的 6%,达到披露简式权益变动报 告书标准。廖定海先生于 2015 年 06 月 18 日因主动股票减持减少了其合计持有 的约 0.46%的公司股份权益;于 2015 年 08 月 11 日前通过资管计划从二级市场 主动股票增持增加了其持有的约 0.48%的公司股份权益;于 2020 年 02 月 04-06 日因主动股票减持减少了其合计持有的约 1%的公司股份权益。此外,2015 年 06 月 18 日至 2020 年 02 月 06 期间,因 2011 年公司期权激励计划、2016 年公司限 制性股票激励计划、2018 年期权激励计划等事项,合计被动稀释了廖定海先生 和廖文先生合计持有的约 1.12%的公司股份权益。 因此,截至 2020 年 02 月 06 日,廖定海先生被动稀释和主动减持以及主动 增持使得累计权益变动比例约为公司总股本的 5.15%,廖文先生被动稀释和主动 减持累计权益变动比例约为公司总股本的 2.95%,廖定海先生和廖文先生上述累 计权益变动比例约为公司总股本的 8.1%。其中,因 2011 年公司期权激励计划、 2016 年公司限制性股票激励计划、2018 年期权激励计划以及 2015 年公司非公开 发行股票等事项,合计被动稀释了廖定海先生和廖文先生合计持有的约 4.22%的 公司股份权益。 三、信息披露义务人持股变动情况 1、股东主动权益变动具体情况 8 占公司减 信息披露 减持均价 减持日期 减持方式 减持股数(股) 持时总股 义务人 (元/股) 本比例 2015 年 6 月 17 日 大宗交易 26.97 4,000,000 0.92% 2015 年 6 月 18 日 大宗交易 25.16 2,000,000 0.46% 廖定海 2020 年 2 月 4 日 集中竞价 9.24 1,132,500 0.17% 2020 年 2 月 5 日 集中竞价 9.85 5,120,000 0.76% 2020 年 2 月 6 日 集中竞价 10.06 497,500 0.07% 合计 12,750,000 2.38% 2014 年 6 月 9 日 大宗交易 12.6 4,000,000 0.99% 廖文 2014 年 6 月 10 日 大宗交易 12.6 4,000,000 0.99% 以上合计 20,750,000 4.36% 占公司增 信息披露 增持均价 增持日期 增持方式 增持股数(股) 持时总股 义务人 (元/股) 本比例 廖定海 2015 年 8 月 11 日 集中竞价 19.10 2,095,500 0.48% 2、信息披露义务人在本次权益变动前后持股情况 本次变动前持有公司股份 本次变动后持有公司股份 股东姓 (即:2011 年 02 月 15 日) 股份性质 名 占总股本比 占总股本比 股数(股) 股数(股) 例 例 合 计 持有 股 15,055,814 30.11% 168,664,830 24.96% 份 其中:无限售 廖定海 0 0% 37,103,708 5.49% 条件股份 有 限 售条 件 15,055,814 30.11% 131,561,122 19.47% 股份 合 计 持有 股 5,232,558 10.47% 50,790,696 7.52% 份 其中:无限售 廖文 0 0% 12,697,674 1.88% 条件股份 有 限 售条 件 5,232,558 10.47% 38,093,022 5.64% 股份 备注:上述数据计算四舍五入,保留至小数点后两位数。 四、信息披露义务人所持有股份权利受限情况 截至本报告书签署日,信息披露义务人持有的上市公司股份不存在任何权利 限制,包括但不限于股份被质押、冻结等。 9 第五节 信息披露义务人前 6 个月内买卖上市交易股份的情况 信息披露义务人在本次权益变动事实发生之日起前 6 个月内不存在买卖公 司股票的情况。 10 第六节 其他重大事项 本次权益变动后,信息披露义务人廖定海先生持有公司股份 168,664,830 股,占上市公司总 股本的 24.96%;信 息披露义务人 廖文先生持有 公司股份 50,790,696 股,占上市公司总股本的 7.52%。本次权益变动不会导致公司控制权 发生变更,不会对公司治理结构、股权结构及持续性经营产生影响。 截至本报告书签署之日,信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相 关信息进行了如实披露,不存在根据法律适用以及为避免对本报告书内容产生误 解应当披露而未披露的其他重大信息。 11 第七节 信息披露义务人声明 本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、 准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 12 第八节 备查文件 一、信息披露义务人的身份证复印件; 二、信息披露义务人签署的简式权益报告书。 13 (本页无正文,为《广州中海达卫星导航技术股份有限公司简式权益变动报告》 签署页) 信息披露义务人名称:廖定海 签字: 签署日期:2020 年 02 月 11 日 14 (本页无正文,为《广州中海达卫星导航技术股份有限公司简式权益变动报告》 签署页) 信息披露义务人名称:廖文 签字: 签署日期:2020 年 02 月 11 日 15 附表 简式权益变动报告书 基本情况 广东省 广州 市番 禺区 广州中海达卫星导 东环街番禺大道北 555 上市公司名称 航技术股份有限公 上市公司所在地 号天安总部中心 13 号 司 楼 101 厂房 股票简称 中海达 股票代码 300177 信息披露义务人 信息披露义务人名称 廖定海 - 注册地 增加□ 减少■ 拥有权益的股份 数量 不变,但持股人发 有无一致行动人 有■ 无□ 变化 生变化□ 信息披露义务人 是否 信息披露义务人 为上市公司第一 大股 是■ 否□ 是否为上市公司 是■ 否□ 东 实际控制人 通过证券交易所的集中交易■ 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 权益变动方式( 可多 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □ 选) 继承 □ 赠与 □ 其他 ■ (大宗交易) 信息披露义务人 披露 股票种类:人民币普通股 前拥有权益的股 份数 持股数量:15,055,814 股 量及占上市公司 已发 持股比例:30.11% 行股份比例 股票种类:人民币普通股 本次权益变动后,信息 持股数量:168,664,830 股 披露义务人拥有 权益 变动数量:-12,750,000 股 的股份数量及变 动比 变动比例:-5.15% 例 变动后持股比例:24.96% 16 是 □ 否 □ 信息披露义务人 是否 其他:信息披露义务人不排除在符合遵守现行有效的法律、法 拟于未来 12 个月内继 规及规范性文件的基础上增加或减少上市公司股份之可能性。 续增持 若发生相关权益变动事项,信息披露义务人将严格按照相关法 律法规的规定及时履行信息披露及其他相关义务。 信息披露义务人 在此 前 6 个月是否在二级 是 □ 否 ■ 市场买卖该上市 公司 股票 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以下内容 予以说明: 控股股东或实际 控制 人减持时是否存 在侵 是 □ 否 ■ 害上市公司和股 东权 益的问题 控股股东或实际 控制 人减持时是否存 在未 是 □ 否 ■ 清偿其对公司的负债, 未解除公司为其 负债 (如是,请注明具体情况) 提供的担保,或者损害 公司利益的其他情形 本次权益变动是 否需 是 □ 否 ■ 取得批准 是否已得到批准 是 □ 否 □ 填表说明: 1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况,选择“否”的,必 须在栏目中加备注予以说明; 2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况; 3、需要加注说明的,可在栏目中注明并填写; 4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的, 可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。 17 (本页无正文,为《广州中海达卫星导航技术股份有限公司简式权益变动报告》 附表签署页) 信息披露义务人名称:廖定海 签字: 签署日期:2020 年 02 月 11 日 18 简式权益变动报告书 基本情况 广东省 广州 市番 禺区 广州中海达卫星导 东环街番禺大道北 555 上市公司名称 航技术股份有限公 上市公司所在地 号天安总部中心 13 号 司 楼 101 厂房 股票简称 中海达 股票代码 300177 信息披露义务人 信息披露义务人名称 廖文 - 注册地 增加□ 减少■ 拥有权益的股份 数量 不变,但持股人发 有无一致行动人 有■ 无□ 变化 生变化□ 信息披露义务人 是否 信息披露义务人 为上市公司第一 大股 是□ 否■ 是否为上市公司 是□ 否■ 东 实际控制人 通过证券交易所的集中交易□ 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 权益变动方式( 可多 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □ 选) 继承 □ 赠与 □ 其他 ■ (大宗交易) 信息披露义务人 披露 股票种类:人民币普通股 前拥有权益的股 份数 持股数量:5,232,558 股 量及占上市公司 已发 持股比例:10.47% 行股份比例 股票种类:人民币普通股 本次权益变动后,信息 持股数量:50,790,696 股 披露义务人拥有 权益 变动数量:-8,000,000 股 的股份数量及变 动比 变动比例:-2.95% 例 变动后持股比例:7.52% 19 是 □ 否 □ 信息披露义务人 是否 其他:信息披露义务人不排除在符合遵守现行有效的法律、法 拟于未来 12 个月内继 规及规范性文件的基础上增加或减少上市公司股份之可能性。 续增持 若发生相关权益变动事项,信息披露义务人将严格按照相关法 律法规的规定及时履行信息披露及其他相关义务。 信息披露义务人 在此 前 6 个月是否在二级 是 □ 否 ■ 市场买卖该上市 公司 股票 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以下内容 予以说明: 控股股东或实际 控制 人减持时是否存 在侵 是 □ 否 □ 害上市公司和股 东权 益的问题 控股股东或实际 控制 人减持时是否存 在未 是 □ 否 □ 清偿其对公司的负债, 未解除公司为其 负债 (如是,请注明具体情况) 提供的担保,或者损害 公司利益的其他情形 本次权益变动是 否需 是 □ 否 □ 取得批准 是否已得到批准 是 □ 否 □ 填表说明: 1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况,选择“否”的,必 须在栏目中加备注予以说明; 2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况; 3、需要加注说明的,可在栏目中注明并填写; 4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的, 可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。 20 (本页无正文,为《广州中海达卫星导航技术股份有限公司简式权益变动报告》 附表签署页) 信息披露义务人名称:廖文 签字: 签署日期:2020 年 02 月 11 日 21