神农基因：2018年第一次临时股东大会的法律意见书2018-02-07
北京市中伦（深圳）律师事务所
关于海南神农基因科技股份有限公司
2018 年第一次临时股东大会的
法律意见书
二〇一八年二月
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北京市中伦（深圳）律师事务所
关于海南神农基因科技股份有限公司
2018 年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：海南神农基因科技股份有限公司
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（下称“《股
东大会规则》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）
接受海南神农基因科技股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派律师出席公
司 2018 年第一次临时股东大会（下称“本次股东大会”），并就本次股东大会的
召集和召开程序、召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果
等事宜发表法律意见。
一、本次股东大会的召集和召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会已于2018年1月23日在深圳证券交易所网
站（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告了关于召开2018
年第一次临时股东大会的通知。通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地
点，对会议议题的内容进行了充分披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出
席和行使表决权，明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会
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法律意见书
议联系人姓名和电话号码，符合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。
本次会议采用现场投票和网络投票相结合的方式进行。本次会议的现场会议
于 2018 年 2 月 7 日 9：00 在海南省海口市紫荆路 2-1 号紫荆信息公寓 26A 公司
会议室如期召开。公司股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时
间为 2018 年 2 月 7 日上午 9：30-11：30，下午 13：00-15：00；通过深圳证券
交易所互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为 2018 年 2 月 6
日下午 15：00 至 2018 年 2 月 7 日下午 15：00 期间的任意时间。
本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、 股东大会规则》、
《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（下称“《网络投票实施
细则》”）和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人资格
本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资
格。
三、本次股东大会出席、列席人员资格
1. 现场出席本次股东大会和参加网络投票的股东及股东代理人
（1）出席现场会议的股东共 2 人，代表股份 142,524,200 股，占公司股份总
数的比例为 13.9184%。经验证，出席本次股东大会的股东均具备出席本次股东
大会的合法资格。
（2）根据深圳证券信息有限公司在本次会议网络投票结束后提供给公司的
网络投票统计结果，在有效时间内参加网络投票的股东共 4 人，代表股份
100,919,548 股，占公司股份总数的比例为 9.8554%。以上通过网络投票系统进行
投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
2. 列席会议的其他人员包括：（1）公司部分董事；（2）公司部分监事；（3）
公司董事会秘书；（4）公司其他部分高级管理人员；（5）本所律师。
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法律意见书
经验证，上述人员均具备出席或列席本次股东大会的合法资格。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会现场会议于 2018 年 2 月 7 日 9：00 开始。出席本次股东大会
现场会议的股东以记名投票方式对本次股东大会的所有议案进行了书面投票表
决，按照《公司章程》的规定进行了监票、验票和计票，出席会议的股东及股东
代理人没有对表决结果提出异议。
公司通过深圳证券交易所交易系统及深圳证券交易所互联网系统向股东提
供网络形式的投票平台。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了
本次股东大会网络投票的表决权总数和统计数据。
本次股东大会投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结
果，具体情况如下：
1．审议《关于以实物资产对外投资设立子公司的议案》
表决结果：243,440,548 股同意，3,200 股反对，0 股弃权。同意股数占出席
本次股东大会的股东及股东代表（现场及网络）所持（代表）有效表决权股份总
数的 99.9987%。
其中，单独或合计持有公司 5%以下股份的股东表决情况为：同意 58,700 股，
占出席本次股东大会持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的
94.8304%；反对 3,200 股，占出席本次股东大会持有公司 5%以下股份的股东所持
有效表决权股份总数的 5.1696%；弃权 0 股，占出席本次股东大会持有公司 5%以
下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0%。
上述议案，适用普通决议程序，经表决获得出席本次股东大会和参加网络投
票的有表决权的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权的二分之一以上通
过；本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》、及
《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
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法律意见书
五、结论
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股
东大会规则》、《网络投票实施细则》及《公司章程》的规定；会议召集人具备召
集本次股东大会的资格；出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会
的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》及《公司章
程》的规定，表决结果合法、有效。
本法律意见书正本三份。
（以下无正文）
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（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于海南神农基因科技股份有限公司
2018 年第一次临时股东大会的法律意见书》的签章页）
北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
赖继红 廖春兰
经办律师：
倪艾坦
2018 年 2 月 7 日
